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廉政风险点及防控措施流程图与览表
处环节廉政风险点防控措施
责任主
体
征求乡镇及各科室意见不征求或假征求
意见▲
1、下发征求意见通知
2、请政行风监督员监督
人
口
计
生
局
研究并制定考
核方案1、方案制定的不
切合实际
2、随意设置不能
完成的工作指标
▲▲
1、广泛听取乡镇、科室意见
2、参考省、市考核方案
3、结合工作实际制定出操作
性、针对性、科学性较强
的方案
实际考核徇私舞弊，吃拿
卡要
▲▲▲
1、严肃考核纪律，违者给予
党纪、政纪处分
2、考核结束后，现场与乡镇、
部门领导反馈意见
3、考核结束后，请被考核单
位对考核队员进行无记名
打分
结果通报
不实事求是通报
考核结果▲▲1、增加考核结果透明度，考
核结果由考核领导小组集
体签字通报
2、建立考核结果查询制度，
可以随时查询
3、聘请政行风监督员监督。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
廉政风险防控工作流程图
背景
廉政风险防控工作是组织与个体对廉洁使命与责任的履行能力，其重要性不言而喻。
现在越来越多的企事业单位开始关注廉政风险防控的问题，为自己的组织和员工划定一条廉洁、诚信的道路。
本文将介绍廉政风险防控工作的流程图，旨在为组织提供更全面和系统的廉政风险防控工作参考模型。
廉政风险防控工作流程图
阶段一：制定廉政风险防控体系
制定廉政风险防控体系是廉政风险防控的第一步，该阶段包括以下步骤:
1.建立廉政风险防控小组
2.识别廉政风险
3.制定廉政风险防控目标
4.制定廉政风险防控政策与制度
5.设立廉政风险防控指标体系
6.制定廉政风险防控工作计划
阶段二：落实廉政风险防控制度
在廉政风险防控体系制定完成后，需要将其具体落实到具体行动上。
该阶段包括以下步骤：
1.建立廉政教育培训体系
2.开展风险防控工作
3.制定廉政检查方案，开展检查工作
4.严肃处理违反廉政纪律的行为
阶段三：评估廉政风险防控工作效果
评估廉政风险防控工作效果是廉政风险防控体系建立和落实效果的客观评估。
该阶段包括以下步骤：
1.收集、统计和分析廉政风险防控相关数据
2.对廉政风险防控工作效果进行定性和定量分析
3.提出廉政风险防控工作改进意见和措施，进一步优化廉政风险防控体系
总结
以上是廉政风险防控工作的基本流程，流程的每个环节都是非常重要、具体的。
廉政风险防控工作是组织单位和个人廉洁、诚信的重要表现，应该为企业和员工树立模范榜样。
廉政风险查找流程图风险类别一、引言廉政风险查找流程图是指通过一系列流程和步骤，对组织内部可能存在的廉政风险进行全面的识别和分类。
风险类别是指将廉政风险按照一定的分类标准进行划分和归类，以便更好地进行风险管理和控制。
二、流程图以下是廉政风险查找流程图的详细步骤和风险类别的划分：1. 确定查找范围- 确定查找的组织单位或部门范围- 确定查找的时间周期2. 收集相关信息- 收集组织内部的相关政策法规和规章制度- 收集组织内部的工作流程和业务流程- 收集组织内部的人员组织架构和职责分工3. 识别潜在风险点- 对收集到的信息进行分析和研究，识别可能存在的廉政风险点- 包括但不限于贪污受贿、滥用职权、违规操作等风险点4. 分类风险类别- 将识别到的廉政风险点按照一定的分类标准进行归类- 常见的廉政风险类别包括财务风险、人事风险、业务风险等5. 评估风险程度- 对每个风险类别的风险点进行评估，确定其风险程度- 评估可以使用定性和定量的方法，如风险矩阵、风险评分等6. 制定风险应对措施- 针对每个风险类别和风险点，制定相应的风险应对措施- 包括但不限于加强内部控制、建立监督机制、加强培训教育等7. 实施风险管理措施- 将制定的风险应对措施落实到实际工作中- 包括但不限于制定制度规定、开展培训教育、加强监督检查等8. 监测和改进- 建立健全的监测机制，及时发现和纠正风险问题- 不断改进风险管理措施，提高防范和控制能力三、风险类别的划分根据廉政风险的特点和组织的实际情况，可以将风险类别进行如下划分：1. 财务风险- 资金管理风险：包括资金占用、挪用、侵占等风险- 采购管理风险：包括贪污受贿、虚假报账等风险2. 人事风险- 人员选拔风险：包括利用权力进行人事安排、腐败选拔等风险- 职务滥用风险：包括滥用职权、违规招录等风险3. 业务风险- 合同管理风险：包括合同违约、虚假合同等风险- 项目管理风险：包括项目资金管理不当、违规操作等风险以上只是一些常见的风险类别示例，具体的风险类别可以根据组织的实际情况进行调整和补充。
廉政风险流程图一、引言廉政风险是指组织内部存在的可能导致腐败行为或不道德行为发生的因素。
为了防范和管理廉政风险，建立一个清晰的流程图是必要的。
本文将详细描述廉政风险流程图的标准格式。
二、流程图概述廉政风险流程图主要包括以下几个环节：风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对。
下面将对每个环节进行详细描述。
三、风险识别1. 收集信息：通过对组织内部和外部环境的调查和分析，收集与廉政风险相关的信息。
例如，收集员工行为准则、内部控制制度、监管要求等文件。
2. 识别风险点：基于收集到的信息，确定可能存在廉政风险的关键环节和部门。
例如，人事招聘、采购、财务管理等环节可能存在廉政风险。
3. 分析风险原因：对每个风险点进行深入分析，确定导致廉政风险的根本原因。
例如，人事招聘环节可能存在的廉政风险原因包括内部人员串通、不公正选拔等。
四、风险评估1. 评估风险概率：根据历史数据、专家意见等，对每个风险点的发生概率进行评估。
例如，人事招聘环节存在的廉政风险概率可能为中等。
2. 评估风险影响：评估每个风险点发生时可能对组织造成的影响程度。
例如，人事招聘环节存在的廉政风险可能导致人员不符合要求、影响组织形象等。
3. 综合评估：综合概率和影响，对每个风险点进行综合评估，确定风险的优先级。
例如，人事招聘环节的廉政风险评估结果为中等优先级。
五、风险控制1. 制定控制措施：根据风险评估结果，制定相应的控制措施。
例如，在人事招聘环节，可以建立严格的招聘程序、加强背景调查等控制措施。
2. 实施控制措施：将制定的控制措施付诸实施，并确保所有相关人员都理解并遵守这些措施。
3. 监督和检查：建立监督和检查机制，定期对控制措施的有效性进行评估。
例如，组织内部审计部门可以定期对人事招聘环节进行审计。
六、风险监测1. 收集风险信息：建立风险信息收集渠道，定期收集与廉政风险相关的信息。
例如，员工举报、监管部门检查等。
2. 分析风险趋势：对收集到的风险信息进行分析，识别风险的发展趋势和变化。
廉政风险查找流程图风险类别一、引言廉政风险查找是指通过对组织内部各个环节进行全面、系统的风险分析和评估，识别潜在的廉政风险，并制定相应的控制措施以降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍廉政风险查找的流程图和风险类别。
二、廉政风险查找流程图廉政风险查找的流程图如下：1. 初步准备阶段a. 确定廉政风险查找的目标和范围；b. 成立廉政风险查找工作组，并明确各成员的职责；c. 收集相关的法律法规、政策文件和内部规章制度。
2. 风险识别阶段a. 分析组织的运营环节，确定可能存在廉政风险的区域；b. 制定风险识别的方法和工具，如问卷调查、访谈等；c. 进行风险识别的实地调研，收集相关数据和信息；d. 根据收集到的数据和信息，识别潜在的廉政风险。
3. 风险评估阶段a. 对识别到的潜在廉政风险进行评估，包括可能性和影响程度；b. 制定风险评估的标准和指标，如风险矩阵、风险等级划分等；c. 根据评估结果，对廉政风险进行排序，确定重点关注的风险。
4. 风险控制阶段a. 制定相应的控制措施，包括预防控制和事后控制；b. 设计控制措施的执行流程和责任分工；c. 实施控制措施，并进行监督和检查；d. 随时调整和改进控制措施，以适应风险的变化。
5. 风险监测阶段a. 建立风险监测的机制和体系；b. 定期进行风险监测和评估，及时发现新的廉政风险；c. 分析监测结果，及时采取相应的措施进行风险应对。
6. 风险报告阶段a. 编写廉政风险查找报告，包括风险识别、评估、控制和监测的结果；b. 向组织的相关部门和领导层提交廉政风险查找报告；c. 根据报告，制定相应的改进计划和措施。
三、风险类别廉政风险可以分为以下几个类别：1. 财务风险：包括财务造假、挪用公款、贪污受贿等与财务相关的廉政风险。
2. 采购风险：包括虚假采购、非法中标、滥用职权等与采购过程相关的廉政风险。
3. 人事风险：包括虚假招聘、人事腐败、权力滥用等与人事管理相关的廉政风险。
征、占用林地审核、审批风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
3.流程图全部用方框形式绘制。
申 请 申请人提交审批申请及有关材料2天 市林业局收件防范措施：一次性告知办事人所需材料；3个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的5个工作日内现场勘察提交现场勘验调查报告 审核 转报省林业厅审批风险点：申请材料审查不严 防范措施：坚持公开、公平、公正的原则，严格操作规程，杜绝人情关系；风险点：现场勘察不细风险点：不严格审核。
依法处理 5个工作日内审核 不符合要求的符合要求的防范措施：适时公开；专人负责，集体研究决定。
申请人补充材料后林木种苗生产、经营许可证核发风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
3.流程图全部用方框形式绘制。
申 请 申请人提交审批申请及有关材料1天 市林业局收件防范措施：一次性告知办事人所需材料；1个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的5个工作日内现场勘察提交现场勘验调查报告 审核 核发《林木种苗生产、经营许可证》风险点：对申请不予受理或受理不及时 防范措施：坚持公开、公平、公正的原则，严格操作规程。
现场勘察不细风险点：审核不严，违规许可。
依法处理 2个工作日内审核 不符合要求的符合要求的1个工作日发证 防范措施：专人负责，集体研究决定，杜绝人情关系 申请人补充材料后森林经营单位修筑直接为林业生产服务工程设施占用林地风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
廉政风险流程图廉政风险流程图是一种用于识别、评估和管理廉政风险的工具。
它可以帮助组织建立一套系统化的流程，以减少廉政风险对组织的影响。
以下是廉政风险流程图的标准格式及详细内容。
1. 引言在引言部分，应简要介绍廉政风险流程图的目的和背景。
说明该流程图的作用是为了帮助组织识别和管理廉政风险，以确保组织的廉政合规性和可持续发展。
2. 流程图概述在流程图概述部分，应提供一个整体的概述，说明该流程图包含的主要步骤和流程。
可以使用文字描述或图表形式展示。
3. 步骤一：风险识别在风险识别步骤中，组织应该通过对内部和外部环境进行评估，识别可能存在的廉政风险。
这些风险可能包括贪污、行贿、滥用职权等。
组织可以通过以下方式进行风险识别：3.1 内部风险评估：组织应该对内部的制度、流程和人员进行评估，识别可能存在的廉政风险。
这可以包括审计、调查和员工反馈等。
3.2 外部风险评估：组织应该对外部环境进行评估，了解可能存在的廉政风险。
这可以包括政府监管、行业趋势和国际标准等。
4. 步骤二：风险评估在风险评估步骤中，组织应该对已识别的廉政风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
这可以通过以下方式进行：4.1 风险概率评估：组织可以使用定性或定量方法来评估廉政风险的概率。
这可以包括统计数据、历史案例和专家意见等。
4.2 风险影响评估：组织应该评估廉政风险对组织的影响程度。
这可以包括财务损失、声誉损害和法律责任等。
5. 步骤三：风险管理在风险管理步骤中，组织应该制定相应的控制措施，以降低廉政风险的可能性和影响程度。
这可以通过以下方式进行：5.1 风险防范措施：组织应该采取措施来预防廉政风险的发生。
这可以包括建立内部控制、制定政策和程序以及加强员工培训等。
5.2 风险应对措施：组织应该制定应对廉政风险的措施，以减轻其可能的影响。
这可以包括建立举报机制、开展调查和制定危机管理计划等。
6. 步骤四：风险监测与改进在风险监测与改进步骤中，组织应该建立监测机制，定期评估和改进廉政风险管理的效果。
