云南证监局关于许鑫证券公司分支机构负责人任职资格的批复

深圳证监局关于核准仇刚证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2013.02.04
•【字号】深证局许可字[2013]15号
•【施行日期】2013.02.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
深圳证监局关于核准仇刚证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(深证局许可字[2013]15号)
上海证券有限责任公司：
你公司关于仇刚证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准仇刚（身份证号码：4323XXXXXXXXXX1377）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理仇刚上海证券有限责任公司深圳福虹路证券营业部负责人任职手续。

你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。

2013年2月4日。

云南证监局关于周岚证券公司董事任职资格的批复文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会云南监管局
•【公布日期】2010.05.17
•【字号】云证监机构字[2010]8号
•【施行日期】2010.05.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
云南证监局关于周岚证券公司董事任职资格的批复
(云证监机构字[2010]8号)
太平洋证券股份有限公司：
你公司关于周岚证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准周岚（身份证号码：320502************）证券公司董事的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理周岚证券公司董事任职手续。

自取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理任职手续。

二〇一〇年五月十七日。

云南证监局关于核准太平洋证券股份有限公司在文山等地设立2家分支机构的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 云南证监局关于核准太平洋证券股份有限公司在文山等地设立2家分支机构的批复(云证监许可[2013]1号)太平洋证券股份有限公司：你公司报送的《关于设立文山、泸水两家证券营业部的请示》（太证发〔2013〕52号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司在云南省文山壮族苗族自治州文山市、云南省怒江傈僳族自治州泸水县各设立1家证券营业部。

具体见附件。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。

逾期未完成的，本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。

附件：新设分支机构基本情况表云南证监局2013年5月3日附件：新设分支机构基本情况表序号核准设立分支机构类型所在市业务范围信息系统建设模式1证券营业部文山市证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金销售；中国证监会批准的其他业务C型2证券营业部泸水县证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金销售；中国证监会批准的其他业务C型——结束——。

云南证监局关于张蕊证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会云南监管局
•【公布日期】2012.04.18
•【字号】云证监机构字[2012]13号
•【施行日期】2012.04.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
云南证监局关于张蕊证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(云证监机构字[2012]13号)
中信证券股份有限公司：
你公司关于张蕊证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准张蕊（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张蕊证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一二年四月十八日。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.09.21
•【字号】苏证监机构字[2010]429号
•【施行日期】2010.09.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]429号)
东吴证券股份有限公司：
你公司《关于张峰同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准张峰（身份证号:320523************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张峰证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一○年九月二十一日。

广东证监局关于核准张忠新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准张忠新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2009]244号)
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对张忠新同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2009〕495号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张忠新（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对张忠新担任你公司东莞东城证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张忠新证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○○九年十二月二十九日
——结束——。

云南证监局关于徐伟证券公司独立董事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 云南证监局关于徐伟证券公司独立董事任职资格的批复
(云证监机构字[2012]5号)
红塔证券股份有限公司：
你公司关于徐伟证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准徐伟（身份证号码：******************）证券公司独立董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理徐伟证券公司独立董事任职手续。

二○一二年三月六日
——结束——。

厦门证监局关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 厦门证监局关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(厦证监许可[2012]40号)
兴业证券股份有限公司：
你司关于张彦斌证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，现批复如下：
一、核准张彦斌(身份证号码：******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对张彦斌担任你司厦门兴隆路证券营业部负责人无异议。

三、你司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理张彦斌证券公司分支机构负责人任职手续。

四、你司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

此复。

厦门证监局
2012年12月13日——结束——。

江西证监局关于朱俊证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江西证监局关于朱俊证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(赣证监许可[2010]79号)
世纪证券有限责任公司：
你公司《关于朱俊同志高级管理人员任职资格的请示》（世纪证券[2010]228号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准朱俊（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理朱俊证券公司分支机构负责人任职手续，并在一个月内将公司任命文件报我局备案。

二〇一〇年十二月七日
——结束——。