《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分

证券公司分支机构管理
【实用版】
目录
1.证券公司的概述
2.证券公司分支机构的分类和管理方式
3.证券公司分支机构的管理对证券公司的重要性
4.证券公司分支机构的管理策略
5.结论
正文
证券公司是金融行业中的一种重要机构，其主要业务包括证券交易、投资咨询、资产管理等。

随着证券市场的不断发展，证券公司的规模和业务范围也在不断扩大，这使得证券公司分支机构的管理变得愈发重要。

证券公司分支机构可以根据业务范围和规模分为营业部、分公司和子公司。

营业部是证券公司最小的分支机构，主要负责证券经纪业务；分公司则是在业务范围和规模上比营业部大一级的分支机构，可以负责多种业务；子公司则是在法律上独立于母公司，但在业务和管理上受到母公司控制的机构。

证券公司分支机构的管理对证券公司的重要性不言而喻。

分支机构是证券公司与客户直接接触的一线，其服务质量和业务能力直接影响到证券公司的声誉和业务量。

同时，分支机构也是证券公司实现业务拓展和市场占有的重要途径。

因此，证券公司必须对分支机构进行有效的管理。

有效的管理策略包括但不限于以下几点：首先，建立健全的管理制度，明确分支机构的职责和权限，确保其在业务操作中的合规性；其次，加强人员培训，提高分支机构的业务能力和服务水平；再次，实施科学的绩效考核，激发分支机构的积极性和创新性；最后，利用科技手段，实现对分
支机构的远程管理和监控，提高管理效率。

总的来说，证券公司分支机构的管理是证券公司业务发展和市场竞争的关键因素。

证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局•【公布日期】2013.06.06•【字号】浙证监机构字[2013]29号•【施行日期】2013.06.06•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会浙江监管局关于落实《证券公司分支机构监管规定》有关事项的通知（浙证监机构字〔2013〕29号）辖区各证券经营机构：近期，证监会公布了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号，以下简称《规定》），明确了证券公司分支机构的业务范围、行政审批和日常监管等事项。

为进一步贯彻落实《规定》内容，根据《关于落实＜证券公司分支机构监管规定＞的通知》（机构部部函〔2013〕191号）有关要求，现将有关事项通知如下：一、正确理解《规定》有关要求《规定》放开了分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制，明确了对分支机构的日常监管要求。

各证券公司应当根据公司发展战略、业务类型和实际管理能力，审慎决定分支机构设立及布局，推进业务转型，鼓励形成差异化的竞争格局。

各证券公司、履行管理职责的分公司应加强对分支机构的管理，严格遵守《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》等与分支机构业务运营、人员管理相关的各项监管要求，进一步提升依法合规经营水平。

二、认真做好分支机构变更事项备案工作分支机构变更业务种类、负责人、名称、营业地址、面积、信息系统建设模式的，应当向我局备案。

其中，分支机构变更（包括增加或减少）业务种类的，应当在向证监会申请换发经营证券业务许可证后及时向我局备案，备案材料包括变更说明、公司确认文件、变更后的证券公司经营证券业务许可证副本以及分支机构营业执照副本复印件等。

其他变更事项的备案要求，请各证券经营机构参照我局已制发《辖区证券机构报备事项工作指引》执行。

证券公司风险处置条例80分1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（正常进行。

A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务）C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。

A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。

A. 23℃±5℃B. 25℃±3℃C. 25℃±5℃D. 23℃±3℃2. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。

A. BB. CC. AD. D3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B ）型营业部。

A. CB. BC. DD. A4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B 型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。

A. 30%B. 25%C. 20%D. 35%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD ）。

A. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B. 选择具备可靠供电的场所C. 尽量避免低洼地带D. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。

CAA. CB. DC. BD. A三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。

一、单项选择题1. 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（A）家证券公司担任独立董事。

A. 2B. 1C. 4D. 32. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（A ）年。

A. 40%, 3B. 30%, 2C. 50%, 3D. 50%, 53. 根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（B），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。

A. 1/3, 3B. 1/2, 5C. 1/3, 5D. 1/2, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ABCD）。

A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为5. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

ABCDA. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年C. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形D. 不能清偿到期债务6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ABCD）。

A. 公司章程规定的其他职责B. 负责内部审计与外部审计之间的沟通C. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议D. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为三、判断题7. 根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。

证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。

第七条证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。

证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

第八条证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。

《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 投资者保护机构受（）以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。

• A.二百• B.一百• C.五十• D.二十我的答案：C2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（）可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。

• A.控股股东• B.实际控制人• C.相关的证券公司• D.相关的证券服务机构我的答案：ABC2 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定我的答案：AB判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错我的答案：对。

《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案80分第一篇：《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分一、单项选择题1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。

A.23℃±5℃B.25℃±3℃C.25℃±5℃D.23℃±3℃2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。

A.BB.CC.AD.D 3.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B）型营业部。

A.CB.BC.DD.A 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。

A.30%B.25%C.20%D.35%二、多项选择题5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD）。

A.远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B.选择具备可靠供电的场所C.尽量避免低洼地带D.符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。

CAA.CB.DC.BD.A三、判断题7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。

证券公司分支机构监管规定证券公司分支机构监管规定一、总体要求1. 证券公司分支机构应依法设立，遵守国家法律、法规和监管规定，履行职责，维护市场秩序和投资者权益。

2. 证券公司应制定分支机构监管制度，明确分支机构运营管理要求，并加强对分支机构的监督、检查和督促整改工作。

3. 分支机构应建立健全内部控制制度和风险管理体系，加强内部管理和风险控制能力。

4. 分支机构应定期向证监会报告经营情况、风险状况和内部控制情况，并接受证监会的检查、审计和指导。

二、分支机构设立和变更1. 证券公司设立新的分支机构应向证监会申请，并提供有关分支机构的经营计划、人员情况、投资范围等信息，经证监会审核批准后方可设立。

2. 证券公司分支机构变更负责人、经营范围、注册资本等重要事项时，应及时向证监会报备，并提交相关材料，经核准后方可实施。

三、分支机构运营管理要求1. 分支机构应按照证券公司总部的经营理念和发展战略，合理确定经营范围和业务重点，确保具备开展相关业务的能力。

2. 分支机构应选聘合格的员工，配备足够的人员并提供培训，确保员工具备业务素质和风险意识。

3. 分支机构应建立健全内部管理制度，包括人力资源管理、业务操作流程、信息安全和风险管理等方面，加强与总部的信息沟通和协作。

4. 分支机构应定期向总部报送经营情况、风险状况和内部控制情况，及时报告重大风险和内控缺陷，并接受总部的监督和检查。

四、风险管理和监督1. 分支机构应建立完善的风险管理体系，包括风险评估、风险控制、风险防范和应急预案等方面，确保风险可控。

2. 分支机构应设置风险监督岗位，密切关注市场风险、经营风险和信用风险等情况，及时报告总部和证监会。

3. 分支机构应定期进行内部风险自查，并报送风险自查报告，重点检查业务合规、内部控制等方面，及时整改风险隐患。

4. 证监会将对分支机构进行定期、不定期的监督检查，包括现场检查、抽查和专项检查等方式，对违规行为进行打击和整顿。

证券公司分公司监管规定(试行)第一篇。

证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。

别人装处，我只好装经验丰富。

泡妞就像挂，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。

中国证券监督管理委员会公告[2021]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。

分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。

分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；（六）中国证监会的其他要求。

证券公司分类监管规定
证券公司是证券市场的核心参与者，其业务涉及诸多场景，如投资者保护、市场规则
规范等，因此金融监管机构对证券公司实行职业能力分类监管，根据公司职业能力的不同，将其分为四个类别：一类，二类，三类和四类。

一类证券公司：即拥有60家以上集中交易客户的证券公司，其规模和职业能力较高，其职责主要是投资者的保护和促进证券市场的规范发展，因此，证券监管机构对这类证券
公司实行严格的监督管理。

二类证券公司：即拥有10至60家集中交易客户的证券公司。

证券监管机构要求这一
类企业要严格遵守证券法规，执行其相关规章制度，同时建立完善的风险管理体系和财务
报告制度，合理设置各项募集资金的上限，落实资金和结算系统，向监管机构报告。

三类证券公司：即拥有3至10家集中交易客户的证券公司，有较弱的职业能力。

为
了防止风险，证券监管机构规定这类公司必须具备良好的风险控制能力，向客户提供良好
的服务，遵守证券法规，按期缴纳各项监管费用，并在法定到期期限内报送财务、司法诉
讼等重要资料。

四类证券公司：即拥有少于3家集中交易客户的证券公司，职业能力较弱，其经营活
动简单，风险较小，因此对此类证券公司的监管要求相对较宽松。

证券监管机构要求其遵
守证券法规，制定投资者资金分类管理规定，定期报送监管机构有关重要信息，并落实有
关管理制度。

《证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）》的起草说明为明确证券公司分支机构设立、收购、变更和撤销等事项的审批和监管要求，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》有关规定，证监会在总结完善现有证券公司分公司、证券营业部设立监管要求的基础上，起草了《证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）。

现就有关情况说明如下：一、起草背景与必要性分析证券公司综合治理初期，我们停止了对证券公司设立分支机构的审批。

综合治理结束后，市场稳步发展，证券行业规范运作水平也有了实质性提升，已具备重新启动分支机构设立的基本条件。

但是考虑到政策重启之初，证券公司累积需求快速释放，为防止证券公司盲目设点，盲目授权，导致分支机构业务风险失控，我会确立了“循序渐进、扶优限劣，分步放开”的政策基本思路。

年月，我会先后公告了《证券公司分公司监管规定（试行）》，《关于进一步规范证券营业网点的规定》，启动证券公司分支机构的审批工作。

自年证券公司分公司、证券营业部设立重新启动后，累计批准设立证券分公司家，证券营业部家，规范家证券服务部为证券营业部，清理关闭家历史遗留违规营业网点。

截至年月底，全行业共有证券公司分公司家，证券营业部家。

从实施情况看,现行分支机构政策充分考虑了证券行业由综合治理转入常规监管过渡阶段的特点，基本实现了积极、稳妥、合理、均衡支持证券公司分支机构建设的目标。

经过近年的发展，与综合治理结束之前相比，证券公司自身及外部环境发生了显著的变化，主要有以下几方面：一是证券公司的制度基础和管控水平显著提升。

证券公司初步实现了各项业务及相关技术系统的统一管理，建立了集中的合规、风控体系。

年，协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券行业建立了信息隔离墙制度，初步形成防范内幕交易、管理利益冲突的运营机制。

随着管控制度的完善和集中管理机制的建立，证券公司对分支机构及其复杂业务的管理能力显著提升。

二是证券公司的组织结构更为灵活、多样。

证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活— 1 —动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。

第七条证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。

证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的— 2 —撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

C13045 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读80分《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》是中国证券监督管理委员会制定的一项行业规范，旨在规范证券公司金融衍生品柜台交易业务的开展，保护投资者权益，维护市场秩序。

本文将对该规范进行解读，重点包括业务范围、资本要求、风险管理等方面。

首先，该规范明确了金融衍生品柜台交易的业务范围。

金融衍生品柜台交易是指证券公司以居间方式向客户提供金融衍生品交易服务的一种业务形式。

金融衍生品包括期货、期权、互换合约等各类金融产品。

证券公司在开展金融衍生品柜台交易前，应当取得相应的经营许可，并完善相应的风险管理和内部控制制度。

其次，规范对于证券公司资本要求提出了明确的规定。

根据该规范，证券公司应当建立合理的资本管理制度，确保资本充足。

证券公司应当根据风险敞口、信用评级、市场环境等因素，合理确定自有资本和资本准备金的金额，并根据需要进行相应的注资或分配利润。

这一规定旨在强化证券公司的资本监管，确保其具备足够的风险承受能力。

其次，规范强调了证券公司金融衍生品柜台交易的风险管理。

证券公司应当建立完善的风险管理制度，包括风险评估、风险防范、风险监控等环节。

同时，规范要求证券公司应当具备完善的投资者适当性管理制度，确保客户合理投资和风险评估。

在风险防范方面，规范对保证金管理提出了具体要求。

证券公司应当采取措施确保客户缴纳保证金，并按照规定的标准和比例进行监测和调整。

证券公司还应当建立风险警示机制，及时通知客户风险情况并采取相应措施。

此外，规范还对资料披露、交易确认、冲销处理等方面进行了规定，旨在加强交易信息的透明度和合规性。

总体来说，该规范在金融衍生品柜台交易业务方面明确了证券公司的责任和义务，为行业提供了一套较为完善的管理制度。

然而，还有一些值得关注的问题。

首先，规范中的风控措施是否足够有效，是否能够应对市场变化和异常情况的发生。

其次，对于投资者适当性管理的具体指引还需进一步明确，以确保投资者的合理权益得到充分保护。

证券法80条和81条内容
《中华人民共和国证券法》第八十条和第八十一条内容如下：
第八十条：发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

第八十一条：依照前条规定发布的临时报告，不得使用任何形式的夸大用语、模棱两可的语言，或与实现无关的描述。