2014年度上市公司董监高考试题库与答案

一、单选题1、董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托（）按委托人的意愿代为投票。

A、其他董事2、董事连续（）次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。

B．两次3、股份有限公司（）的产生方式是全体监事过半数选举产生 C.监事会主席4、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（）B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的5、上市公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额30％的，应当由作出决议。

D股东大会6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，以及在每一会计年度结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告: ( ) B.二个月四个月7、公司的（）不得用于弥补公司的亏损 A. 资本公积金8、公司的资本公积金不得用于（）： A.弥补公司的亏损9、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”： A、公司的经营方针和经营范围的重大变化10、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”: C. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定11、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:( ) A. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查12、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形?A.董事长认为必要时13、股份有限公司董事会成员的人数应为（）。

D．5～19人14、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）。

董事任期届满，可以连选连任。

B．3年15、下列监事会会议符合《公司法》规定的是：（）D、每六个月至少召开一次会议16、股份有限公司召开股东大会会议，应当于会议召开（）日以前通知全体股东。

C．2017、股份有限公司持有公司股份（）以上的股东请求时，应当召开临时股东大会。

证监局辅导考试题库共53页 200道题1.101根据《上市公司股东大会规则》，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。

对独立董事要求召开临时股东大会的提汉，董事会应当根据法律、行政法规利公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

[判断题] *对(正确答案)错2.102根据《上市公司股东大会规则》，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提岀。

董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。

[判断题] *对(正确答案)错3.103根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

[判断题] *对(正确答案)错4.104根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

[判断题] *对(正确答案)错5.105根据《上市公司股东大会规则》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。

董事会应当提供股权登记日的股东名册。

董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。

召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

[判断题] *对(正确答案)错6.106根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

一、单项选择题1.为了提升市场竞争地位，某汽车制造企业成立跑车事业部，投资研发运动型硬顶敞篷跑车，并开展市场营销活动，从企业战略层次分析，该企业的此项战略属于()。

答案BA .企业总体战略B.企业业务战略C.企业稳定战略D.企业职能战略2.关于企业使命的说法，错误的是( )。

答案BA.企业使命说明了企业的根本性质和存在的理由B.企业使命是企业在一定时期内生产经营所预期达到的理想成果C.企业使命揭示了企业长远发展的前景D.企业使命为企业战略目标的确定提供了依据3.某企业将战略决策范围由少数高层领导扩大到企业高层管理集体，积极协调高层管理人员打成一致意见，并将协商确定后的战略加以推广和实施。

该企业采用的战略实施模式是( )。

答案CA.指挥型B.变革型C.合作型D.文化型4.下列企业中，属于企业价值链主体活动的是( )。

答案BA.人力资源管理B.市场营销C.技术开发D.采购5.某型号智能手机的业务增长率较低，但市场占有率较高。

采用波士顿矩阵法分析，该型号手机处于( )。

A.金牛区答案AB.瘦狗区C.幼童区D.明星区6.为降低生产成本，某火力发电企业进军煤炭行业，自主供应原材料。

该企业采取的企业战略是( )。

A.前向一体化战略答案BB.后向一体化战略C.转向战略D.差异化战略7.关于企业经营决策的说法，错误的是( )。

答案AA.选定决策者是企业经营决策的起点B.确定目标是企业经营决策的前提C.企业经营决策应充分考虑决策条件的制约D.企业经营决策应建立在调查研究、综合分析、评价和选择的基础上上8.根据我国公司法，关于发起人股东的说法，错误的是()。

答案BA.股份公司的发起人必须一般以上在中国有住所B.发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起三年内不得转让C.自然人发起人应当具备完全行为能力D.发起人对设立行为所产生的债务承担连带责任9.有限责任公司的股东以其( )为限对公司承担责任。

答案DA.个人资产B.家庭资产C.实缴的出资额D.认缴的出资额10.某股份有限公司召开股东大会表决与另一公司合并事项。

公司治理考试试卷（A卷）一、单项选择题（本题共10分，每小题1分）1. 股份有限公司发起人的人数为（）A. 5人以上B. 最好1人C. 2人以上200人以下D. 7人以上2. 有限责任公司设立的股东法定人数为（）A. 50人以下B. 2人以上C. 2人以上50人以下D. 1人以上50人以下3. 股份有限公司董事会成员人数为（）A. 5-19人B. 6-20人C. 7-17人D. 8-20人4. 公司监事会成员人数最少为（）A. 1人B. 2人C. 3人D. 4人5. 现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（）A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 1/56. 普通股东会议每年召开的次数为（）A. 1次B. 2次C. 3次D. 4次7. 下列不属于股东会议的表决制度（）A. 举手表决B. 投票表决C. 代理投票制D. 网络投票8. 从公司演化的角度看，下列不是董事会形式（）A. 立宪董事会B. 咨询董事会C. 社团董事会D. 底限董事会9. 下列不属于跨国公司治理问题的是（）A. 缺乏适用于跨国公司治理的法律框架B. 国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易C. 对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制D. 跨国经营的文化适应10. 下列不属于网络组织微观治理机制的是（）A. 学习创新B. 激励约束C. 决策协调D. 信任机制得分二、多项选择题（本题共15分，每小题1.5分）1. 下列属于企业制度形态的有（）A. 手工业作坊B. 个人业主制C. 合伙制D. 两合制E. 公司制2. 下列属于国外公司治理问题产生背景的有（）A. 人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满B. 股东诉讼事件大量增加C. 机构投资者力量的增大D. 恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益E. 国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题3. 公司股东大会（股东会）的主要职权有（）A. 修改公司章程B. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C. 审议公司经营方针和投资计划D. 对公司增加或者减少注册资本作出决议E. 审议批准监事会或者监事的报告4. 监事会或不设监事会的公司的监事行使的职权有（）A. 检查公司财务B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正D. 提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议E. 向股东会会议提出提案5. 下列属于机构投资者的是（）A. 基金公司B. 证券公司C. 信托投资公司D. 财务公司E. 保险公司6. 下列关于有限责任公司组织结构和基本制度描述正确的是（）A. 可以不召开股东大会B. 董事会人数一般为2到14人C. 股东人数较少的可以设一名执行董事D. 监事会成员不得少于3人E. 可以不设立监事会7. 下列属于恶意并购应变措施的有（）A. 诉诸法律B. 定向股份回购C. 资产重组与债务重组D. 毒丸防御E. 减少注册资本8. 下列属于董事、高管违反对公司忠实义务的行为有（）A. 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B. 违反公司章程的规定，未经股东大会（股东会）或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C. 违反公司章程的规定或者未经股东大会（股东会）同意，与本公司订立合同或者进行交易D. 未经股东大会（股东会）同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务E. 擅自披露公司秘密9. 董事和高管的常用报酬激励机制（）A. 薪金B. 股票期权C. 退休金计划D. 声誉激励机制E. 聘用与解雇激励机制10. 企业解散时剩余财产清偿分配的顺序为（）A. 债权人B. 职工工资C. 国家税款D. 清算费用E. 股东得分三、简答题（本题共20分，每小题5分）1. 简要说明公司治理学的学科性质。

证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务
指引考试题
一、判断题
1、对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。

2、上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份予以
解锁。

二、单项选择题
1、每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股为基数，按（）计算其可解锁额度.
A、10%
B、15%
C、25％
D、20%
2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到报告后
的（），通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述
信息。

A、一个交易日内、二个工作日之内
B、二个交易日内、二个工作日之内
C、二个交易日内、三个工作日之内
D、三个交易日内、二个工作日之内。

2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）跟着证券从业频道来看一下“2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）”，希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。

A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。

A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.短期国债C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。

A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。

A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》测试题1、11关于基金业绩评估，以下正确的是（）。

[单选题] *A 计算总收益时必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物收益(正确答案)B 所有收益计算必须扣除期内实际买卖开支，必要时可以使用估计值C 实际直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来时，计算未扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，可以使用估计的买卖开支D 计算已扣除费用收益，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，可以使用估计的买卖开支2、57、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。

[单选题] *A 、相关债券流动性丧失，很难变现B 、相关债券估值下跌，基金净值受损C 、相关基金经理需补偿基金资产的损失(正确答案)D 、投资者集中赎回基金，带来流动性风险3、93、关于现金流量表，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的(正确答案)B 、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力C 、现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形D 、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力4、93.除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在()日进行确认登记。

[单选题] *AT+3BTCT+1(正确答案)DT+25、12、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。

[单选题] *A、半年度报告B、日报告(正确答案)C、季度报告D、年度报告6、1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

[单选题] *A定期提供产品净值信息B提醒客户及时核对交易确认C介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D推介符合适用性原则的基金(正确答案)7、31、上交所规定，符合条件的证券公司可以为（）[单选题] *A 、充当经纪人角色，保证投资者的收益B 、充当做市商角色，执行投资者的指令C 、充当做市商角色，为市场提供流动(正确答案)D 、充当经纪人角色，为市场提供流动8、94、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）[单选题] *A 、通常债券持有者对公司事务没有投票权B 、通常公司债权方对公司事务没有投票权C 、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D 、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权(正确答案)9、89、短期政府债券的特点包括（）.Ⅰ违约风险小Ⅱ贴现发行Ⅲ流动性低Ⅳ不免税[单选题] *A 、Ⅱ、IVB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ(正确答案)10、35沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括[单选题] *A 刺激人民币资产需求B 完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革C 推动跨境资本流动D 降低了国内证券市场的波动性(正确答案)11、5、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股。

公司治理
考点1：董监高的任职资格
高级管理人员
高级管理人员的范围：高级管理人员，是指公司的[1]经理、[2]副经理、[3]财务负责人、[4]上市公司董事会秘书以及公司章程规定的其他人员
提示：董事不一定是高管、监事一定不是高管
高级管理人员
【历年真题】（2013年多选题）根据《公司法》规定下列属于上市公司高级管理人员的有（）。

A.副经理
B.监事会主席
C.董事
D.董事会秘书
【答案】AD
任职资格（不得担任董监高的情形）
1.无民事行为能力、限制民事行为能力【欠缺行为能力】
2.个人所负数额较大的债务到期未清偿【欠缺偿债能力】。

高管证书考试题及答案一、单选题（每题2分，共30分）1. 高管证书考试的目的是（）。

A. 提高个人收入B. 提升企业管理水平C. 获得社会认可D. 增加个人就业机会答案：B2. 高管证书考试中，以下哪项不是考试内容？（）A. 财务管理B. 人力资源管理C. 市场营销D. 个人健身答案：D3. 高管证书考试要求考生具备（）年以上相关工作经验。

A. 1B. 2C. 3D. 5答案：C4. 高管证书考试的合格标准是（）。

A. 总分达到60分B. 总分达到70分C. 总分达到80分D. 总分达到90分答案：B5. 高管证书考试的报名费用为（）元。

A. 500B. 800C. 1000D. 1500答案：B6. 高管证书考试的报名截止日期是（）。

A. 考试前一个月B. 考试前两个月C. 考试前三周D. 考试前一周答案：A7. 高管证书考试的考试时间为（）小时。

A. 2B. 3C. 4D. 5答案：C8. 高管证书考试的考试形式为（）。

A. 笔试B. 口试C. 笔试和口试D. 线上考试答案：C9. 高管证书考试的考试科目包括（）。

A. 管理学原理B. 经济学原理C. 法学原理D. 以上都是答案：D10. 高管证书考试的考试大纲每年更新一次，更新时间为（）。

A. 1月B. 4月C. 7月D. 10月答案：B11. 高管证书考试的考试结果将在考试结束后（）天内公布。

A. 7B. 10C. 15D. 20答案：C12. 高管证书考试的补考费用为（）元。

A. 300B. 500C. 800D. 1000答案：B13. 高管证书考试的有效期为（）年。

A. 1B. 2C. 3D. 5答案：D14. 高管证书考试的证书更新需要满足（）条件。

A. 每年参加一次培训B. 每两年参加一次培训C. 每三年参加一次培训D. 每五年参加一次培训答案：B15. 高管证书考试的证书更新培训费用为（）元。

A. 200B. 300C. 400D. 500答案：D二、多选题（每题3分，共30分）16. 高管证书考试的报名条件包括（）。

公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务考试题及答案解析第五部分公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务知识点、董事、监事、高级管理人员（★★★）（2016 年单选题；2017、2019 年简答题；2020 年单选题）（一）公司董、监、高的任职资格1.无民事行为能力或者限制民事行为能力。

2.因“贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序”，被判处刑罚，“执行期满”未逾“ 5 年”；或者“因犯罪被剥夺政治权利”，“执行期满”未逾“ 5 年”。

【注意 1】黑五类（经济犯罪）被判刑的，5 年。

【注意 2】只要是犯罪被剥夺政治权利的，5 年。

【注意 3】剥夺政治权利年限自刑罚执行届满开始计算。

【举例】赵某因贪污被判处有期徒刑 3 年，剥夺政治权利 2 年，2013 年12 月31 日有期徒刑执行届满被释放，则赵某何时可以担任公司董、监、高？『正确答案』2021 年 1 月 1 日起。

3.担任“破产”清算的公司、企业的“董事或者厂长、经理”，对该公司、企业的破产负有“个人责任”的，自该企业破产清算完结之日起未逾“ 3 年”。

【注意】经营不善导致破产，为负有个人责任的经营者，即“董事、厂长、经理”。

4.担任因违法被“吊销”营业执照、责令关闭的公司的“法定代表人”，并负有“个人责任”的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾“ 3 年”。

【注意】因违法经营导致被关闭，为“法定代表人”。

5.个人所负数额较大的债务“到期未清偿”。

【记忆提示】把“别人家的孩子”玩死了反省 3 年、把自己整进去了反省 5 年、无限人、大债到期未清偿。

【例题1·单选题】（2016 年）根据公司法律制度的规定，下列人员中，符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是（）。

A.张某，曾为甲大学教授，现已退休B.王某，曾为乙企业董事长，因其决策失误导致乙企业破产清算，自乙企业破产清算完结之日起未逾3 年C.李某，曾为丙公司董事，因贷款炒股，个人负有到期债务 1000 万元尚未偿还D.赵某，曾担任丁国有企业总会计师，因贪污罪被判处有期徒刑，执行期满未逾 5 年『正确答案』A『答案解析』选项 B，担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年不得担任公司董事、监事、高级管理人员；选项C，个人所负数额较大的债务到期未清偿，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员；选项 D，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

2014年证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解释一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

))1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A.证券服务机构B.发行人C.上市公司D.证券投资者答案A解析:证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A.公司信用风险B.公司经营风险C.公司利率风险D.公司亏损风险答案D解析:对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值答案D解析:开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A.经营风险B.管理风险C.公司亏损风险D.信用风险答案C解析:考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。

5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券答案B解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。

6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A.客户B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会答案B解析:中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度答案C解析:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2 、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3 、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4 、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5 、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6 、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7 、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8 、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9 、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10 、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11 、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12 、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13 、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14 、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15 、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误17 、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18 、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。

A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。

绝密★启用前上市公司董监高培训考试题This article contains a large number of test questions, through the exercise of testquestions, to enhance the goal of academic performance.海量题库模拟真考Huge of Questions, Simulation Test上市公司董监高培训考试题温馨提示：该题库汇集大量内部真题、解析，并根据题型进行分类，具有很强的实用价值；既可以作为考试练习、突击备考使用，也可以在适当整理后当真题试卷使用。

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1、依照《证券法》, 以下对证券公开发行的叙述中, 哪项是错误的? ( ) A 向不特定对象发行证券, 属于公开发行B 向累计超过二百人的特定对象发行证券, 属于公开发行C 发行人公开发行的证券, 必须由证券公司承销D 未经依法核准, 任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后, ( ), 还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》, 以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述, 哪项是正确的? ( ) A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十_届满, 收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的, 该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B 在上市公司收购中, 收购人持有的被收购的上市公司的股票, 在收购行为完成后的六个月内不得转让C 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后, 公告其收购要约D 收购要约的期限不得少于三十日, 并不得超过九十日18、采取协议收购方式的, 收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时, 继续进行收购的, 应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

上市公司董事培训试题库一、单项选择题（每题只有一个正确答案）1、修改公司章程必须（）批准。

A、经全体股东所持表决权的2/3以上通过B、经全体股东所持表决权的1/2以上通过C、经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过D、经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过2、聘任公司总经理必须（）批准。

A、经全体董事的过半数通过B、经全体董事的2/3以上通过C、经出席董事会的董事的过半数通过D、经出席董事会的董事的2/3以上通过3、股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开( )日以前通知全体董事。

A、5日B、10日C、15日D、50日4、根据《公司法》的规定，上市公司召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）以前通知各股东。

A、10日B、15日C、30日D、60日5、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( )。

A.一共投100票，只能投给一个董事B.一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C.给每个董事各投900票D.一共投900票，可以投给其中一个或几个董事6、独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过（）。

A、4年B、5年C、6年D、8年7、独立董事原则上最高可在（）家上市公司兼任独立董事。

A、3家B、4家C、5家D、8家8、独立董事的津贴，由（）决定。

A、董事会B、股东大会C、监事会D、董事会与独立董事协商9、独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会撤换。

A、2次B、3次C、4次D、6次10、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）。

董事任期届满，可以连选连任。

A、2年B、3年C、4年D、5年11、2000年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由七名董事组成，任期三年。

2001年4月15日，董事王某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会选举李某担任公司董事。