公共部门经济学第三章 公共物品理论与外部效应理论

2020/10/14
公共物品的基本特征决定了人们在消费这类产 品时，往往都会有不付费的动机，而倾向于成为 免费搭乘者。
为了保证纯粹公共物品或服务的有效供给，只 有依靠强制性的融资方式。政府一方面以征税手 段取得资金，另一方面又将取得的资金用于公共 物品或服务的供给上。
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三、混合物品的供给方式 混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品 的性质，可以采取公共提供方式，也可以采取混 合提供方式。 混合物品的特征又是由两种原因引起的：一类 是具有非竞争性又具有排他性；另一类是由外部 效应引起的。
科斯定理：在产权明确、交易成本为零或很低的前提 下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为： 只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易 的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结 果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不 同的人，只是会带来收入分配结果的不同。
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（二）外部负效应。当存在成本外部化现象时，厂商会忽视产 品的外部成本，将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给 量，这也会导致福利的损失。
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第四节 外部效应与政府经济管理
一、政府治理外部效应的策略 （一）政府规制 政府规制是指在市场经济体制下，以矫正和改善市场 机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动 的行为，以提高社会资源配置效率，增进社会福利水 平。它一般可以分为经济性和社会性规制两个部分。
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按照美国经济学家布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要 一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的 变量在另一个人或厂商的控制之下，则有外部效应存 在。
设UA表示个人A的效用，那么如果 UA= UA（X1,X2,---Xn,Y1）
则具有外部效应。其中X1,X2,---XN表示由个人A所控制 的活动，Y1表示由个人B所控制的活动。
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●政府治理外部效应的经济性规制政策： 1．进入规制。进入规制的主要手段有：特别 许可；注册制度；申报制等。 2．数量规制。数量规制的主要有：投资规制 和产量限制。 3．提供服务规制。 4．设备规制。 5．价格规制。
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（二）罚款或征税 在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企 业或个人课以相当于他造成的边际外部成本的罚 款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成 本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避 免效率损失。
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二、外部效应的类别 （一）生产的外部经济性； （二）消费的外部经济性； （三）生产的外部不经济性； （四）消费的外部不经济性。
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三、外部效应与市场均衡 由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资 源的效率。 （一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产品私人 收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。
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Hale Waihona Puke 林达尔均衡是以下面两个假设为前提的： 第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公 共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒 或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动 机。 第二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜 好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或 服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐 瞒个人边际效益的可能。
第三章 公共物品理论与外部效应理论 第一节 公共物品与私人物品 第二节 公共物品的供给 第三节 外部效应 第四节 外部效应治理
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第一节 公共物品与私人物品
一、公共物品与私人物品 用于满足私人个别需要的物品或服务，称之为私人物 品或服务，用于满足社会公共需要的物品或服务称为公 共物品或服务。 公共物品是与私人物品相对应的一个概念，它有以下 特性： 第一，效用的不可分割性； 第二，消费的非竞争性； 第三，受益的非排他性。
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在现实生活中，既不是纯粹的公共物品，也不是纯粹 的私人物品，根据其消费具有的特征，可将其归为混合 物品。混合物品进一步又可以分成以下几类：
1.无排他性或弱排他性，但有一定的竞争性的物品。 2.有排他性，但非竞争性的物品。 3.可能发生拥挤的公共物品，布坎南称之为“俱乐部 物品”。
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思考题 1．公共物品的生产和供给方式与政府、企业（个 人）及市场的关系。 2．准公共物品判定的复杂性体现在哪里？ 3．外部效应对资源配置的影响如何？ 4．政府能完全解决外部效应的问题吗？
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课外实践
就本章学习内容，结合实际，开展一次社会调 查，并完成调查报告。
科斯给出了消除外部效应的两个途径。第一个途径 是，对外部不经济性的受害方规定了所有权或使用权， 受害方有免受外部不经济性的权利，而且这种权利是可 以转让的。第二个途径是，规定受害方没有免受外部不 经济性的权利，除非他愿意购买这种权利。
●科斯定理的实际应用：排污权交易制度。
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（二）一体化 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个 足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化， 从而纠正外部性带来的效率损失。
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（三）财政补贴 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一 方面政府可以直接提供准公共产品，收取较低的 价格，增加消费。另一方面，政府也可以给私人 企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本， 从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠 正市场失灵的目的。
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二、市场机制矫正外部效应的制度安排 （一）科斯定理与外部效应治理
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四、公共物品的私人供给 公共物品的私人提供指的是没有政府介入和强制的个 人自愿提供公共物品的情形。 （一）公共物品私人供给的必要性 （二）公共物品私人供给的可能性 （三）公共物品私人供给的形式 （四）公共物品私人供给中的政府作用
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五、公共物品提供的组织形式 对公共物品提供和生产方式的分析，从技术与成本优 势看，各类公共物品可以由多种可替代的组织形式或途 径来提供，以保证公众福利的最大化。 根据公共物品的属性，公共事务管理可以通过多样化 的制度安排来实现，这包括准商业化和内部市场化、签 约外包、服务购买契约、投标招标、特许经营、税收、 规制激励、委托和民营化等。
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第三节 外部效应
一、外部效应的含义 外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中， 生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带 来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可 能是有害的。有益的影响（收益外部化）称为外部 经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部 化）称为外部不经济性，或负的外部性。
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对于有非竞争性又具有排他性的第一类混合物品，可 采取公共提供方式，也可用市场提供方式。政府要考虑 的问题是从社会角度出发比较两种提供方式何者为优， 根据是什么。比较的依据只能是社会效益和成本。
具有外部效应的第二类混合物品。选取这类混合物品 的提供方式，首先在于判断外部效应的大小。当外部效 应很大时，可视为纯公共物品，采取公共提供方式。多 数公共物品采取混合提供方式是一种较佳的选择。
●科斯定理假定条件： 第一，讨价还价的费用对双方寻求有效率解决
方法没有阻碍作用。 第二，资源所有者能确定对其财产造成损害的
根源，并能从法律上阻止这种损害。
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科斯提出了一个解决外部效应的新思路。这一思路具 体如下：假设外部效应只涉及到两方，即行动方和受害 方，同时不考虑双方的交易费用（即交易成本为零）。
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表3-2 由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际效益 单位：元
保安的数量
1
2
3
4
MBA
300
250
200
150
MBB
250
200
150
100
MBC
200
150
100
50
MSB=∑ MB
750
600
450
300
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二、纯粹公共物品的公共供给 一种可选择的方式是该社区的所有成员分担为此而发 生的成本。 如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服 务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的费用，则 公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水 平。在公共部门经济学中，这被称为“林达尔均衡”。