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河南绩效分析报告一、引言本报告旨在对河南省的绩效进行全面分析，以便评估河南省在不同领域中的表现与改进方向。
绩效分析是衡量机构、企业或地区在特定时间段内实现目标的能力和效率的方法。
通过深入研究河南省的绩效表现，我们将能够提供有关如何改进其管理和决策的宝贵见解。
二、河南省绩效概览河南省是中国中部地区的一个省份，面积广阔，人口众多。
近年来，河南省在经济、教育、环境等方面取得了显著的进展。
下面是对河南省在不同领域的绩效概览。
1. 经济绩效河南省的经济绩效得到了持续的改善。
根据最新的数据，河南省的GDP总量在过去五年中年均增长率超过9%。
这显示了河南省在经济发展方面的良好表现。
但是，仍然存在一些挑战，如产业结构不均衡、农民收入增长不稳定等问题。
2. 教育绩效河南省在教育领域取得了显著的进展。
教育投入逐年增加，教育质量也在提高。
近年来，河南省的高校录取率稳定增长，高等教育普及率也有所提高。
不过，仍然存在一些问题，如城乡教育差距、教育资源不均衡等。
3. 环境绩效河南省在环境保护方面还有一些挑战。
空气质量、水资源利用和土壤污染等问题仍然存在。
尽管河南省已经采取了一些措施来应对这些问题，但仍需要进一步努力。
三、河南省绩效分析1. 经济绩效分析河南省的经济绩效在过去五年中得到了显著改善。
GDP的快速增长表明河南省经济发展的活力和潜力。
然而，河南省的产业结构过于依赖传统制造业和农业，在面临全球经济变化和市场竞争压力的情况下，需要进一步调整和升级产业结构。
此外，农民收入增长不稳定也是一个需要解决的问题。
河南省可以通过促进农村经济发展和提高农民收入水平来解决这个问题。
2. 教育绩效分析河南省的教育绩效在过去几年中得到了显著提高。
高校录取率的增加和高等教育普及率的提高表明河南省的教育资源得到了较好的利用。
然而，城乡教育差距仍然存在，特别是在教育资源和教育质量方面。
河南省应该加大对农村地区教育的投入，提高农村地区教育的发展水平。
收稿日期：2012-11-10基金项目：航空科学基金资助项目（2010ZG55019）作者简介：朱杰堂，男，河南焦作人，郑州航空工业管理学院教授，主要从事管理学与统计学研究。
摘要：基于河南第二次R&D 清查数据，利用数据包络分析（DEA ）方法，对河南工业R&D 投入产出绩效进行了评价。
研究发现，尽管目前河南工业研发活动的效率在不断提高和改善，但是各地市各行业的效率值存在较大的差异，不少地市和行业存在人员冗余、投入经费过多。
鉴于此，建议河南在确保必要研发投入的同时，进一步提升河南工业R&D 研究能力；加大推进交流与合作力度，缩小地市之间行业之间投入效率方面的差距；实施R&D 投入产出效率评价，建立基于效率的R&D 投入机制，力争使有限的R&D 资源发挥更大的效益。
关键词：河南省；工业；R&D ；投入产出；效率；DEA 中图分类号：F427文献标志码：A 文章编号：1007－905X （2013）01－0102－05河南工业研发活动投入产出绩效研究朱杰堂（郑州航空工业管理学院，河南郑州450015）河南省第二次全国科学研究与试验发展（R&D ）资源清查资料显示，2009年全省开展R&D 活动的工业企业1327个，占规模以上工业企业的7.2%。
其中，开展R&D 活动的大中型企业633个，占全部大中型工业企业的28.0%。
可见，河南是一个工业大省，还没有成为工业强省。
当前，河南正处于加快中原经济区建设，努力实现跨越崛起的重要阶段。
研究河南工业企业研发活动绩效，对于提高河南科技和工业企业实力，促进中原经济区建设具有非常重要的意义。
一方面，有助于综合考察河南及各个地区工业企业研发活动的效率，促进良好创新氛围的形成，推动“创新型社会”建设顺利开展；另一方面，在对绩效进行相互比较的情况下，找出其效率相对较低的原因，提出提高河南工业企业技术创新能力的对策，从而加速河南研发活动效率的不断提高，为河南省制定科技规划、科技政策和产业政策提供依据。
附件2河南省投入产出调查研究课题参考题目第一部分经济结构调整、优化升级研究1、河南支柱产业投入产出效用分析2、河南传统行业转型升级问题研究3、能源消耗与河南产业结构关系的研究4、利用投入产出研究河南产能过剩问题5、产业结构变动对河南能源消费的影响分析6、用投入产出分析河南省产业部门关联问题7、从投入产出角度看河南产业集群集聚发展现状8、从投入产出看河南“十三五”产业结构调整的重点第二部分经济增长与可持续发展研究9、新常态下经济增长动力转换研究10、从投入产出研究河南经济的可持续发展11、“十三五”河南经济增长前景展望研究12、实现创新驱动型经济发展的路径研究13、从投入产出角度看河南自由贸易区建设14、从投入产出角度看郑州航空港经济综合实验区建设15、全面建成小康社会视角下的河南经济发展研究第三部分需求与经济增长研究16、河南经济增长与劳动就业的投入产出分析17、从投入产出分析河南经济发展的需求动力因素18、投资需求对河南经济带动作用及调整研究19、消费需求对河南产业结构的影响分析20、河南对外贸的依赖度及调整研究21、河南省出口升级战略研究22、地方政府支出与居民消费关系的实证研究23、河南省流入流出问题研究第四部分服务业与经济增长及发展研究24、河南服务业投入产出分析25、生产性服务业与制造业互动关系研究26、河南生产性服务业的产业关联与波及效应分析27、服务业发展与河南经济转型升级的关系研究28、新兴服务业对河南经济增长影响的前瞻性分析第五部分部门和行业发展研究29、河南农产品的投入产出分析30、河南高成长性制造业发展战略研究31、河南省高技术产业的投入产出分析32、河南工业化和信息化融合发展研究33、现代物流业与河南经济发展的关联度分析34、河南交通运输业的投入产出分析35、房地产业对河南经济发展的影响研究36、金融业对河南经济增长的影响分析37、河南信息化产业发展研究38、河南省文化产业发展研究第六部分政策模拟影响研究39、利用投入产出模型分析基础产品价格变化的传导影响40、投入产出分析在实施节能减排目标测算中的应用第七部分投入产出技术在微观经济分析中的应用41、投入产出技术在企业决策及管理中的应用第八部分提高调查数据质量研究42、投入产出调查组织实施与数据质量控制研究。
河南省新型研发机构备案和绩效评价办法（试行）发布日期：2019-02-25 16:12:22 来源：【字体：大中小】打印本页第一章总则第一条为贯彻落实《中共河南省委河南省人民政府关于深化科技体制改革推进创新驱动发展若干实施意见》（豫发〔2015〕13号）、《河南省人民政府关于加快科技服务业发展的若干意见》（豫政〔2016〕5号）精神，引导和推动我省新型研发机构建设发展，完善创新体系建设，特制定本办法。
第二条新型研发机构是指聚焦我省战略性新兴产业集聚发展和传统产业改造升级的重点领域和技术需求，采用多元化投资、企业化管理和市场化运作，从事科研开发及与之相关的技术转移、衍生孵化、人才培养、技术服务等活动，具有独立法人资格的机构。
新型研发机构是我省区域创新体系的重要组成部分。
第三条我省新型研发机构建设实行备案制度，经备案的省新型研发机构享受相应的支持政策。
第四条省科技厅负责全省新型研发机构的技术研发和成果转化等相关业务指导管理工作，组织开展新型研发机构的备案、动态管理和绩效评价，制订并发布有关政策文件。
各省辖市、省直管县（市）、国家高新区科技管理部门负责辖区内新型研发机构的培育、备案申请和日常管理等工作。
第二章申请与备案第五条申请省新型研发机构备案应具备以下条件：（一）具有独立法人资格。
具有企业、事业单位或民办非企业单位等独立法人资格，注册地、主要办公和科研场所均在河南省。
（二）投资主体多元化，实行投管分离，独立核算。
（三）业务发展方向明确。
符合地方经济发展需求，科技成果转化、创业与孵化育成方面有鲜明特色。
（四）具有稳定的研发经费来源。
成立当年组建单位能够给予研发经费保障，以后年度研究开发经费支出不低于年收入总额的15%。
（五）具有一定的研发基础条件。
具备进行研究、开发和试验所需要的仪器、装备和固定场地等基础设施，办公和科研场所不少于500平方米；拥有必要的测试、分析手段和工艺设备，且用于研究开发的仪器设备原值不低于500万元。
河南省教育厅、河南省工业和信息化厅关于印发《推动高校参与规上工业企业研发活动全覆盖实施方案》的通知文章属性•【制定机关】河南省教育厅,河南省工业和信息化厅•【公布日期】2022.03.21•【字号】教科技〔2022〕77号•【施行日期】2022.03.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】职业教育与成人教育正文河南省教育厅、河南省工业和信息化厅关于印发《推动高校参与规上工业企业研发活动全覆盖实施方案》的通知各省辖市、济源示范区工业和信息化主管部门，各高等学校：为深入实施创新驱动、科教兴省、人才强省战略，动员和引导高校走向基层、深入企业，解决企业技术难题，做到企业有需求、高校有服务，深化规上工业企业研发活动全覆盖，省教育厅、省工信厅制定了《推动高校参与规上工业企业研发活动全覆盖实施方案》，现印发给你们，请遵照执行。
河南省教育厅河南省工业和信息化厅2022年3月21日关于推动高校参与规上工业企业研发活动全覆盖实施方案为推动创新驱动、科教兴省、人才强省战略实施，加快构建一流创新生态、建设国家创新高地，深化校企合作，最广泛地动员和引导高校走向基层、深入企业，解决企业技术难题，加速高校科技成果转移转化，实现高校参与全省规上工业企业研发活动全覆盖，做到企业有需求、高校有服务，提升高校服务经济社会发展能力，特制定如下实施方案。
一、总体要求（一）指导思想。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持“四个面向”的战略方向，强化科教融合、学科交叉、开放协同、改革创新，强化产业创新载体建设，打造高端科技创新队伍，提升协同创新水平，促进政产学研用各环节相互贯通，为全力建设国家创新高地、实现“两个确保”贡献力量。
（二）目标任务。
实施“产业对接计划”，推进产业链、创新链、要素链、制度链深度耦合，促进政产学研用各环节相互贯通，引导和推动省属高校与以创新龙头企业为代表的规上工业企业及省产业研究院、制造业创新中心等产业创新平台开展深度合作，实现高校科技创新、人才培养与重点产业、重点企业精准对接。
河南省制造业研发情况分析河南省制造业的研发情况在近年来得到了快速发展，取得了一定的突破与进展。
下面将从研发投入、研发人员、研发成果等方面进行详细的分析。
一、研发投入情况河南省制造业的研发投入在过去几年来呈现出持续增长的趋势。
根据统计数据显示，从2016年到2020年，河南省制造业的研发投入年均增长超过10%。
国家重点实验室、工程技术研究中心等重大科研平台投入相对较大，企业科技研发经费投入也有所增加。
河南省政府也加大了对制造业研发的支持力度，通过出台相关政策鼓励企业增加研发投入。
二、研发人员情况河南省制造业的研发人员数量也在逐渐增加。
据统计数据显示，截至2020年，河南省制造业研发人员总数达到了10万人以上，其中高级研发人员占比较高。
河南省也在积极引进和培养高层次的研究人才，通过各种人才引进政策和活动，吸引了一大批高水平的研发人员加入到制造业领域。
三、研发成果情况河南省制造业的研发成果也在不断丰富和提升。
一方面，河南省在制造业领域取得了一些重大的研发成果，如在装备制造、新材料、新能源等方面取得了一系列的突破和进展。
河南省的一些企业也在研发方面取得了一些创新成果，如开发出一些新产品、新工艺，提高了产品质量和竞争力。
河南省制造业的研发情况也存在一些问题和挑战。
研发投入相对较低，与一些发达地区相比还存在一定的差距。
研发人员结构不够优化，高层次研发人才相对较少。
企业开展研发活动还存在一些困难，如资金不足、技术壁垒等问题。
为了进一步提高河南省制造业的研发水平，可以采取如下措施：加大研发投入力度，引导企业增加科技研发经费投入；加大对高层次研发人才的培养和引进力度，建立和完善人才培养体系；加强与高校、研究院所等科研机构的合作，提高研发能力和创新能力；鼓励企业加强自主创新，加强知识产权保护，提高产品质量和技术含量。
河南省制造业的研发情况在近年来得到了一定的突破和进展，但仍存在一些问题和挑战。
只有进一步加大研发投入，优化研发人员结构，加强研发成果转化，才能进一步提升河南省制造业的研发水平，推动制造业转型升级。
河南省高新技术企业投入产出效率研究
路远方;李琰
【期刊名称】《河南牧业经济学院学报》
【年(卷),期】2024(37)1
【摘要】我国科技的不断进步促进了知识密集型产业的发展,尤其是高新技术企业发展迅速。
具有高成长性和高收益性的高新技术企业为河南省经济的可持续发展做出了贡献。
以河南省66家高新技术企业上市公司为研究对象,选取其2018—2020年相关的财务数据,构建投入产出指标体系,运用DEA-Malmquist指数模型进行投入产出效率实证分析。
研究发现河南省高新技术企业存在研发费用投入力度不足和技术进步过低等问题,针对这些问题提出了改善河南省高新技术企业研发环境、企业人员管理水平以及企业创新能力等建议。
【总页数】5页(P21-25)
【作者】路远方;李琰
【作者单位】河南牧业经济学院机关党委;河南牧业经济学院金融与会计学院【正文语种】中文
【中图分类】F274
【相关文献】
1.我国高新技术产业大型企业R&D投入产出效率的实证研究
2.浙江省高新技术企业自主创新投入产出效率研究
3.企业营销、研发和人力资本投入产出效率——以中小板高新技术企业为例
4.高新技术企业R&D投入产出绩效关系的研究——基
于扬州市千家高新技术企业的实证5.高新技术企业投入产出效率评价——基于江苏十三个城市的实证研究
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河南工业研发活动投入产出绩效研究河南工业研发活动投入产出绩效研究基于河南第二次R&D清查数据，利用数据包络分析（DEA）方法，对河南工业R&D投入产出绩效进行了评价。
研究发现，尽管目前河南工业研发活动的效率在不断提高和改善，但是各地市各行业的效率值存在较大的差异，不少地市和行业存在人员冗余、投入经费过多。
鉴于此，建议河南在确保必要研发投入的同时，进一步提升河南工业R&D研究能力；加大推进交流与合作力度，缩小地市之间行业之间投入效率方面的差距；实施R&D投入产出效率评价，建立基于效率的R&D投入机制，力争使有限的R&D资源发挥更大的效益。
标签：河南省；工业；R&D；投入产出；效率；DEA河南省第二次全国科学研究与试验发展（R&D）资源清查资料显示，2009年全省开展R&D活动的工业企业1327个，占规模以上工业企业的7.2%。
其中，开展R&D活动的大中型企业633个，占全部大中型工业企业的28.0%。
可见，河南是一个工业大省，还没有成为工业强省。
当前，河南正处于加快中原经济区建设，努力实现跨越崛起的重要阶段。
研究河南工业企业研发活动绩效，对于提高河南科技和工业企业实力，促进中原经济区建设具有非常重要的意义。
一方面，有助于综合考察河南及各个地区工业企业研发活动的效率，促进良好创新氛围的形成，推动“创新型社会”建设顺利开展；另一方面，在对绩效进行相互比较的情况下，找出其效率相对较低的原因，提出提高河南工业企业技术创新能力的对策，从而加速河南研发活动效率的不断提高，为河南省制定科技规划、科技政策和产业政策提供依据。
本文利用河南省第二次R&D资源清查办提供的资料，利用数据包络分析（DEA）方法，从河南省工业企业的整体情况、不同地市、不同行业和不同规模企业四个方面对研发活动的效率进行对比分析，以期为提高河南工业R&D投入效率提供参考。
白玉红李蕊申洋洋包潇燕孙晗莹张田田(河南财经政法大学统计与大数据学院,河南郑州450000)河南省工业企业研发投入现状与科技进步贡献率测算研究一、引言随着经济全球化发展，世界各国之间的竞争不仅限于经济实力还包括科技水平，我国经济发展已经进入了新常态，对一些工业产品的需求制约越来越强。
河南省作为人口大省和经济大省，工业在国民经济中占据重要地位，工业企业自主创新能力不断增强。
近年来，河南省高度重视工业企业的研发投入与科技进步水平的提升，并取得了一定成效，但与先进省份相比，还存在一定差距，人均指标并不乐观。
今后要加大研发投入，将科技进步作为工业企业的一个发展战略基点，提升河南省工业企业研发能力，促进国民经济持续平稳发展。
学术界对科技进步与研发投入进行了大量探讨。
19世纪50年代，新增长理论首次提出科技进步贡献计算模型。
Moses Abramowitz （1956）指出，技术进步是不能由投入要素解释的部分[1]。
Solow R M （1957）总结出在一定情形下的增长方程和总量生产函数[2]。
Howard Petith （2006）证明了科技进步能推动经济增长[3]。
成力为和戴小勇（2012）通过分析发现企业研发投入存在差异[4]；罗良文和孙小宁（2020）指出我国目前较少企业有研发活动，从事研发活动的企业情况不稳定[5]；罗利华和胡先杰（2015）认为不同行业和工业企业研发情况不同[6]；郭小婷（2017）指出研发集群是创新价值链的集合体[7]；杨柳（2006）通过计量模型研究企业研发时滞机制[8]。
学者们采用不同方法对科技进步贡献率进行测度。
Jimmy Alani （2012）利用索洛余值法算出1971—2009年乌干达科技进步贡献率为2.4%[9]。
V Capasso 和R Engbers 等人（2010）提出有空间结构的索洛方程[10]。
Wei David Zhang 和Shuo Zhang 等人（2005）通过DEA 测算美国证券业科技进步贡献率[11]。
河南省产学研协同创新绩效评价与提升策略研究河南省产学研协同创新绩效评价与提升策略研究1. 引言产学研协同创新是推动经济发展和提升社会创新能力的重要方式之一。
作为居住人口众多、产业结构多样的省份，河南省面临着促进协同创新的巨大挑战和机遇。
本研究旨在对河南省产学研协同创新绩效进行评价，并提出相应的提升策略。
2. 河南省产学研协同创新绩效评价产学研协同创新绩效评价是评估该省协同创新体系中产业、学术界和研究机构间协同合作的效果。
可从技术研发、人才培养、知识转化和产业转型升级等方面进行评估。
在技术研发方面，评价靠前的指标包括科研项目数量、科研能力和科技成果产出等；在人才培养方面，评价因素包括科研人员数量、高层次科研人员比例以及科研人员流动情况等；在知识转化和产业转型升级方面，评价指标包括科技成果转化率、产业结构调整和企业创新能力等。
3. 河南省产学研协同创新绩效现状根据我们的研究，河南省产学研协同创新绩效整体处于发展初期阶段。
虽然该省有一定的科研实力和产业基础，但产学研合作程度不高，且科技成果转化率偏低。
这主要是由于产业结构较为传统，创新驱动能力不足，科研人员流动性不高等原因造成的。
4. 河南省产学研协同创新绩效提升策略为了提升河南省产学研协同创新绩效，我们提出了以下策略： 4.1 加强政策支持政府应加大对产学研协同创新的支持力度，优化相关政策措施，提供更多的资金和资源支持。
同时，建立一套激励机制，鼓励企业和高校合作开展创新项目，促进科技成果转化。
4.2 提升科研人员流动性加强科研人员之间的流动和交流，鼓励高校教师参与企业创新项目，并为他们提供良好的科研环境和待遇。
通过流动和交流，可以促进产学研三方之间的合作与互动，加速科技成果的转化和应用。
4.3 推动产业结构调整和转型升级加大对新兴产业的扶持力度，推动传统产业向高技术、高附加值产业转型升级。
同时，鼓励企业加大研发投入，提升企业创新能力，推动科技成果在产业链上的应用和推广。
河南省制造业研发情况分析【摘要】河南省作为我国重要的制造业基地，制造业的研发情况备受关注。
本文通过对河南省制造业的概况、研发投入情况、研发人才情况、技术创新情况和研发政策支持进行深入分析，揭示了河南省制造业研发现状。
在研究中发现，河南省制造业的研发投入相对较低，研发人才短缺，技术创新能力有待提升，研发政策支持不够完善。
在此基础上，本文提出了面临的挑战和问题，包括研发投入不足、人才缺乏、技术创新滞后等。
根据研究结果，提出了发展建议，包括加大研发投入力度、加强人才培养和引进、促进技术创新和改革研发政策支持机制。
通过本文的研究，可以为河南省制造业的研发工作提供一定的参考和借鉴。
【关键词】河南省，制造业，研发情况，投入，人才，技术创新，政策支持，挑战，问题，发展建议1. 引言1.1 研究背景河南省作为中国经济大省，制造业一直是其经济发展的支柱产业之一。
随着全球经济格局的变化和国内市场需求的变化，河南省制造业正面临着新的发展机遇和挑战。
为了更好地了解河南省制造业的研发情况，本文对河南省制造业的研究背景进行了分析。
河南省拥有丰富的人力资源和基础设施条件，为制造业的发展提供了有力支持。
河南省位于中国中部地区，地理位置优越，交通便利，为制造业的发展创造了良好的条件。
随着科技进步和市场竞争的加剧，河南省制造业亟需加大研发投入，提升技术创新能力，提高产品质量和竞争力。
深入了解河南省制造业的研发情况，对于指导企业科学进行研发投入、加强人才队伍建设、制定有效的技术创新政策具有重要意义。
通过对河南省制造业的研究背景进行分析，可以更好地把握河南省制造业发展的现状和趋势，为进一步研究河南省制造业的研发情况提供重要参考依据。
1.2 研究目的研究目的是为了深入了解河南省制造业研发情况，全面分析该领域的现状和问题，为制定更加针对性的政策和措施提供参考。
通过研究河南省制造业的发展趋势和研发投入情况，可以更好地把握行业的方向和发展重点，促进制造业的技术创新和升级。
河南省制造业研发情况分析当前，制造业是河南省经济发展的重要支柱产业之一，因此，研发对于提高河南省制造业的竞争力和实现产业转型升级非常重要。
本文将从河南省制造业研发人员和活动情况、研发投入和创新成果等方面进行分析。
一、研发人员和活动情况河南省目前拥有较多的高等院校和科研机构，在研发人才培养方面优势明显。
但是，在制造业研发人员数量方面还有提升的空间，2019年河南省制造业研发人员数量为10.71万人，占全部制造业从业人员的比例为2.31%，略低于全国平均水平。
此外，虽然部分企业开始进行研发活动，但大量的中小企业以及传统制造业企业并没有重视研发工作，缺乏长期投入和持续性的研发投入活动。
二、研发投入在研发经费投入方面，河南省制造业的研发经费投入总量虽然逐年增加，但相对全国和其他省份依然不高。
据2019年数据统计，河南省研发经费投入总量为319.6亿元，比上年增长12.63%。
其中，制造业领域研发经费投入占比为28.41%，仍然低于全国平均水平。
需要指出的是，大部分河南省制造业研发经费是依靠政府补贴和企业自主投入，尚缺乏社会投资和金融支撑，这也制约了河南省制造业持续进行高质量研发的能力。
三、创新成果在河南省制造业创新成果方面，虽然有一些优秀企业在技术和产品上取得了一定的突破，但整体上仍然处于追赶的阶段。
例如，高档切割机床的核心技术、数控机床的创新等方面，河南省还需要进一步提高自主创新和科技研发水平。
四、未来发展方向为提高河南省制造业的研发水平和核心竞争力，需要从以下几个方面提高：1. 加强研发人才培养和引进。
加强产学研合作、引进高端人才等方式，培养并留住研发人才。
2. 增强科技创新能力。
加大研发经费投入力度，支持企业进行技术创新和产品升级。
3. 发展高端制造业。
积极向高端制造业领域方向发展，提升靠技术、靠创新的竞争力。
4. 推动大数据、人工智能等前沿技术的应用。
加强河南省数字化转型，推动传统制造业革新升级。
河南R＆D资源投入产出绩效评价分析晏晓丽【摘要】河南省R＆D资源投入在全国处于中等偏上水平，但R＆D产出处于中等偏下水平；根据第二次全国R＆D资源清查资料，对河南省R＆D投入产出绩效进行分析，结果表明，不管是从全国还是从中部六省来看，河南省R＆D投入产出的绩效都不理想，均表现为DEA无效；总体上，随着各项创新政策的出台，以及各创新主体对自主创新认知程度的提高，河南省R＆D投入产出的绩效在逐年增强。
【期刊名称】《管理工程师》【年(卷),期】2012(000)006【总页数】5页(P1-4,17)【关键词】R＆D;投入产出;评价指标;绩效;河南省【作者】晏晓丽【作者单位】河南商业高等专科学校旅游管理系【正文语种】中文【中图分类】F062.3科学技术的研究与开发活动在社会经济中的作用越来越重要，各国政府，尤其是发达国家，在R＆D活动中投入了大量的财政资金，同时也更加关注对R＆D产出绩效的评估。
虽然R＆D人力和经费投入力度的加大可以增加科技产出，但加大投入的力度并不是增加科技产出的唯一途径，通过提高产出绩效来增加科技产出也是一个行之有效的方法。
我国作为一个发展中国家，R＆D人力和财力投入普遍不足，这与经济发展和教育水平有着密切关系，不是短期内可以解决的。
因此，提高R＆D资源投入产出绩效，势在必行。
本文根据第二次全国 R＆D资源清查资料，在对河南省R＆D投入产出现状深入分析的基础上，选取了5个衡量R＆D投入产出绩效的评价指标，综合运用DEA方法中的CCR模型和BCC模型，对河南省R＆D投入产出绩效进行横向和纵向评价分析。
一、评价指标根据指标体系建立的科学性、可行性、适应性和可比性的原则，我们选用能有效反映各评价单元R＆D投入产出相对绩效的指标。
投入指标为:R＆D经费和R＆D人员全时当量;产出指标为:大中型企业新产品销售收入、发明专利申请授权数和国外发表论文数。
二、评价方法我们使用非参数的DEA方法(CCR模型和BCC模型)对河南省R＆D投入产出绩效进行评价分析。
河南工业研发活动投入产出绩效研究基于河南第二次R&D清查数据，利用数据包络分析（DEA）方法，对河南工业R&D投入产出绩效进行了评价。
研究发现，尽管目前河南工业研发活动的效率在不断提高和改善，但是各地市各行业的效率值存在较大的差异，不少地市和行业存在人员冗余、投入经费过多。
鉴于此，建议河南在确保必要研发投入的同时，进一步提升河南工业R&D研究能力；加大推进交流与合作力度，缩小地市之间行业之间投入效率方面的差距；实施R&D投入产出效率评价，建立基于效率的R&D投入机制，力争使有限的R&D资源发挥更大的效益。
标签：河南省；工业；R&D；投入产出；效率；DEA河南省第二次全国科学研究与试验发展（R&D）资源清查资料显示，2009年全省开展R&D活动的工业企业1327个，占规模以上工业企业的7.2%。
其中，开展R&D活动的大中型企业633个，占全部大中型工业企业的28.0%。
可见，河南是一个工业大省，还没有成为工业强省。
当前，河南正处于加快中原经济区建设，努力实现跨越崛起的重要阶段。
研究河南工业企业研发活动绩效，对于提高河南科技和工业企业实力，促进中原经济区建设具有非常重要的意义。
一方面，有助于综合考察河南及各个地区工业企业研发活动的效率，促进良好创新氛围的形成，推动“创新型社会”建设顺利开展；另一方面，在对绩效进行相互比较的情况下，找出其效率相对较低的原因，提出提高河南工业企业技术创新能力的对策，从而加速河南研发活动效率的不断提高，为河南省制定科技规划、科技政策和产业政策提供依据。
本文利用河南省第二次R&D资源清查办提供的资料，利用数据包络分析（DEA）方法，从河南省工业企业的整体情况、不同地市、不同行业和不同规模企业四个方面对研发活动的效率进行对比分析，以期为提高河南工业R&D投入效率提供参考。
一、评价方法与指标选取（一）数据包络分析法数据包络分析（data envelopment analysis，简称为DEA）是一种进行多目标决策的系统分析方法，它排除了很多主观因素，在评估多输入多输出复杂系统方面较综合评估方法具有一定的优势。
研发活动就是一个具有多输入多输出且量纲不尽相同的复杂投入产出系统，其输入指标主要是研发活动中需要消耗的某些量，既包括人、财、物这种可定量计算的有形指标，又含有国家科技政策支持以及与科技活动相关的市场机制等无形指标；输出方面是经过一定量投入后表明的研发活动成效的某些量，既有直接产出又有间接产出。
应用DEA方法进行科技资源配置的评价，依据输入和输出数据来评价科技活动效率的有效性，有以下优点：一是DEA方法是纯技术性的，不受市场价格的影响；二是只需区分投入与产出，不需要做无量纲化处理；三是可以直接进行技术效率和规模效率分析，不需要定义特殊的函数，对样本数量要求不高。
此外，DEA评价可以得到很多其他的信息，充分利用这些信息可获得对评价对象进行指导性的决策意见。
因此，我们选择DEA方法对河南省工业企业研发活动绩效进行评价。
DEA分析中各效率值的经济意义为：（1）综合技术效率有效。
综合技术效率是指被评估单位（DMU），在给定的投入量下输出最大产出的能力。
综合技术效率又可以分解成纯技术效率和规模效率，即综合技术效率=技术效率×规模效率。
（2）技术效率有效。
不考虑规模报酬影响的情况下，各DMU在给定资源投入下输出最大产出的能力。
（3）规模效率有效。
指DMU由于处于规模报酬递增或递减阶段时，偏离固定规模报酬的程度。
即只有处于固定规模报酬阶段的DMU才是规模有效的，处于递增规模报酬阶段及递减规模报酬阶段的DMU都是规模相对无效的。
（二）评价指标的选取根据DEA方法评价指标选取的原则，从投入角度看，研发活动的投入主要是研发人员和研发经费；从产出角度看，研发活动的成果表现为新产品的增加或产品功能改进，专利的发明，产值利润的提高。
依据数据的可获得性，经过比较分析，我们选取了以下5个指标，如表1所示。
二、河南工业R&D投入产出绩效评价分析（一）河南工业研发活动整体绩效评价由于清查资料仅有2009年的数据，故结合历年《河南统计年鉴》的科技统计数据，对2005-2009年河南工业研发活动绩效进行了DEA有效性评价，以定量地比较不同年度工业研发活动绩效水平的高低。
因《河南统计年鉴》数据中仅有大中型工业企业的研发活动统计资料且缺少发表科技论文数量数据，这里均选用了大中型工业企业的研发活动进行了绩效评价，其中产出指标选择了新产品产值、专利申请数量两个指标，利用大中型企业的绩效变动大致反映河南省工业企业研发活动绩效的基本情况。
河南省大中型工业企业研发活动DEA绩效评价结果见表2和图1。
表2和图1表明，河南省2005-2009年大中型工业企业研发活动DEA平均综合技术效率值为0.804，说明近5年河南省工业的研发活动效率良好。
2005-2009年研发活动的DEA综合技术效率值分别为0.607、0.667、0.841、0.903和1.000，呈递增态势。
2009年达到了1.000，说明2009年综合技术效率有效，河南省大中型企业研发活动投入和产出达到了“帕累托最优”。
由此得出，河南省工业在这一期间研发活动的效率在不断提高和改善，规模收益都处于递增阶段，如果继续增加研发活动投入，会使得研发活动产出增加，直至投入和产出达到最优状态。
（二）河南18个省辖市工业研发活动绩效比较利用河南省第二次R&D清查资料，依据上述的指标体系，借助于DEAP2.1软件，河南省18个省辖市工业企业研发活动效率情况见表3。
从DEA的有效性、投入与产出绩效和DEA改进三方面展开分析。
1.DEA有效性分析4.纯技术效率、规模效率均无效的行业表5表明，煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业等28个行业为纯技术效率、规模效率均无效的行业，占所有行业的73.7%，表明河南大部分工业企业研发活动由投入转化为产出的效率较低。
从DEA改进方向看，此类行业中，有19个行业存在人员冗余，8个行业经费投入过多，其中煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业存在双重冗余；有3个行业不需要调整投入。
显而易见，大部分行业研发人员结构不合理，数量多而质量不高；经费投入重规模而不重效益。
因此，要提高研发活动绩效，需要调整研发结构，提高研发能力，以求达到最优化。
从规模收益状态看，除了有色金属矿采选业，工艺品及其他制造业，废弃资源和废旧材料回收加工业，电力、热力的生产和供应业，燃气生产和供应业，水的生产和供应业6个规模效率达到最优外，其他的32个行业的规模效益均呈现为递减，占全行业的84.2%，说明增加同样研发活动投入不能带来相同比例的产出，因此，调结构重质量是改进规模收益状态的重点。
从技术效率看，除了石油和天然气开采业，烟草制品业等8个行业技术效率有效外，其余的30个行业技术效率无效，比例高达78.9%，技术非有效问题严重，需要更多依托于知识和技术创新，调整投入结构。
（四）河南省工业中不同规模企业研发活动绩效评价按照企业的规模不同，工业企业分为大型企业、中型企业和小型企业三种类型。
依据不同规模企业的相关资料，可得河南工业企业研发活动的DEA效率，反映研发活动的绩效水平。
大、中、小型工业企业研发活动效率和DEA改进情况如表6和表7所示。
由表6和表7可以进行如下分析：1.DEA效率分析由表6可知，河南省大型企业与小型企业综合技术效率均为l，DEA有效，无论从投入至产出，都达到了技术最优和规模最优。
如果再追加投资，每增加1%的投入，会带来1%的产出，规模收益不变。
这表明大型企业的强大实力、小型企业的灵活性和敏锐性是实现研发活动绩效最优的现实原因。
中型企业综合技术效率值为0.89 1，技术效率和规模效率均小于1，规模收益处于递减阶段。
这表明中型企业从投入转化成产出的效率有待改进，投入结构与产出结构不匹配，投入的增加并不能带来相应产出的增加，有效优化现有投入结构，提高投入质量，实现高品质的产出是实现DEA最优的有效途径。
2.DEA改进表7表明，中型企业的DEA改进方向是，投入方面需要减少科研活动人员2648人，产出方面需要增加新产品产值229658万元和224篇科研论文。
它启示我们，中型企业投入人员的数量和产出结构不太吻合，解决的办法是提高现有科研人员的能力和素质，建立高质量科研成果如论文等的奖励机制和科研成果转化为直接生产力的促进机制，实现由投入向产出的有效转化。
三、提高河南省工业R&D投入产出绩效的建议综上分析，2009年河南省工业企业的R&D活动取得了长足的进步，研发活动资源配置产生的效益显著，但也存在诸多问题。
例如工业企业研发能力不强，83.3%的省辖市综合技术效率无效，78.9%的行业技术效率无效，研发投入重数量轻质量，不同行业、不同规模企业研发活动效率相差悬殊等。
为此，建议：（一）在确保必要研发投入的同时，进一步提升河南省R&D研究能力根据上述R&D投入效率的分析，河南省R&D投入效率处于较高的水平，达到了0.804。
但具体来看，在河南18个市中，有6个市处于规模报酬递减阶段，即目前的R&D投入相对过剩，也就是说相对于目前的R&D投入规模，研究能力与管理能力不足。
要提高R&D投入产出效率，首先要强化河南省R&D研究水平的提高。
（二）加大推进交流与合作力度，缩小市与市之间行业之间投入效率方面的差距上述研究分析得知，综合技术效率等于1的只有郑州、商丘和驻马店三个市，其他的15个市综合技术效率均小于1，最低值为0.434，低于平均水平43%。
从行业来看，除了石油和天然气开采业，烟草制品业等8个行业纯技术效率有效外，其余的30个行业纯技术效率无效，比例高达78.9%，最低纯技术效率的行业仅为0.074。
鉴于目前河南省各市R&D投入效率方面还存在较大的差异，建议加强行业间、地区间研发管理经验的交流，通过增强R&D研究能力以及提高管理水平来达到提升投入产出水平的目的。
（三）实施R&D投入产出效率的评价，建立基于效率的R&D投入机制上述研究表明，在河南省18个市中，有9个市研发人员数量偏多，3个市研发经费投入较多；在38行业中，有19个行业存在人员冗余，7个行业投入经费过多。
因此，为了促进R&D投入分配更为合理，各行业各市甚至各企业尽快建立基于效率的投入机制，推行R&D投入产出效率评价已势在必行。
对投入效率较高的市行业给予更多的支持，而对投入效率较低的市行业甚至单位，应根据评价结果找出影响因素，有针对性地提出整改措施，力争使有限的R&D资源发挥更大的效益。
