一、单选题下面选项中不是政府债券的特征的是（）。
A．安全性高 B．免税待遇 C．收益率高 D．流通性强【正确答案】：C 【参考解析】：政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。
一般来说，风险越小的有价证券，其收益率越低，所以C选项不是政府债券的特征。
二、多选题关于风险与收益的关系描述正确的是（）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益+风险补偿 C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿【正确答案】：A,B,C,D三、判断题全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。
（）【正确答案】：对。
2009年11月份证券市场基础知识考试全真试卷（一）及答案（答案在最下面)一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的(）。
A。
书面凭证B。
法律凭证C.收入凭证D。
资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（)划分的。
A。
交易的对象B。
交易的性质C。
交易的期限D。
交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A。
场外交易市场B。
有形市场C.第三市场D。
第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所，它是在(）。
A。
纽约B。
伦敦C。
巴黎D。
阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A。
上海证券交易所B.上海众业公所C。
上海华商证券交易所D。
北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A.始终是审批制B。
由审批制到核准制C.始终是核准制D。
由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了（），对股票发行进行复审.A。
股票发行审核委员会B。
证券业协会C。
交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A。
证券交易所B。
证券业协会C.证监会D。
证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。
A.中国人民银行B.国务院C。
人大常委会D。
国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（)。
A。
普通股票B。
优先股票C。
银行债权D。
普通债权11、股票的理论价值是（)。
A。
票面价值B。
帐面价值C。
清算价值D。
内在价值12、20世纪早期,美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A。
纽约B。
新泽西C。
华盛顿D。
芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关,它由股东组成，它的职责有（).A。
制定公司内部基本管理制度B。
制定公司的利润分配方案和弥补方案C。
决定公司内部管理机构的设置D。
2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。
A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。
A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5.证券公司是指从事证券()业务的有限责任公司或股份有限公司。
A.经纪B.经营C.承销D.交易6.证券的()是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括()A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8.通常人们也把有形市场称为()。
A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9.股票是()。
A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是()。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11.()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其()。
A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13.()是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题二单选二及答案1、下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A、交易所交易基金B、证券投资信托基金c、单位信托基金D、共同基金2、一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A、德国B、美国C、英国D、日本3、对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司4、证券投资基金的特点是( )。
A、分散风险B、专业理财c、稳定市场D、集合投资5、对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C·基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A、反映的经济关系不同B、投资主体不同c、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金c、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金8、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分B、基金的组织形式不同c、投资目标划分D、基金运作方式不同9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
