证券发行与承销模拟7含答案

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷7(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．12正确答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

2．在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个正确答案：D解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。

3．证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

A．托管机构B．证券公司自己C．推广机构D．结算托管部门正确答案：A解析：证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

4．新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。

A．网上竞价方式B．网上定价方式C．网上竞价市值配售D．网上定价市值配售正确答案：B解析：网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。

5．对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。

A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10％正确答案：C解析：当日无交易，前收盘价格被视为最新成交价。

证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。

2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。

A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。

3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。

与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。

证券发行与承销模拟题及解析一、单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。

A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法2.股份有限公司最主要的会计报表是——。

A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。

A. 10％B.20％C. 30％D.35％4.资产负债比率的正确计算公式是——。

A.（负债总额/资产总额）×100％B．（资产总额/负债总额）×100％C.（净资产/负债）×100％D.（负债/净资产）×100％5.关于任意公积金，下列说法正确的是——。

A. 任意公积金的提取是由总经理决定的B. 任意公积金应从未分配利润中提取C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。

A. 接管B. 不接管C. 收购D. 放弃7.股份有限公司的破产标准是——。

A. 资产负债标准B. 资不抵债标准C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准8.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A. 债务人B. 债权人C. 董事会D.可以由债权人选择9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。

A.10B.15C.20D.3010.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。

A. 1/2B. 2/3C. 1/3D. 3/411.股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

A. 债权人B. 清算组C. 专家组D. 政府部门12.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。

参考答案一、单项选择题1、【正确答案】 A【答案解析】参见教材P217【答疑编号5731】2、【正确答案】 D【答案解析】参见教材P228【答疑编号5732】3、【正确答案】 B【答案解析】参见教材P230【答疑编号5733】4、【正确答案】 D【答案解析】参见教材P232【答疑编号5734】5、【正确答案】 A【答案解析】参见教材P242【答疑编号5735】6、【正确答案】 B【答案解析】参见教材P229【答疑编号5736】7、【正确答案】 A【答案解析】参见教材P222【答疑编号5737】8、【正确答案】 B【答案解析】参见教材P233【答疑编号5738】9、【正确答案】 C【答案解析】参见教材P234【答疑编号5739】10、【正确答案】 D【答案解析】参见教材P240【答疑编号5740】11、【正确答案】 A【答案解析】参见教材P242【答疑编号5741】12、【正确答案】 C【答案解析】参见教材P225【答疑编号5742】13、【正确答案】 A【答案解析】参见教材P238【答疑编号5743】14、【正确答案】 D【答案解析】参见教材P228【答疑编号5744】15、【正确答案】 B【答案解析】参见教材P219【答疑编号5745】16、【正确答案】 C【答案解析】参见教材P221【答疑编号5746】17、【正确答案】 A【答案解析】参见教材P223【答疑编号5747】18、【正确答案】 C【答案解析】参见教材P235【答疑编号5748】19、【正确答案】 D【答案解析】参见教材P237【答疑编号5818】20、【正确答案】 B【答案解析】参见教材P239【答疑编号5819】二、多项选择题1、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P221【答疑编号5820】2、【答案解析】参见教材P239 【答疑编号5821】3、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P241 【答疑编号5822】4、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P226 【答疑编号5823】5、【正确答案】 BC【答案解析】参见教材P223 【答疑编号5824】6、【正确答案】 AD【答案解析】参见教材P234 【答疑编号5825】7、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P229 【答疑编号5826】8、【正确答案】 CD【答案解析】参见教材P231 【答疑编号5827】9、【正确答案】 ACD【答案解析】参见教材P234 【答疑编号5828】10、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P236 【答疑编号5829】11、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P239 【答疑编号5830】12、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P217 【答疑编号5831】13、【答案解析】参见教材P223【答疑编号5832】14、【正确答案】 ABCD【答案解析】参见教材P217【答疑编号5833】15、【正确答案】 ABC【答案解析】参见教材P228【答疑编号5834】三、判断题1、【正确答案】错【答案解析】参见教材P219【答疑编号5835】2、【正确答案】对【答案解析】参见教材P248【答疑编号5836】3、【正确答案】对【答案解析】参见教材P228【答疑编号5837】4、【正确答案】错【答案解析】参见教材P230【答疑编号5838】5、【正确答案】对【答案解析】参见教材P232【答疑编号5839】6、【正确答案】错【答案解析】参见教材P242【答疑编号5840】7、【正确答案】对【答案解析】参见教材P243【答疑编号5841】8、【正确答案】对【答案解析】参见教材P218【答疑编号5842】9、【正确答案】错【答案解析】参见教材P229 【答疑编号5843】10、【正确答案】错【答案解析】参见教材P230 【答疑编号5844】11、【正确答案】对【答案解析】参见教材P228 【答疑编号5845】12、【正确答案】错【答案解析】参见教材P230 【答疑编号5846】13、【正确答案】错【答案解析】参见教材P235 【答疑编号5847】14、【正确答案】错【答案解析】参见教材P242 【答疑编号5848】。