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中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准絮美飞证券公司分支机构负责人任职资格的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2011.08.24
•【字号】鲁证监许可[2011]63号
•【施行日期】2011.08.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准絮美飞证券公司分支机构负责人任职资格的决定
（鲁证监许可〔2011〕63号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于絮美飞同志担任国泰君安证券股份有限公司济南解放路证券营业部经理任职资格的请示》（国泰君安司发〔2011〕353号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准絮美飞（身份证号码：372425************）的证券公司分支机构负责人任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理上述人员证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
你公司应自作出任职决定5个工作日内，将有关人员变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向我局报告。
你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》后3个工作日内在中国证监会机构监管信息系统（CISP系统）中更新该证券营业部相关档案
信息，并于5个工作日内将《证券经营机构营业许可证》正、副本复印件报我局备案，同时更新中国证券业协会、山东省证券业协会和公司网站上公示的相关信息。
二○一一年八月二十四日。
![深圳证监局关于核准仇刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复-深证局许可字[2013]15号](https://img.taocdn.com/s1/m/5293eeedf71fb7360b4c2e3f5727a5e9856a273c.png)
深圳证监局关于核准仇刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证监局关于核准仇刚证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(深证局许可字[2013]15号)
上海证券有限责任公司：
你公司关于仇刚证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准仇刚（身份证号码：4323XXXXXXXXXX1377）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理仇刚上海证券有限责任公司深圳福虹路证券营业部负责人任职手续。
你公司应自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在20日内办理证券业务许可证的变更手续并将复印件报送我局。
2013年2月4日
——结束——。
广东证监局关于核准吴显鏖证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.08.12
•【字号】广东证监许可[2010]150号
•【施行日期】2010.08.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准吴显鏖证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]150号)
中国国际金融有限公司：
你公司《关于中国国际金融有限公司广州天河路证券营业部经理任职资格的申请报告》（中金证〔2010〕190号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准吴显鏖（身份证号码：440520************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对吴显鏖担任你公司广州天河路证券营业部负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理吴显鏖证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国
证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
二○一○年八月十二日。
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2013.06.20
•【字号】广东证监许可[2013]58号
•【施行日期】2013.06.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2013]58号)
光大证券股份有限公司：
你公司《光大证券广州番禺环城东路证券营业部张锦声分支机构负责人任职资格的申请》（光证字〔2013〕216号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2012修订）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准张锦声（身份证号码：440102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对张锦声担任你公司广州番禺环城东路证券营业部负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理张锦声证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国
证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
广东证监局
2013年6月20日。
上海证监局关于严赟华同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.10.30
•【字号】沪证监机构字[2008]476号
•【施行日期】2008.10.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于严赟华同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2008]476号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于严赟华证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，决定核准严赟华（身份证号码：310102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年十月三十日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于董庆海证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2008.07.24
•【字号】辽证监机构字[2008]70号
•【施行日期】2008.07.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于董庆海证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监机构字[2008]70号)
中天证券有限责任公司：
你公司关于董庆海证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准董庆海（身份证号码：210623************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理董庆海证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○八年七月二十四日。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于黄儒铭证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.08.06
•【字号】京证监机构字[2009]73号
•【施行日期】2009.08.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于黄儒铭证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2009]73号）
中信建投证券有限责任公司：
你公司关于黄儒铭证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准黄儒铭（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理黄儒铭证券公司分支机构负责人的任职手续。
二〇〇九年八月六日。
附件：新疆证监局政务公开指南单位名称：中国证监会新疆监管局（简称新疆证监局）办公地址：乌鲁木齐市金银路53号金融大厦；邮编：830001单位简介及职能：新疆证监局前身是自治区证券管理办公室和兵团证券管理办公室，按照国务院成立全国集中统一证券监管体制的决定，两办别离于1998年11月13日和12月21日由中国证券监督管理委员会正式接收，并于1999年7月1日正式挂牌成立“中国证券监督管理委员会乌鲁木齐证券监管特派员办事处”，2004年3月更名为中国证监会新疆监管局。
目前新疆证监局下设六个处室，别离为办公室、党办、上市公司监管处、机构监管处、期货监管处、稽察处。
新疆证监局主要工作职责是：认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权负责辖区证券期货市场的监管工作，包括对自治区及兵团上市公司进行监管和拟上市企业改制辅导情况进行调查验收；对证券、期货经营机构，投资咨询机构和从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所、土地估价所等中介机构和从事证券宣传的媒体进行监督管理；对基金销售机构的检查；依法查处辖区监管范围内的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，履行中国证券监督管理委员会授予的其他职责。
单位领导班子成员：侯丽春女汉族中国证监会新疆监管局党委书记、纪委书记、局长马炜男回族中国证监会新疆监管局党委委员、副局长马继东男汉族中国证监会新疆监管局党委委员、局长助理单位办公室负责人电话：投诉电话：纪检监察室电话：行政审批事项、依据、申报条件、办理程序、收费标准、服务许诺、承办处室和办公电话：按照中国证监会的授权，新疆证监局行政审批事项主要包括两类：一是证券经营机构类审批事项，此类行政审批事项由新疆证监局机构监管处办理，办公电话为：；二是期货经营机构类审批事项，此类行政审批事项由新疆证监局期货监管处办理，办公电话为：。
新疆证监局办理行政审批工作的大体程序是：办公室统一受理各项行政许可申请，接受申请材料后经初审并按照有关承办处室的意见决定是不是受理；对于决定受理的行政许可事项，转交有关承办处室办理；有关承办处室办理以后，由办公室统一记录下发行政许可批复；对于不予受理的行政许可申请，申请材料由办公室退回当事人。
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于胡兰同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局
•【公布日期】2010.06.24
•【字号】湘证监机构字[2010]61号
•【施行日期】2010.06.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于胡兰同志证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(湘证监机构字[2010]61号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于胡兰同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准胡兰（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理胡兰证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一○年六月二十四日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于张文杰证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监机构字[2013]361号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2013.12.27
【实施日期】2013.12.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于张文杰证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(沪证监机构字[2013]361号)
湘财证券有限责任公司：
你公司上报的《关于核准张文杰同志为湘财证券有限责任公司上海金杨路证券营业部负责人任职资格的请示》（湘财
1 / 1。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于李莉证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2007.05.29
•【字号】苏证监机构字[2007]146号
•【施行日期】2007.05.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于李莉证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2007]146号)
华泰证券有限责任公司：
你公司关于李莉证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准李莉（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李莉证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年五月二十九日。
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准董凯松证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2014.07.09
•【字号】浙证监许可[2014]125号
•【施行日期】2014.07.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准董凯松证券公司分支机构负责人任职资格的批复
（浙证监许可〔2014〕125号）
华泰证券股份有限公司：
我局于2014年6月13日受理你公司《华泰证券关于董凯松同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2014〕487号）及相关材料。
经审核，决定核准董凯松证券公司分支机构负责人的任职资格。
你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理董凯松证券公司分支机构负责人任职手续。
浙江证监局
2014年7月9日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于崔勇证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2013]52号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2013.09.27
【实施日期】2013.09.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于崔勇证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2013]52号)
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对崔勇同志任职资格予以审查的请示》（广发证[2013]435号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准崔勇（
1 / 1。
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于陈华树证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2010.10.27
•【字号】厦证监许可[2010]50号
•【施行日期】2010.10.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于陈华树证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(厦证监许可[2010]50号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于陈华树证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准陈华树(身份证号码：350326************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定办理陈华树中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部副总经理任职手续。
二○一○年十月二十七日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于张帅证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】川证监机构[2013]104号
【发布部门】中国证券监督管理委员会四川监管局
【发布日期】2013.12.10
【实施日期】2013.12.10
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会四川监管局关于张帅证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2013]104号)
首创证券有限责任公司：
你公司报送的《关于对张帅证券公司分支机构负责人任职资格进行审核的申请》（首证字[2013]173号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《
1 / 1。
[行政许可事项]证券公司分支机构负责人任职资格审核一、依据1、《证券法》第一百三十一、一百七十九条；2、《证券公司监督管理条例》第十六条、第二十四条；3、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；二、条件1、正直诚实，品行良好；2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
3、从事证券工作3年以上或经济工作5年以上（备注1）；4、具有证券从业资格（备注2）；5、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（备注3）。
6、没有法律法规规定不得担任分支机构负责人的情形。
备注：1、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
2、在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员，可以豁免证券从业资格的要求。
3、从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以三、程序1、证券公司应向分支机构所在地中国证监会派出机构提出高管人员任职申请。
2、分支机构所在地证监会派出机构应当在规定的期限内，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，做出准予或者不予许可的书面决定，并抄送证监会机构监管部、办公厅及上海市工商行政管理局、上海证券交易所、深圳证券交易所。
3、公司应当自收到批准文件之日起在规定时间内，按照有关规定办理拟任人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。
四、期限依《行政许可法》规定五、申请材料目录1、证券公司分支机构负责人任职资格申请表(其中必须包含带有公司文号的任职资格申请)；2、证券公司的推荐意见；3、身份、学历、学位、证券业从业资格的证明文件(备注4)；4、最近3年曾任职单位的鉴定意见（备注5）；5、最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；6、 cisp系统电子申请材料；7、中国证监会要求提交的其他材料。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于朱彤宇证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.05.28
•【字号】川证监机构[2012]37号
•【施行日期】2012.05.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于朱彤宇证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2012]37号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司报送的《关于朱彤宇同志担任国泰君安证券股份有限公司成都顺城大街证券营业部经理任职资格的请示》（国泰君安司发[2012]193号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准朱彤宇（身份证号码：510103************）证券公司分支机构负责人任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理朱彤宇担任你公司成都顺城大街证券营业部负责人的任职手续, 并自本决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
此复。
四川证监局二Ｏ一二年五月二十八日。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准吕静证券公司分支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】京证监许可[2014]50号
【发布部门】中国证券监督管理委员会北京监管局
【发布日期】2014.03.27
【实施日期】2014.03.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准吕静证券公司分支机构负责人任职资格的
批复
(京证监许可〔2014〕50号)
招商证券股份有限公司：
你公司《招商证券关于对吕静同志分支机构负责人任职资格进行审核的请示》及相关材料收悉。
经审核，现批复如下。
一
1 / 1。
[行政许可事项]证券公司分支机构负责人任职资格审核
一、行政许可事项
证券公司分支机构负责人任职资格审核
二、依据
1、《证券法》第一百三十一、一百七十九条；
2、《证券公司监管管理条例》第十六条、第二十四条；
3、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；
三、条件
1、正直诚实，品行良好；
2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
3、从事证券工作3年以上或经济工作5年以上（备注1）；
4、具有证券从业资格（备注2）；
5、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（备注3）。
6、没有法律法规规定不得担任分支机构负责人的情形。
备注：1、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
2、在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员，可以豁免证券从业资格的要求。
3、从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至大专。
四、程序
1、证券公司应向分支机构所在地中国证监会派出机构提出高管人员任职申请。
2、分支机构所在地证监会派出机构应当在规定的期限内，根据申请人的申请是否符合法定条件、标
准，做出准予或者不予许可的书面决定，并抄送证监会机构监管部、办公厅及上海市工商行政管理局、上海证券交易所、深圳证券交易所。
决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。
五、期限
依《行政许可法》规定
六、申请材料目录及所提交份数
1、证券公司分支机构负责人任职资格申请表(其中必须包含带有公司文号的任职资格申请)；
2、证券公司的推荐意见；
3、身份、学历、学位、证券业从业资格的证明文件(备注4)；
4、最近3年曾任职单位的鉴定意见（备注5）；
5、最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；
6、最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
7、 cisp系统电子申请材料；
8、中国证监会要求提交的其他材料。
上述材料均须提供一份
备注：4、申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。
5、提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、屡职情况以及是否受到纪律处分等情况。
七、申请书示范文本
证券公司分支机构负责人任职资格申请表
申请人
拟任人
拟任职务
填表日期
中国证券监督管理委员会制2006年11月制
填表须知：
一、本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任分支机构负责人提出任职资格申请。
二、申请人应在拟任职务中注明拟任职分支机构名称和拟任职务名称。
三、本表可手写，也可用电脑打印，但任职资格承诺必须由拟任人本人亲笔签名。
四、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。
表内空白不够，可另附A4纸说明。
五、表内的年、月、日一律用公历。
六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。
七、拟任人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。
八、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。
九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。
家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。
十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。
十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。
拟任人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。
专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。
十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。
拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。
XXX（文号）
任职资格申请
╳╳证监局：
本公司拟聘任为（分支机构名称）
（经理/副经理），特向贵局提出对的任职资格进行审核。
本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。
特此申请。
申请人:（单位公章）
年月日
申请证券公司分支机构负责人任职资格承诺
一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形，符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。
二、本人已对《证券公司经理层人员任职资格申请表》（适用于公司申请）的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、本人承诺，在取得证券公司高级管理人员任职资格后，认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步掌握证券公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。
四、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范围内，对确保公司客户资产安全负有责任，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向中国证监会报告。
五、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。
六、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，
者客户资金借贷给他人，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并接受处罚。
拟任人：
年月日。
