管理制度证券投资基金管理公司管理办法

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

第二章合规管理职责第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.07.10•【文号】中国证券监督管理委员会令第172号•【施行日期】2020.07.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第172号《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清2020年7月10日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。

未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。

第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

第六条中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。

第一章总则第一条为了规范基金公司的内部控制，保障基金持有人利益，防范和化解风险，确保基金公司经营活动的合法合规，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条本制度适用于基金公司的所有业务、所有部门和全体员工。

第三条基金公司内部控制应当遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制应当覆盖公司的所有业务、所有部门和全体员工，确保内部控制的有效性和完整性。

2. 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。

3. 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

4. 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明。

5. 适应性原则：内部控制与公司经营规模、业务范围相适应，确保内部控制的有效性。

第二章组织架构与职责第四条基金公司设立内部控制委员会，负责制定、修订和监督实施内部控制制度，协调各部门之间的内部控制工作。

第五条内部控制委员会下设以下部门：1. 风险管理部门：负责公司风险管理体系的建设、实施和监督。

2. 内部审计部门：负责对公司内部控制制度的执行情况进行审计。

3. 合规部门：负责对公司经营活动的合规性进行监督。

4. 人力资源部门：负责内部控制相关培训、考核和激励机制。

第三章内部控制制度第六条基金公司内部控制制度包括以下内容：1. 内部控制大纲：明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

2. 基本管理制度：包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

3. 部门业务规章：对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

第四章内部控制执行与监督第七条基金公司各部门、各岗位应当严格执行内部控制制度，确保内部控制措施得到有效实施。

第一章总则第一条为规范基金公司的投资行为，确保投资决策的科学性、合规性，防范投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有从事投资业务的部门和人员，包括但不限于投资部、研究部、风险管理部等。

第二章投资目标与原则第三条公司投资目标为：在确保基金资产安全的前提下，通过多元化的投资策略，实现基金资产的稳定增值。

第四条公司投资应遵循以下原则：1. 风险控制原则：充分评估投资风险，确保投资风险在可承受范围内。

2. 效益最大化原则：在风险可控的前提下，追求投资收益最大化。

3. 合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度。

4. 科学决策原则：依靠专业的投资团队，运用科学的方法进行投资决策。

5. 长期投资原则：注重长期投资价值，避免短期投机行为。

第三章投资决策机构第五条公司设立投资决策委员会，负责公司投资决策的最终决定。

第六条投资决策委员会由公司高级管理人员、投资专家、风险管理人员等组成。

第七条投资决策委员会的主要职责：1. 制定公司投资战略和投资政策；2. 审议投资计划、投资方案；3. 审批重大投资决策；4. 监督投资执行情况。

第四章投资范围与限制第八条公司投资范围包括：1. 股票、债券、基金、衍生品等金融工具；2. 房地产、基础设施、矿产资源等实物资产；3. 法律法规允许的其他投资形式。

第九条公司投资限制包括：1. 不得投资于与公司业务无关的领域；2. 不得投资于高风险、高杠杆的投资项目；3. 不得投资于非法、违规的金融产品；4. 不得利用内幕信息进行投资。

第五章投资决策流程第十条投资决策流程包括以下步骤：1. 投资建议：研究部根据市场情况和投资策略，提出投资建议；2. 投资审批：投资决策委员会审议投资建议，决定是否批准；3. 投资执行：投资部根据批准的投资方案，进行投资操作；4. 投资监督：风险管理部对投资过程进行监督，确保投资合规。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法是规范国内证券市场合规行为，促进合规发展的重要性能文件。

为了有效防范和处理合规风险，该办法采取以下措施：一、建立完善监管制度通过建立完善监管制度，严格控制合规风险，例如有条件地执行现行法律法规，建立风险等级管理制度，检查和评估合规风险，履行投资管理人的法律义务，确保及时准确的报告，明确会计实质标准、估值政策和分红政策，建立完善的资金业务审计体系，建立金融工具和对接市场的风险管理系统、设置跟踪和报告用户行为的软件，监控KPI的完善等等。

二、加强风险管理风险管理应按照合规要求建立合规管理模型，严格实施合规管理。

加强标准和制度的执行，完善信息机制，落实职责、权限和约束，提高团队的专业性和素质，提高公司的风险管理能力，预防合规风险的发生。

同时，公司应建立健全流程管理体系，规范各类流程，保障合规。

三、问责制度建设通过建立规范的问责管理体系，采取激励机制、教育培训、实时报警措施等，严格审核和检查合规事件及违规行为，对发现的合规问题及时采取整改措施，依法按规定追究有关责任人和被追责人的责任。

四、加强外部合规服务为了确保证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理工作，有必要加强与外部合规服务机构的合作，定期向监管部门报告内部合规状态，并对客户和投资者的合规状态进行整体风险评估。

五、加大投资者教育力度通过定期的教育培训，加深投资者对股票、债券等金融市场的理解，增强投资者自身合规偏好，减少合规风险的产生，确保合规发展的顺利进行。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法旨在加强对证券市场的监控管理，提高国内证券市场的合规水平，促进其健康有序发展，降低风险，确保投资者的权益得到合理的保护。

第一章总则第一条为规范基金投资公司的管理，确保公司合法合规经营，防范投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工、董事、监事及高级管理人员。

第三条公司投资管理遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规、政策及行业规范，确保投资行为合法合规。

（二）风险控制：建立健全风险管理体系，确保投资风险可控。

（三）专业审慎：充分发挥专业优势，审慎评估投资项目，提高投资收益。

（四）公开透明：加强信息披露，确保投资者知情权。

（五）诚实守信：恪守职业道德，诚实守信，维护公司声誉。

第二章组织架构与职责第四条公司设立投资决策委员会，负责公司投资战略、投资计划及重大投资项目的决策。

第五条投资决策委员会由以下人员组成：（一）董事长或其授权代表；（二）总经理；（三）首席投资官；（四）财务总监；（五）风险控制总监；（六）其他相关高级管理人员。

第六条投资决策委员会职责：（一）制定公司投资战略；（二）审批投资计划；（三）审批重大投资项目；（四）监督投资执行情况；（五）其他投资管理事项。

第七条公司设立投资管理部门，负责投资项目的筛选、评估、跟踪、退出等工作。

第八条投资管理部门职责：（一）制定投资策略；（二）筛选投资项目；（三）评估投资项目；（四）跟踪投资项目；（五）退出投资项目；（六）其他投资管理事项。

第三章投资管理流程第九条投资项目筛选：（一）投资管理部门根据投资策略和行业特点，筛选潜在投资项目；（二）对筛选出的投资项目进行初步评估，确定投资方向。

第十条投资项目评估：（一）投资管理部门对投资项目进行详细评估，包括项目背景、市场前景、盈利模式、风险控制等方面；（二）评估结果报投资决策委员会审批。

第十一条投资项目决策：（一）投资决策委员会根据评估结果，对投资项目进行决策；（二）决策结果报公司董事会审批。

第十二条投资项目执行：（一）投资管理部门根据决策结果，组织实施投资项目；（二）投资管理部门定期向投资决策委员会汇报项目执行情况。

目录第一章总则 (2)第二章投资管理基本原则 (2)第三章投资管理的决策体制 (4)第四章投资管理程序 (12)第一节投资研究 (14)第二节投资决策 (15)第三节投资执行 (17)第四节投资跟踪与总结 (19)第五节投资核对与监督 (19)第五章证券备选库的建立与维护 (20)第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权 (23)第七章投资禁止与限制 (24)第八章投资授权管理 (27)第九章投资风险控制 (27)第十章附则 (29)第一章总则第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。

第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。

第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。

第二章投资管理基本原则第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。

第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。

坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。

第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。

第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。

第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。

第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资者提供高水平的理财服务。

一、目的为维护基金市场的稳定运行，保护投资者合法权益，防范系统性风险，规范基金公司业务行为，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，结合基金公司实际情况，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于基金公司及其子公司、分支机构、基金销售机构、基金托管银行等相关单位。

三、限额管理制度内容1. 申购、赎回限额（1）投资者在申购、赎回基金时，应遵守基金合同约定的申购、赎回规则。

（2）基金公司对投资者申购、赎回基金设定单日、单笔最高限额，具体限额由基金公司根据市场情况和基金产品特性制定。

（3）基金公司应确保投资者在规定限额内完成申购、赎回操作。

2. 转换转入限额（1）投资者在转换转入基金时，应遵守基金合同约定的转换转入规则。

（2）基金公司对投资者转换转入基金设定单日、单笔最高限额，具体限额由基金公司根据市场情况和基金产品特性制定。

（3）基金公司应确保投资者在规定限额内完成转换转入操作。

3. 定期定额投资限额（1）投资者在定期定额投资时，应遵守基金合同约定的定期定额投资规则。

（2）基金公司对投资者定期定额投资设定单日、单笔最高限额，具体限额由基金公司根据市场情况和基金产品特性制定。

（3）基金公司应确保投资者在规定限额内完成定期定额投资操作。

4. 大额申购、转换转入、定期定额投资限额（1）基金公司对投资者大额申购、转换转入、定期定额投资设定最高限额，具体限额由基金公司根据市场情况和基金产品特性制定。

（2）投资者在办理大额申购、转换转入、定期定额投资时，应遵守基金公司设定的最高限额。

（3）基金公司应确保投资者在规定限额内完成大额申购、转换转入、定期定额投资操作。

四、监督管理1. 基金公司应建立健全限额管理制度，明确各部门职责，确保制度有效执行。

2. 基金公司应定期对限额管理制度进行评估，根据市场情况和基金产品特性调整限额。

3. 基金公司应加强对投资者申购、赎回、转换转入、定期定额投资等行为的监控，防范系统性风险。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，2017年6月9日正式颁布，将自20XX年10月1日起施行。

第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定木办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

中国证券投资基金业协会对基金管理公司的
制度要求
中国证券投资基金业协会（China Securities Investment Fund Association，以下简称“协会”）对基金管理公司的制度要求主要包括以下几个方面：
1. 公司组织和治理结构：基金管理公司应设立董事会、监事会和高级管理团队，明确各人员的职责和权责关系。

2. 内部控制和风险管理：建立和完善内部控制制度，包括风险管理、合规管理、信息披露、内部审计等方面的规定，并进行有效的执行和监督。

3. 投资管理和运作规范：建立适合公司实际情况的投资管理和运作规范，包括投资决策、风险控制、交易执行、投资者权益保护等方面的要求。

4. 信息披露和合规要求：按照法律法规和协会规定，及时、准确、全面地披露公司相关信息，确保投资者的知情权和参与权。

5. 业务运营管理：建立完善的业务管理制度，包括基金销售、客户关系管理、基金运营等方面的规定，确保业务的安全和有效开展。

6. 合规和自律要求：积极配合监管部门的监管工作，
遵守法律法规和协会的规定，维护基金行业的良好秩序和声誉。

这些是基金管理公司在中国证券投资基金业协会的监管下需要遵守的主要制度要求，旨在推动基金行业的规范发展，保护投资者的权益，维护市场秩序。

具体的要求可能会根据监管政策和行业发展情况进行调整和完善。

如需了解更详细的要求，请参阅协会发布的相关规章制度和指引。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称本办法）是根据中国证监会《证券公司及证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《管理办法》），制定的证券公司及证券投资基金管理公司的合规管理办法。

第一条为切实履行中国证监会的监管，保护投资者合法权益，制定本办法。

第二条证券公司及证券投资基金管理公司应当依据本办法，建立完善的内部合规管理制度，严格执行证监会发布的相关法律、法规、规章、规范性文件及实施细则和其他交易结算相关规定，积极维护新三板投资者和交易者合法权益。

第三条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立完善有效的内部稽查机构和稽查制度，对自身的合规管理进行定期的监督检查；及时发现以及更正或改进有可能引发违规行为的因素。

第四条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立有效的合规培训制度，对公司同仁及交易关系人进行培训，以提高他们的法律意识、法规素养和合规执行能力，落实人员的合规要求。

第五条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立严格的风险控制机制，采取有效措施，防范和避免可能引发违规行为的风险。

第六条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立有效的规章制度，在营业许可及监管等方面要求公司及其关联方严格执行证券法律法规，并确保公司相关人员了解和遵守有关规定，严格执行法律法规。

第七条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立报告资料审查及审计监督体系，审查公司的账户及资金管理状况，发现及处理可能存在的违规行为等。

第八条证券公司及证券投资基金管理公司应当建立严格的内部工作制度，充分保护客户交易信息的安全性，并严格执行营业许可和监管要求，确保公司的经营状况、客户服务及资金安全得到有效管理。

第九条证券公司及证券投资基金管理公司应当定期对内部合规管理工作进行评估，及时检查发现问题，及时采取有效措施，并及时纠正监管问题。

第十条对于证券公司及证券投资基金管理公司违反本办法的，经中国证监会审查确认，将责令改正，并可能予以行政处罚。

证券投资基金投资管理制度一、基金投资的范围证券投资基金投资管理制度首先要明确基金投资的范围。

基金的投资范围包括股票、债券、期货、买入返售协议、在境内外交易所上市的基金份额等，制度需要规定各类标的资产投资的比例限制，并对投资范围进行具体的定义和解释，以确保基金投资符合法律法规的要求。

二、投资限制投资限制是基金投资管理制度的核心内容之一、投资限制包括股票、债券和其他金融工具的持仓比例、单个标的资产的持仓限制、行业限制、地域限制等，制度需要明确规定各类投资的具体比例限制，以及超过限制后的处置方式等。

三、投资决策流程基金公司或基金管理人的投资决策流程是保证基金投资决策公平、公正的基础。

投资决策流程包括基金经理的研究分析、决策讨论与决策执行等环节，制度需要明确定义投资决策的程序和要求，以及参与决策的责任人员的职责和权限，以确保基金投资决策的合法性和合理性。

四、风险控制措施风险控制是基金投资管理中至关重要的一环。

基金管理人应设立专门的风险管理部门，制定详细的风险控制制度，包括风险限额的设定、风险监测与预警机制的建立、风险管理流程的规定等。

此外，基金管理人还需要制定投资组合的分散度规定，以降低基金投资的整体风险。

五、信息披露信息披露是保护基金投资者权益的一项重要措施。

基金管理人应按照相关法律法规的要求，及时、真实、准确地对基金份额持有人披露基金运作情况、投资组合的组成、基金经理的费用、风险水平等信息。

信息披露内容可以包括基金公告、季度报告、年报、投资者通讯等方式，制度需要明确披露的内容和披露的频率。

综上所述，在证券投资基金投资管理制度的建立中，需要明确基金投资的范围，制定投资限制，规范投资决策流程，建立风险控制措施，并进行透明的信息披露，以确保基金投资符合法律法规要求，保护基金投资者的权益。

这些制度的建立和执行对于促进证券投资基金行业的稳健发展，维护金融市场的健康秩序具有重要意义。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

第一章总则第一条为加强基金管理公司的内部控制，确保公司合规经营，防范和化解经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，是公司内部控制体系的重要组成部分。

第三条本制度遵循以下原则：1. 合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，确保公司业务活动合法合规。

2. 全面性原则：内部控制覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

3. 审慎性原则：以防范风险为出发点，加强风险识别、评估和控制。

4. 相互制约原则：各部门、各岗位权责分明，相互制衡，形成有效的内部控制机制。

5. 独立性原则：设立独立的内部控制机构和岗位，确保内部控制工作的独立性和有效性。

第二章内部控制组织架构第四条公司设立内部控制委员会，负责公司内部控制工作的统筹规划和监督实施。

第五条内部控制委员会下设内部控制办公室，负责具体执行内部控制工作。

第六条各部门、各岗位按照职责分工，落实内部控制责任。

第三章内部控制内容第七条风险管理：建立健全风险管理体系，识别、评估、控制和监控公司面临的各种风险。

第八条合规管理：确保公司业务活动符合法律法规、行业规范和公司内部规章制度。

第九条信息系统管理：加强信息系统建设，确保信息系统安全、稳定、高效运行。

第十条财务管理：建立健全财务管理制度，加强财务核算、监督和审计。

第十一条投资管理：遵循投资决策程序，确保投资活动合规、稳健、高效。

第十二条客户服务：提高客户服务质量，保护客户合法权益。

第十三条人力资源管理：加强员工招聘、培训、考核和激励，提高员工素质。

第四章内部控制措施第十四条制定内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。

第十五条建立内部控制流程，规范业务操作，确保业务活动合规、高效。

第十六条加强内部控制监督检查，及时发现和纠正内部控制缺陷。

第十七条建立内部控制评价体系，定期对内部控制工作进行评价和改进。

证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2021年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第179号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年1月15日证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会议审议通过，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一条为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，适用本办法。

境外子公司和参股经营机构在境外的注册登记、变更、终止以及开展业务活动等事项，应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。

第三条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，应当对境外市场状况、法律法规、监管环境等进行必要的调查研究，综合考虑自身财务状况、公司治理情况、内部控制和风险管理水平、对子公司的管理和控制能力、发展规划等因素，全面评估论证，合理审慎决策。

第四条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公共利益的行为，不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。

第一章总则第一条为规范基金公司运行，保障基金安全，维护投资者合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有部门和员工，以及公司管理的所有基金产品。

第三条基金公司运行管理应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和行业规范，确保公司及基金产品的合法合规运作；2. 客户至上：始终以客户利益为中心，提供优质服务，维护客户权益；3. 风险控制：建立健全风险管理体系，防范和化解风险，确保基金资产安全；4. 诚信自律：坚持诚信经营，树立良好的企业形象，维护行业秩序；5. 科学管理：运用现代管理方法，提高工作效率，实现公司可持续发展。

第二章组织架构与职责第四条公司设立以下部门，分别负责以下职责：1. 投资管理部门：负责基金产品的投资决策、投资组合管理、投资风险控制等工作；2. 风险管理部门：负责公司及基金产品的风险识别、评估、监控和处置；3. 市场营销部门：负责基金产品的销售、客户服务、市场推广等工作；4. 财务管理部门：负责公司及基金产品的财务核算、资金管理、成本控制等工作；5. 法务部门：负责公司及基金产品的法律事务，确保公司及基金产品的合法合规运作；6. 信息技术部门：负责公司及基金产品的信息技术支持、网络安全、系统维护等工作。

第三章投资管理第五条投资管理部门应建立健全投资决策制度，明确投资决策流程、权限和责任。

第六条投资决策委员会负责制定投资策略、投资目标和投资范围，对重大投资决策进行审议。

第七条投资经理负责执行投资决策，根据投资策略和目标进行组合管理。

第八条投资管理部门应建立健全风险控制制度，对投资风险进行识别、评估、监控和处置。

第四章风险管理第九条风险管理部门应建立健全风险管理体系，确保公司及基金产品的风险可控。

第十条风险管理部门负责对公司及基金产品的风险进行识别、评估、监控和处置。

第十一条风险管理部门应定期向公司管理层和董事会报告风险状况。

第一章总则第一条为规范基金公司运营管理，确保基金公司合规经营，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于基金公司及其下属子公司、分支机构、部门及全体员工。

第三条基金公司基本管理制度包括以下内容：1. 组织架构与管理层职责；2. 投资管理；3. 风险控制；4. 内部审计与合规；5. 信息披露与客户服务；6. 人力资源管理与培训；7. 财务管理与会计核算；8. 其他相关管理制度。

第二章组织架构与管理层职责第四条基金公司实行董事会领导下的总经理负责制。

第五条董事会负责公司重大决策，对公司的经营管理进行监督。

第六条总经理主持公司的日常经营管理工作，对董事会负责。

第七条副总经理协助总经理工作，分管公司的具体业务。

第八条各部门负责人对总经理负责，负责本部门的日常管理工作。

第三章投资管理第九条基金公司应遵循合规、审慎、专业、高效的原则进行投资管理。

第十条投资决策应依据投资策略、市场状况和基金合同进行。

第十一条投资决策机构由投资委员会、基金经理和风险控制部门组成。

第十二条投资决策机构应定期召开会议，对投资策略、投资组合和投资风险进行评估。

第四章风险控制第十三条基金公司应建立健全风险管理体系，确保风险可控。

第十四条风险控制部门负责对基金公司各项业务进行风险评估和监控。

第十五条基金公司应制定风险控制制度和操作规程，对风险进行识别、评估、控制和报告。

第五章内部审计与合规第十六条基金公司应建立健全内部审计制度，对公司的各项业务进行审计。

第十七条内部审计部门应定期对基金公司各项业务进行审计，确保公司合规经营。

第十八条基金公司应严格遵守国家法律法规，确保公司业务合规。

第六章信息披露与客户服务第十九条基金公司应按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露基金相关信息。

第二十条基金公司应建立健全客户服务体系，为投资者提供优质服务。

第七章人力资源管理与培训第二十一条基金公司应建立健全人力资源管理制度，保障员工权益。