河北证监局关于中国银河证券股份有限公司杨占鳌证券公司分支机构

证监会关于证券投资咨询机构名单正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证监会关于证券投资咨询机构名单序号机构名称辖区1 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司北京2 和讯信息科技有限公司北京3 天一星辰（北京）科技有限公司北京4 北京指南针科技发展股份有限公司北京5 北京中富金石咨询有限公司北京6 北京亿群证券投资顾问有限公司北京7 北京博星投资顾问有限公司北京8 北京东方高圣投资顾问有限公司北京9 北京海问咨询有限公司北京10 北京金美林投资顾问有限公司北京11 北京股商投资有限责任公司北京12 北京盛世华商投资咨询有限公司北京13 北京中方信富投资管理咨询有限公司北京14 北京中和应泰财务顾问有限公司北京15 北京中资北方投资顾问有限公司北京16 北京首证投资顾问有限公司北京17 北京和众汇富咨询有限公司北京18 天相投资顾问有限公司北京19 辽宁弘历投资咨询有限公司辽宁20 沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁21 四川省钱坤证券投资咨询有限公司四川22 成都汇阳投资顾问有限公司四川23 四川大决策证券投资顾问有限公司四川24 杭州顶点财经网络传媒有限公司浙江25 浙江同花顺云软件有限公司浙江26 广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东27 广州汇正财经顾问有限公司广东28 广州越声理财咨询有限公司广东29 广东科德投资顾问有限公司广东30 广东博众证券投资咨询有限公司广东31 广州广证恒生证券研究所有限公司广东32 湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南33 湖南巨景证券投资顾问有限公司湖南34 深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳35 深圳市国诚投资咨询有限公司深圳36 深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳37 深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳38 深圳市中证投资资讯有限公司深圳39 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳40 深圳大德汇富咨询顾问有限公司深圳41 深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳42 深圳市中广资本管理有限公司深圳43 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司深圳44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳45 上海东方财富证券研究所有限公司上海46 上海海能证券投资顾问有限公司上海47 上海金汇信息系统有限公司上海48 上海凯石证券投资咨询有限公司上海49 上海迈步投资管理有限公司上海50 上海荣正投资咨询有限公司上海51 上海森洋投资咨询有限公司上海52 上海证券之星综合研究有限公司上海53 上海申银万国证券研究所有限公司上海54 上海世基投资顾问有限公司上海55 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海56 上海新资源证券咨询有限公司上海57 上海亚商投资顾问有限公司上海58 上海益盟软件技术股份有限公司上海59 上海涌金理财顾问有限公司上海60 上海证券通投资资讯科技有限公司上海61 陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西62 联合信用投资咨询有限公司天津63 大连北部资产经营有限公司大连64 大连华讯投资咨询有限公司大连65 海南港澳资讯产业股份有限公司海南66 宁波海顺证券投资咨询有限公司宁波67 重庆东金投资顾问有限公司重庆68 河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南69 云南产业投资管理有限公司云南70 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽71 安徽大时代投资咨询有限公司安徽72 青岛市大摩投资咨询有限公司青岛73 河北源达证券投资咨询有限公司河北74 山东神光咨询服务有限责任公司山东75 山东英大投资顾问有限责任公司山东76 江苏金百临投资咨询有限公司江苏77 江苏天鼎投资咨询有限公司江苏78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门79 厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门80 厦门高能投资咨询有限公司厦门81 厦门金相投资咨询有限公司厦门82 福建天信投资咨询顾问股份有限公司福建83 福建中讯证券研究有限责任公司福建84 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江备注：深圳市智多盈投资顾问有限公司拟更名为“广州经传多赢投资咨询有限公司”，并拟迁址至广东辖区，工商手续已办理完成，但该公司尚未完成许可证换领手续。

证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。

第七条证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。

证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。

第八条证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于郝占新证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.04.07
•【字号】京证监机构字[2010]27号
•【施行日期】2010.04.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于郝占新证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2010]27号）
华泰证券股份有限公司：
你公司关于郝占新证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准郝占新（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理郝占新分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二〇一〇年四月七日。

国家税务总局关于中国银河证券股份有限公司2007年度缴纳企业所得税问题的通知文章属性•【制定机关】国家税务总局•【公布日期】2008.01.16•【文号】国税函[2008]53号•【施行日期】2008.01.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业所得税正文国家税务总局关于中国银河证券股份有限公司2007年度缴纳企业所得税问题的通知（国税函〔2008〕53号）各省、自治区、直辖市和计划单列市国家税务局：现将中国银河证券股份有限公司2007年度缴纳企业所得税问题通知如下：一、中国银河证券股份有限公司及所属分支机构（详见附件），按照《国家税务总局关于汇总（合并）纳税企业实行统一计算、分级管理、就地预缴、集中清算所得税问题的通知》（国税发〔2001〕13号）规定，在公司总部所在地汇总缴纳企业所得税。

二、中国银河证券股份有限公司所属分支机构，按年度应纳所得税额30%的比例就地预交企业所得税。

三、中国银河证券股份有限公司应在年度纳税申报后，向国家税务总局（所得税管理司）报送汇总纳税财务会计报表和纳税申报表。

四、中国银河证券股份有限公司及其所属分支机构，应严格执行国家税务总局关于汇总（合并）纳税企业所得税征收管理的有关规定，接受所在地主管税务机关的管理和检查。

附件：中国银河证券股份有限公司所属分支机构名单国家税务总局二○○八年一月十六日附件：中国银河证券股份有限公司所属分支机构名单┌───┬───────────────────────┬─────────────┐│ 序号│名称│地址│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│1│中国银河证券股份有限公司北京月坛证券营业部│北京市西城区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│2│中国银河证券股份有限公司北京学院南路证券营业部│北京市海淀区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│3│中国银河证券股份有限公司北京天坛东里证券营业部│北京市崇文区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│4│中国银河证券股份有限公司北京双榆树证券营业部│北京市海淀区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│5│中国银河证券股份有限公司北京黄寺大街证券营业部│北京市西城区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│6│中国银河证券股份有限公司北京望京西园证券营业部│北京市朝阳区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│7│中国银河证券股份有限公司北京和平里证券营业部│北京市东城区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│8│中国银河证券股份有限公司北京阜成路证券营业部│北京市海淀区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│9│中国银河证券股份有限公司北京百万庄证券营业部│北京市西城区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│10│中国银河证券股份有限公司天津云景证券营业部│天津市河西区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│11│中国银河证券股份有限公司天津民族路证券营业部│天津市河北区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│12│中国银河证券股份有限公司天津大连道证券营业部│天津市和平区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│13│中国银河证券股份有限公司秦皇岛证券营业部│河北省秦皇岛市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│14│中国银河证券股份有限公司石家庄红旗大街证券营业│河北省石家庄市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│15│中国银河证券股份有限公司石家庄北站证券营业部│河北省石家庄市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│16│中国银河证券股份有限公司太原桃园证券营业部│山西省太原市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│17│中国银河证券股份有限公司太原迎泽西大街证券营业│山西省太原市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│18│中国银河证券股份有限公司临汾鼓楼东大街证券营业│山西省临汾市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│19│中国银河证券股份有限公司晋中榆太路证券营业部│山西省晋中市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│20│中国银河证券股份有限公司包头乌兰道证券营业部│内蒙古自治区包头市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│21│中国银河证券股份有限公司呼和浩特证券营业部│内蒙古自治区呼和浩特市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│22│中国银河证券股份有限公司呼和浩特大学西街证券营│内蒙古自治区呼和浩特市│││业部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│23│中国银河证券股份有限公司沈阳南八马路证券营业部│辽宁省沈阳市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│24│中国银河证券股份有限公司沈阳中华路证券营业部│辽宁省沈阳市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│25│中国银河证券股份有限公司沈阳顺城证券营业部│辽宁省沈阳市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│26│中国银河证券股份有限公司沈阳青年大街证券营业部│辽宁省沈阳市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│27│中国银河证券股份有限公司沈阳滑翔路证券营业部│辽宁省沈阳市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│28│中国银河证券股份有限公司长春西民主大街证券营业│吉林省长春市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│29│中国银河证券股份有限公司长春重庆路证券营业部│吉林省长春市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│30│中国银河证券股份有限公司哈尔滨花园街证券营业部│黑龙江省哈尔滨市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│31│中国银河证券股份有限公司哈尔滨西十道街证券营业│黑龙江省哈尔滨市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│32│中国银河证券股份有限公司上海源深路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│33│中国银河证券股份有限公司上海江苏北路证券营业部│上海市长宁区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│34│中国银河证券股份有限公司上海中原路证券营业部│上海市杨浦区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│35│中国银河证券股份有限公司上海安业路证券营业部│上海市闸北区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│36│中国银河证券股份有限公司上海莲溪路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│37│中国银河证券股份有限公司上海营口路证券营业部│上海市杨浦区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│38│中国银河证券股份有限公司上海红松路证券营业部│上海市闵行区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│39│中国银河证券股份有限公司上海曲阳路证券营业部│上海市虹口区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│40│中国银河证券股份有限公司上海上南路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│41│中国银河证券股份有限公司上海共康路证券营业部│上海市宝山区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│42│中国银河证券股份有限公司上海四川北路证券营业部│上海市虹口区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│43│中国银河证券股份有限公司上海五莲路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│44│中国银河证券股份有限公司上海新昌路证券营业部│上海市黄浦区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│45│中国银河证券股份有限公司上海东方路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│46│中国银河证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部│上海市卢湾区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│47│中国银河证券股份有限公司上海大连西路证券营业部│上海市虹口区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│48│中国银河证券股份有限公司上海江宁路证券营业部│上海市静安区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│49│中国银河证券股份有限公司上海东大名路外滩证券营│上海市虹口区│││业部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│50│中国银河证券股份有限公司上海张杨路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│51│中国银河证券股份有限公司上海人民路证券营业部│上海市黄浦区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│52│中国银河证券股份有限公司上海浦东南路证券营业部│上海市浦东新区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│53│中国银河证券股份有限公司上海中山北路证券营业部│上海市普陀区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│54│中国银河证券股份有限公司上海漕宝路证券营业部│上海市闵行区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│55│中国银河证券股份有限公司上海延安西路证券营业部│上海市长宁区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│56│中国银河证券股份有限公司南京石鼓路证券营业部│江苏省南京市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│57│中国银河证券股份有限公司南京上海路证券营业部│江苏省南京市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│58│中国银河证券股份有限公司南京洪武路证券营业部│江苏省南京市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│59│中国银河证券股份有限公司南京汉中路证券营业部│江苏省南京市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│60│中国银河证券股份有限公司南京湖南路证券营业部│江苏省南京市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│61│中国银河证券股份有限公司苏州三香路证券营业部│江苏省苏州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│62│中国银河证券股份有限公司扬州文昌中路证券营业部│江苏省扬州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│63│中国银河证券股份有限公司杭州新华路证券营业部│浙江省杭州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│64│中国银河证券股份有限公司杭州凯旋路证券营业部│浙江省杭州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│65│中国银河证券股份有限公司杭州湖墅南路证券营业部│浙江省杭州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│66│中国银河证券股份有限公司杭州解放路证券营业部│浙江省杭州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│67│中国银河证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部│浙江省杭州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│68│中国银河证券股份有限公司金华证券营业部│浙江省金华市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│69│中国银河证券股份有限公司兰溪证券营业部│浙江省兰溪市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│70│中国银河证券股份有限公司湖州证券营业部│浙江省湖州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│71│中国银河证券股份有限公司台州证券营业部│浙江省台州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│72│中国银河证券股份有限公司德清证券营业部│浙江省德清县│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│73│中国银河证券股份有限公司嘉兴证券营业部│浙江省嘉兴市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│74│中国银河证券股份有限公司丽水证券营业部│浙江省丽水市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│75│中国银河证券股份有限公司温州证券营业部│浙江省温州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│76│中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部│浙江省绍兴市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│77│中国银河证券股份有限公司合肥桐城路证券营业部│安徽省合肥市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│78│中国银河证券股份有限公司合肥金城证券营业部│安徽省合肥市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│79│中国银河证券股份有限公司合肥长江中路证券营业部│安徽省合肥市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│80│中国银河证券股份有限公司马鞍山证券营业部│安徽省马鞍山市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│81│中国银河证券股份有限公司福州中山路证券营业部│福建省福州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│82│中国银河证券股份有限公司福州华盛证券营业部│福建省福州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│83│中国银河证券股份有限公司福州证券营业部│福建省福州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│84│中国银河证券股份有限公司南昌广场南路证券营业部│江西省南昌市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│85│中国银河证券股份有限公司南昌广场东路证券营业部│江西省南昌市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│86│中国银河证券股份有限公司南昌沿江中路证券营业部│江西省南昌市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│87│中国银河证券股份有限公司烟台证券营业部│山东省烟台市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│88│中国银河证券股份有限公司济南经七路证券营业部│山东省济南市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│89│中国银河证券股份有限公司郑州南阳路证券营业部│河南省郑州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│90│中国银河证券股份有限公司郑州陇海路证券营业部│河南省郑州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│91│中国银河证券股份有限公司郑州健康路证券营业部│河南省郑州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│92│中国银河证券股份有限公司郑州丰产路证券营业部│河南省郑州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│93│中国银河证券股份有限公司郑州山河证券营业部│河南省郑州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│94│中国银河证券股份有限公司武汉四唯路证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│95│中国银河证券股份有限公司武汉汉阳证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│96│中国银河证券股份有限公司武汉中南路证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│97│中国银河证券股份有限公司武汉花桥证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│98│中国银河证券股份有限公司武汉自由路证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│99│中国银河证券股份有限公司武汉澳门路证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 100│中国银河证券股份有限公司武汉钟家村证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 101│中国银河证券股份有限公司武汉武珞路证券营业部│湖北省武汉市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 102│中国银河证券股份有限公司宜昌新世纪证券营业部│湖北省宜昌市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 103│中国银河证券股份有限公司荆门证券营业部│湖北省荆门市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 104│中国银河证券股份有限公司襄樊证券营业部│湖北省襄樊市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 105│中国银河证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部│湖南省长沙市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 106│中国银河证券股份有限公司长沙芙蓉路证券营业部│湖南省长沙市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 107│中国银河证券股份有限公司广州解放中路证券营业部│广东省广州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 108│中国银河证券股份有限公司广州东风西路证券营业部│广东省广州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 109│中国银河证券股份有限公司广州较场东路证券营业部│广东省广州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 110│中国银河证券股份有限公司广州建设大马路证券营业│广东省广州市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 111│中国银河证券股份有限公司广州五羊新城证券营业部│广东省广州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 112│中国银河证券股份有限公司汕头天山路证券营业部│广东省汕头市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 113│中国银河证券股份有限公司汕头银座证券营业部│广东省汕头市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 114│中国银河证券股份有限公司汕头韩江路证券营业部│广东省汕头市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 115│中国银河证券股份有限公司中山证券营业部│广东省中山市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 116│中国银河证券股份有限公司佛山市顺德大良证券营业│广东省佛山市│││部││├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 117│中国银河证券股份有限公司佛山证券营业部│广东省佛山市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 118│中国银河证券股份有限公司湛江证券营业部│广东省湛江市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 119│中国银河证券股份有限公司廉江新兴路证券营业部│广东省廉江市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 120│中国银河证券股份有限公司揭阳临江北路证券营业部│广东省揭阳市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 121│中国银河证券股份有限公司中山小榄证券营业部│广东省中山市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 122│中国银河证券股份有限公司东莞东城大道证券营业部│广东省东莞市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 123│中国银河证券股份有限公司南宁证券营业部│广西壮族自治区南宁市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 124│中国银河证券股份有限公司桂林中山中路证券营业部│广西壮族自治区桂林市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 125│中国银河证券股份有限公司成都北二环路证券营业部│四川省成都市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 126│中国银河证券股份有限公司成都双林路证券营业部│四川省成都市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 127│中国银河证券股份有限公司成都同仁路证券营业部│四川省成都市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 128│中国银河证券股份有限公司成都科华北路证券营业部│四川省成都市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 129│中国银河证券股份有限公司重庆民族路证券营业部│重庆市渝中区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 130│中国银河证券股份有限公司重庆临江路证券营业部│重庆市渝中区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 131│中国银河证券股份有限公司重庆团结路证券营业部│重庆市九龙坡区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 132│中国银河证券股份有限公司重庆建新东路证券营业部│重庆市江北区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 133│中国银河证券股份有限公司重庆南坪东路证券营业部│重庆市南岸区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 134│中国银河证券股份有限公司重庆江津证券营业部│重庆市江津市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 135│中国银河证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部│云南省昆明市│└───┴───────────────────────┴─────────────┘┌───┬───────────────────────┬─────────────┐│ 序号│名称│地址│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 136│中国银河证券股份有限公司昆明白塔路证券营业部│云南省昆明市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 137│中国银河证券股份有限公司西安友谊东路证券营业部│陕西省西安市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 138│中国银河证券股份有限公司西安和平路证券营业部│陕西省西安市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 139│中国银河证券股份有限公司兰州证券营业部│甘肃省兰州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 140│中国银河证券股份有限公司兰州永昌路证券营业部│甘肃省兰州市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 141│中国银河证券股份有限公司西宁湟光证券营业部│青海省西宁市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 142│中国银河证券股份有限公司西宁长江路证券营业部│青海省西宁市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 143│中国银河证券股份有限公司银川新华西街证券营业部│宁夏回族自治区银川市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 144│中国银河证券股份有限公司乌鲁木齐解放北路证券营│新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐│││业部│市│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 145│中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部│宁波市江北区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 146│中国银河证券股份有限公司宁波和义路证券营业部│宁波市海曙区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 147│中国银河证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部│宁波市海曙区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 148│中国银河证券股份有限公司宁波长春路证券营业部│宁波市海曙区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 149│中国银河证券股份有限公司厦门虎园路证券营业部│厦门市思明区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 150│中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部│厦门市思明区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 151│中国银河证券股份有限公司厦门嘉禾路证券营业部│厦门市思明区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 152│中国银河证券股份有限公司青岛广西路证券营业部│青岛市市南区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 153│中国银河证券股份有限公司青岛热河路证券营业部│青岛市市北区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 154│中国银河证券股份有限公司大连万岁街证券营业部│大连市沙河口区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 155│中国银河证券股份有限公司大连人民路证券营业部│大连市中山区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 156│中国银河证券股份有限公司大连延安路证券营业部│大连市中山区│├───┼───────────────────────┼─────────────┤│ 157│中国银河证券股份有限公司大连黄河路证券营业部│大连市西岗区│└───┴───────────────────────┴─────────────┘。

中国银行业监督管理委员会北京监管局关于杨卫东证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.07.30
•【字号】京证监机构字[2009]70号
•【施行日期】2009.07.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国银行业监督管理委员会北京监管局关于杨卫东证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2009]70号）
齐鲁证券有限公司：
你公司关于杨卫东证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准杨卫东（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理杨卫东分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二〇〇九年七月三十日。

北京证券交易所办公室、全国股转公司办公室关于配合中国银河证券股份有限公司开展市场测试的通知
文章属性
•【制定机关】北京证券交易所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2024.09.06
•【文号】北证办发〔2024〕179号
•【施行日期】2024.09.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于配合中国银河证券股份有限公司开展市场测试的通知
北证办发〔2024〕179号各市场参与者：
我所司拟配合中国银河证券股份有限公司开展市场测试，现将相关事项通知如下：
1．测试时间为2024年9月7日（星期六）半天。

我所司将开启交易支持平台。

2．测试期间产生的交易、行情数据均为模拟数据，不能作为生产环境任何交易、非交易业务依据。

3．请各市场参与者做好生产环境的保护工作，确保下一交易日生产系统的正确运行。

特此通知。

北京证券交易所办公室全国股转公司办公室
2024年9月6日。

中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1996.07.31•【文号】证办交字[1996]1号•【施行日期】1996.07.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知（１９９６年７月３１日证办交字［１９９６］１号）上海证券交易所、深圳证券交易所，上海证券中央登记结算公司、深圳证券结算公司：最近，我会收到中国人民银行非银行金融机构司《关于对鞍山市信托投资公司国家股权转让有关问题的函》（非银司［１９９６］４４号），现转发给你们，请你们按照中国人民银行的意见处理鞍山市信托投资公司国家股权的转让问题。

今后凡涉及到金融机构上市公司的股权变动问题，应参照上述函中所提意见办理。

附件：中国人民银行非银行金融机构司《关于对鞍山市信托投资公司国家股权转让有关问题的函》（非银司［１９９６］４４号）附件：中国人民银行（非银行金融机构司）关于对鞍山市信托投资公司国家股权转让有关问题的函（１９９６年７月１９日非银司［１９９６］４４号）中国证监会：近日，我行获悉辽宁省鞍山市财政局擅自将其所持鞍山市信托投资公司（系上市公司）的２３００万国家股权，以每股３．７０元价格转让给海南省石油化工工业总公司、上海明申物业公司、湖北三峡资源开发控股公司三家企业，上海证券交易所并于１９９６年７月９日公布了鞍山市信托投资公司董事会就该转让所作的重要公告。

根据《中国人民银行法》第三十一条之规定、中国人民银行《金融机构管理规定》第三十九条和《关于向金融机构投资入股的暂行规定》第十一条之规定，金融机构转让股权须事先报经中国人民银行审批，受让方的投资入股资格也应事先报经中国人民银行审查。

经查，鞍山市信托投资公司国家股权的转让，未按规定履行上述审批、审查手续，属于严重违规行为。

河北证监局关于杨琳证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 河北证监局关于杨琳证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(冀证监发[2013]22号)
招商证券股份有限公司：
你公司关于杨琳证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准杨琳（身份证号码：132329************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理杨琳证券公司分支机构负责人任职手续。

二〇一三年四月十六日
——结束——。

河北证监局关于刘阳证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河北监管局
•【公布日期】2010.11.19
•【字号】冀证监发[2010]243号
•【施行日期】2010.11.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
河北证监局关于刘阳证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(冀证监发[2010]243号)
西部证券股份有限公司：
你公司关于刘阳证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘阳（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘阳证券公司分支机构负责人任职手续。

二〇一〇年十一月十九日。

中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于杨慧忠证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会黑龙江监管局
•【公布日期】2008.10.14
•【字号】黑证监许可字[2008]36号
•【施行日期】2008.10.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于杨慧忠证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(黑证监许可字[2008]36号)
中国建银投资证券有限责任公司：
你公司《关于审核杨慧忠同志任职资格的申请》（中投证报【2008】第290号）的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准杨慧忠（身份证号码：230107************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理杨慧忠证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年十月十四日。

中国证券监督管理委员会河北监管局关于召开辖区上市公司防止资金占用问题复发专题会议的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河北监管局关于召开辖区上市公司防止资金占用问题复发专题会议的通知辖区各上市公司：经过2006年清欠攻坚战，清欠工作取得了有目共睹的成绩，夯实了上市公司的基础，有效地提高了上市公司的质量。

但近期中捷、九发等少数上市公司出现大股东较大金额占用上市公司资金的问题，大股东资金占用问题有可能死灰复燃，这种情况引起了监管部门的高度重视。

2008年6月20日，证监会召开了防止资金占用问题反弹的专题视频会议，范福春副主席发表了重要讲话，并对下一步工作进行了布置。

为传达会议精神，防止资金占用等侵占上市公司利益的现象死灰复燃，我局决定召开专题会议，现就有关事项通知如下：一、会议时间：2008年6月26日上午（6月25日下午报到）报到及会议地点：石家庄白楼宾馆二、会议内容：传达证监会防止资金占用问题反弹视频会议精神，学习相关文件，通报典型案例，由各公司签署承诺函，布置下一步工作。

三、请于6月24日下午下班前将会议回执传真至*************，以便安排会务工作。

公司董事长、总经理、财务负责人和董秘必须参加。

如果有特殊原因，不能参加会议，必须提前请假，我局将对本次未参会人员进行单独约见培训。

特此通知。

二○○八年六月二十三日——结束——。

河北证监局关于康凯证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 河北证监局关于康凯证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(冀证监发[2009]118号)
河北财达证券经纪有限责任公司：
你公司关于康凯证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准康凯（身份证号码：132801************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理康凯证券公司分支机构负责人任职手续。

二〇〇九年八月二十六日
——结束——。

河北证监局关于温玉宝证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 河北证监局关于温玉宝证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(冀证监发[2013]67号)
财达证券有限责任公司：
你公司关于温玉宝证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准温玉宝（身份证号码：1307xxxxxxxxxx0934）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理温玉宝证券公司分支机构负责人任职手续。

中国证监会河北监管局
2013年9月9日
——结束——。

中国证券监督管理委员会河北监管局关于报送2007年报有关情况的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会河北监管局关于报送2007年报有关情况的通知（冀证监发[2008]31号）各上市公司：为做好上市公司年报披露工作，证监会先后下发了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2007年修订）、《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》（证监公司字[2007]235号），以及《关于切实做好上市公司2007年报执行新会计准则监管工作的通知》（证监办发[2008]7号）、《关于加强上市公司2007年年报监管工作的通知》（上市部函[2008]033号），我局下发了《关于切实做好辖区上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》（冀证监发［2008］6号）。

为落实上述文件精神和要求，并做好年报的分析和汇总工作，请各公司加强2007年年报编制和披露工作，遵守新会计准则的要求，真实、客观、准确地编制年报，同时，向我局报送以下资料：一、独立董事年报工作制度的建立情况和实施情况。

二、公司向银行、税务、工商、统计、国资委、外管局等外部使用人提供年度统计报表的时间和内容，以及是否按同时间和同内容以业绩快报方式履行信息披露义务规定。

三、公司研发投入和自主创新情况。

四、公司董事、监事、高管的任职资格情况，是否属于公司法第147条规定不得担任公司高管的人员，是否被证监会或交易所认定为不适当人选。

五、执行新会计准则过程中遇到的问题，包括信息披露、企业合并、合并会计报表、减值准备、公允价值等。

联系人：***联系电话：*************传真：*************电子邮箱：****************.cn二〇〇八年三月六日——结束——。

中国证券监督管理委员会河北监管局关于对非上市股份有限公司进行调查摸底的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会河北监管局•【公布日期】2007.04.03•【字号】•【施行日期】2007.04.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会河北监管局关于对非上市股份有限公司进行调查摸底的通知石家庄、承德、张家口、秦皇岛、唐山、保定、邢台、邯郸市金融办，廊坊、沧州、衡水市政府办公室：为充分利用多层次资本市场建设的有利时机，推动我省企业上市融资工作，依照中国证监会《关于开展非上市公众公司调查摸底工作有关事项的通知》（证监办发[2007]18号）要求，拟对我省未上市股份有限公司的基本情况进行调查。

现将有关事项通知如下：一、本次调查摸底工作时间短，要求高，各设区市有关部门要高度重视，精心安排，切实保证调查摸底工作按时、高质量完成，为今后做好上市资源培育工作夯实基础。

二、调查对象：我省未上市的股份有限公司，包括在境外交易场所上市或挂牌但未在我国沪、深交易所以及代办股份转让系统上市或挂牌的股份有限公司。

未存续的股份有限公司应注明。

调查重点：1、全省通过2005年度工商年检的未上市股份有限公司家数；2、股东人数超过200的股份有限公司家数；3、股东人数超过200的成因；4、是否通过地方产权交易机构或其他场所公开转让股份。

三、请各设区市有关部门按照调查摸底要求，下发、收集、汇总“河北省未上市股份有限公司基本情况表”（见附件，电子表格下载地址路径为：→派出机构频道→河北→公告栏），要求公司如实填报，加盖公司公章。

经汇总后，于2007年4月20日前分别以电子邮件形式和书面形式报省金融办和河北证监局。

通讯地址：河北省金融证券工作领导小组办公室（石家庄市中华北大街19号石房大厦）邮编：050051。

联系人：刘朝晖，电话传真：0311―87037526，电邮：*****************中国证监会河北监管局（石家庄市友谊北大街71号），邮编：050081。

中国证券监督管理委员会关于河北证券有限责任公司唐山分公司直属营业部违反证券法规行为的处罚决定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于河北证券有限责任公司唐山分公司直属营业部违反证券法规行为的处罚决定（1999年10月18日）河北证券有限责任公司唐山分公司直属营业部：中国证券监督管理委员会对河北证券有限责任公司唐山分公司直属营业部(以下简称“河北证券唐山营业部”)违反证券法规的行为进行了调查。

一、违规事实河北证券唐山营业部于1999年7月1日9时20分左右，通过广播及电子屏幕向投资者发布了“江泽民主席将于7月1日到上交所主持开盘仪式”这一虚假信息。

河北证券唐山营业部的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十二条的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的行为。

二、处罚决定依据《证券法》第一百八十九条的规定，决定：对河北证券唐山营业部处以罚款20万元，建议河北证券撤销陆建波唐山分公司直属营业部总经理职务。

河北证券唐山营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处备案。

河北证券唐山营业部如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中烟证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

复议和诉讼期间，上述处罚决定不停止执行。

——结束——。

中国证券监督管理委员会河北监管局关于开展大股东占用资金问题自查自纠活动和进行专项检查的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河北监管局
•【公布日期】2008.06.23
•【字号】冀证监发[2008]88号
•【施行日期】2008.06.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会河北监管局关于开展大股东占用资金问题自查自纠活动和进行专项检查的通知
（冀证监发[2008]88号）
辖区各上市公司：
根据证监会6月20日视频会议要求和我局工作安排，现对上市公司开展大股东占用资金问题自查自纠活动及我局专项检查工作有关事项通知如下：
一、各公司应按照法律和法规的要求，立即开展大股东占用资金问题自查自纠，主动查找自身运作不规范的问题，主动发现问题并自觉纠正，增强依法自律的自觉性。

二、在自查自纠的基础上，进一步完善公司章程和各项议事规则，即董事会议事规则、股东大会议事规则、经理班子议事规则等，增强上市公司依法规范运作的制度保证。

不断提高公司治理水平和公司的透明度，做到给投资者一个真实的、高回报的、有持续发展能力的自觉践行科学发展观的上市公司。

三、各公司应在7月20日前向我局上报自查自纠活动总结报告。

四、我局将在公司自查自纠活动结束之后，开展上市公司规范运作的专项大
检查。

对检查中发现的大股东违规占用资金以及上市公司配合大股东占用、未及时采取措施防范风险等问题，我局将依法严肃处理。

特此通知。

二○○八年六月二十三日。

河北证监局关于李振梓证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 河北证监局关于李振梓证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(冀证监发[2010]214号)
信达证券股份有限公司：
你公司关于李振梓证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准李振梓（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李振梓证券公司分支机构负责人任职手续。

二〇一〇年十月二十六日
——结束——。