舒尔茨人力资本理论

《舒尔茨的农村人力资本理论述评》摘要：当然，舒尔茨没有忘记，对农民和农业经济来说，教育要成为一种生产性投资，必须要与农业经济相结合，从中可以看到，其理论对于农业经济增长、农村发展、农村教育改善的现实意义是明显的，农村教育当然也不能背离这一大趋势，尤其对农民的教育，切不可一轰而起，一轰而散，保持政策、措施和教育活动的连续性非常重要西奥多·W·舒尔茨（Theodore.W.Schultz，1902-）是美国著名的经济学家，1979年获诺贝尔经济学奖。

他是西方人力资本理论的奠基人和最主要的代表人物之一。

20世纪60年代，他将人力资本理论与农业经济增长和农村发展问题结合起来，提出了以科学技术、人力资本为核心内容的农业教育经济思想，其人力资本理论对发展中国家农业经济增长和农村教育的发展，极具现实意义。

一、人力资本在农村发展中的重大作用舒尔茨通过比较日本和印度农村的情况，说明了人力资本的巨大作用。

他说：“日本和印度的农业生产的巨大差距并不是土地是否适合于耕作的问题。

在这一点上，印度情况要好得多。

印度也不吝啬对灌溉设施的投资。

在考虑到所有因素之后，事实是，日本耕作者在把有用的知识运用于生产方面的技能比印度的耕作者高得多。

”[1]108也就是说，日本农业耕作者的受教育程度要高于印度，而这正是造成日本农业在土地等生产要素不十分有利的情况下，发展情况仍优于印度的原因。

这一发现使舒尔茨坚信，经济增长的源泉主要不是取决于自然资源的差别，也不取决于同样形式的物质资本存量的作用，同样不取决于大多数劳动者蛮力（brute force）的增加，甚至不取决于这所有因素结合在一起的力量。

“它主要决定于知识的进步和把这些知识运用于生产比从前质量更好的物质资本形式，决定于人们在他们经济努力中有用能力的巨大增进。

[1]108而知识的进步以及把知识运用于生产的有用能力的增加，无疑都要靠教育和培训。

因为人的才能不会在压抑的环境以及不充分的培养的情况下就会自我表现出来。

人力资本原理一、舒尔茨的人力资本理论⏹一、人的知识和技能被认定为资本的一种形态，称之为人力资本。

舒尔茨首次提出人力资本的概念。

⏹舒尔茨提出了广义资本的概念，资本有两种形式，即一种是体现在产品上的物质资本，⏹另一种是人力资本是体现在劳动者身上的。

⏹二、人力资本存量，对劳动生产率的提高和经济的增长起着重要的越来越重要的作用。

⏹三、教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。

⏹四、创建了人力资本投资收益的计算方法，并提出了人力资本的投资的标准，即人力资本的未来收益，包括个人的预期收益和社会的预期收益，要大于它的成本，即大于对人力资本的投资。

二、贝克尔的人力资本理论⏹第一，人力资本即是教育投资。

⏹第二，提出了人力资本投资收入效应理论。

经济人假设：Ｘ理论与科学管理⏹１。

经济人：西方管理思想初期的一种人性假设：人的一切行为都是为了满足自己的私利，人要争取最大的经济利益。

人由于经济诱因而引发工作动机，因而人在组织中是被动地受组织操纵、激发和控制。

⏹２。

Ｘ理论美国心理学家麦格雷戈在《企业的人性面》提出了经济人假设之上的Ｘ理论其内容：天生懒，讨厌工作；无进取心；自我中心；少理性；不自律，易受他人影响管理措施：经济收买，奖惩严厉，权力控制；管理的重点是工作任务；严格工作规范、制度；企业目标取决于管理对员工的控制。

行为科学理论的人性假设——社会人✷“社会人”人性假设的基本观点：1。

人不只为经济利益而存在2。

人最重视工作中与人友好相处，良好的人际关系是调动人积极性的决定因素3。

管理者的领导方式与领导作风对激励有着重要的影响✷管理措施——关心、体贴员工，满足员工对交往、归属、尊重等社会需求；建立融洽的人际关系；提高领导者的素质y理论的人性假设——自我实现人假设⏹1.人是勤奋的，只要环境适合人是愿意工作的⏹2.需求增次不断提高，力求最大限度利用自己的才华与资源去实现自己的报复⏹3.人具有可以开发的巨大潜力⏹4.一般人愿意主动承担责任⏹5.人在工作中有自我控制和指导能力管理要求：尽量使工作富有意义和挑战性，让人在工作中得到满足与自尊；管理者的主要职责是创造一个良好的环境，让人自我激励，使个人需求与组织目标自然和和谐地统一。

人力资本理论人力资本(HCM – Human Capital Management)理论最早起源于经济学研究。

20世纪60年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔创立人力资本理论，开辟了关于人类生产能力的崭新思路。

该理论认为物质资本指物质产品上的资本，包括厂房、机器、设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力资本则是体现在人身上的资本，即对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和，表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和。

概述人力资本管理不是一个全新的系统，而是建立在人力资源管理的基础之上，综合了“人”的管理与经济学的“资本投资回报”两大分析维度，将企业中的人作为资本来进行投资与管理，并根据不断变化的人力资本市场情况和投资收益率等信息，及时调整管理措施，从而获得长期的价值回报。

传统人力资源管理不仅没有过时，而且是人力资本管理的技术基础。

人力资本管理正是通过整合人力资源管理的各种手段，而获得更高水平的价值实现。

人力资本管理注重投资与回报之间的互动关系，并结合市场分析制定投资计划，因而相对来说更为理性，对市场变化更为敏感，侧重点和衡量尺度更为明确，还可结合经济学分析模型进行更长远的预测，前瞻性地采取行动。

具体定义根据定义，可以从两个方面来理解人力资本管理，即：1.对人力资源外在要素--量的管理。

对人力资源进行量的管理，就是根据人力和物力及其变化，对人力进行恰当的培训、组织和协调，使二者经常保持最佳比例和有机的结合，使人和物都充分发挥出最佳效应。

|2.对人力资源内在要素--质的管理。

主要是指采用现代化的科学方法，对人的思想、心理和行为进行有效的管理（包括对个体和群体的思想、心理和行为的协调、控制和管理），充分发挥人的主观能动性，以达到组织目标。

编辑本段功能现代企业管理现代企业对人力资本管理体系的客观要求，产生于企业对人力资本管理者工作职能的规定。

一般说来，人力资本管理者有4大功能：（1）直线功能，即直接指挥别人做事和暗示别人该做什么事；（2）协调与控制功能，即确保企业人事目标、人事政策、人事程序的贯彻执行；（3）职能(服务)功能，即要完成一般人事工作者最基本的工作任务，包括招聘、培训、评价、建议、晋升和离(退)职等工作，处理劳资关系；（4）创新功能，即为直线管理人员“提供最新发展趋势以及解决问题的最新方法方面的信息”。

舒尔茨人力资本理论
1、主要观点：
（1）总体资本可以分为物力资本和人力资本，人力资本是经济增长的主要因素；
（2）人力资本的形成主要依靠教育，教育可以增长人的知识和技能，进而使人从可能劳动力变为现实劳动力，从低级劳动力变为高级劳动力，因此教育既是一种消费，也是一种潜在的投资；
（3）舒尔茨认为人力资本的收益大于物力资本的收益，舒尔茨推算出教育水平对国民经济增长的贡献是33%。

2、基本评价：
人力资本理论突破了传统理论中的资本只有物质资本的束缚，提出了人力资本，把人的能力与物质资本等同，但是忽视了劳动力市场中的其他筛选标准。

此外，在人力资本理论的作用下，导致了学历膨胀，人们热衷于追求高学历，希望通过教育水平的提升进而提升经济发展，但忽视了经济增长是受多因素变量制约的，教育仅是众多因素之一，也绝非决定性因素。

实践证明，许多国家投资教育也并没有像该理论所欲言的那样带来丰厚利润。

舒尔茨的人力资本理论名词解释舒尔茨的人力资本理论，是1960年由美国企业家舒尔茨提出的一种经济学理论，其目的是研究国家经济发展与投资于人力资本之间的关系。

舒尔茨将“人力资本”定义为指企业中的熟练技术人员、智力劳动者和经过良好职业培训的熟练工人。

他认为，这些人才在企业中可以实现产出的最大化，因而为经济发展做出了重大贡献。

舒尔茨认为，经济发展取决于投资于人力资本上，这种投资可以在三个不同层面上进行：短期投资、中期投资和长期投资。

根据这种理论，国家可以通过投资于社会利益和科技进步等领域，实现更大的经济增长。

短期投资指的是投资于熟练技术人员、智力劳动者和经过良好职业培训的熟练工人。

这种投资可以帮助企业迅速提高产出，并实现短期经济增长。

中期投资指的是投资于教育、培训和其他专业技能的发展。

这种投资会使企业的人力资本不断地得到提高，从而促进经济增长。

长期投资指的是投资于社会利益和新技术开发，这种投资可以帮助企业长期发展，实现长期经济增长。

舒尔茨的人力资本理论显示，投资于人力资本是国家实现经济发展的必要条件。

在舒尔茨看来，国家经济发展水平取决于资源和人力资源的有效利用，因此，为了提高经济发展水平，应该把投资更多的精力放在投资于人力资本上。

舒尔茨的理论受到全球学者的广泛注意。

他们认为，人力资本是影响经济发展水平的重要因素，应该加以重视和投入更多资源。

在实践中，各国政府纷纷采取了有效的政策，投资于教育、培训和新技术开发等人力资本培养上，以提高经济发展水平，加快经济增长。

舒尔茨的“人力资本理论”为当今探寻可持续发展道路提供了良好的建议和借鉴，这引起了国际社会的关注。

经过60多年的发展，“人力资本理论”已经成为一种受到广泛认可的经济发展理念，为各国经济发展提供了参考和建议。

总之，舒尔茨的“人力资本理论”为推动经济发展提供了有益的启发和借鉴，成为世界上经济发展中不可或缺的一部分。

未来，经济学家们应该在此理论的基础上，通过对世界各国的分析与研究，进一步完善人力资本理论的发展路径，为世界经济的可持续发展做出更大贡献。

舒尔茨和他的人力资本理论首先提出人力资本理论并对经济发展动力做出全新解释的是舒尔茨。

他在长期的农业经济研究中发现，促使美国农业产量迅速增长的重要原因已不是土地、劳力或资本存量的增加，而是人的技能与知识的提高。

同时，他发现工人工资大幅度增长中有一部分尚未得到解释。

他将这一部分归功于人力投资的结果。

于是，舒尔茨在1960年提出人力资本学说，其中心论点就是，人力资源的提高对经济增长的作用，远比物质资本的增加重要得多。

所谓人力资本(Human Capital)，指的是劳动者投入到企业中的知识、技术、创新概念和管理方法的一种资源总称。

它的最主要特点是人力资源天然属于个人，可以交易。

而企业，就是财务资本和人力资本的一种契约关系。

二十世纪六十年代以来，促进经济增长的各种因素中，人力因素占有越来越重要的位置，因此，一些经济学家不再满足于把劳动力看做是一种被动的、只能为资本所雇佣的要素，而是提出了劳动同样是资本的看法。

其一，人力资本投资收益率超过物力资本投资的收益率。

舒尔茨认为人力资本与物力资本投资的收益率是有相互关系的，认为人力资本与物力资本的相对投资量，主要是由收益率决定的。

收益率高说明投资量不足，需要追加投资；收益率低，说明投资量过多，需要相对减少投资量。

当人力资本与物力资本二者间投资收益率相等时，就是二者之间的最佳投资比例。

在二者还没有处于最佳状态时，就必须追加投资量不足的方面。

当前相对于物力投资来说，人力资本投资量不足，必须增加人力资本投资。

其二，人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充作用。

舒尔茨认为，现代经济发展已经不能单纯依靠自然资源和人的体力劳动，生产中必须提高体力劳动者的智力水平，增加脑力劳动者的成分，以此来代替原有的生产要素。

因此，由教育形成的人力资本在经济增长中会更多地代替其他生产要素。

例如，在农业生产中，对农民的教育和农业科学研究、推广、应用，可以代替部分土地的作用，促进经济的增长。

福建日报/2011年/8月/30日/第013版求是刘易斯二元经济理论与舒尔茨人力资本理论许经勇厦门大学经济学院教授、博导如何改变发展中国家农村经济落后面貌，这是诺贝尔经济学奖获得者刘易斯和舒尔茨共同关注的问题。

但是，两人给出的方案却相差很大，值得我们深思。

1954年，美国经济学家、诺贝尔经济学奖・获得者威廉・阿瑟・刘易斯在《劳动力无限供给条件下的经济发展》一文中，提出著名的二元经济结构理论。

根据二元经济结构理论设计的模型，农业部门与非农业部门的二元就业结构，是与农业部门与非农业部门的二元生产结构的变化相一致的，即随着社会经济的发展和工业化进程的推进，工业部门的产值和利润会相对上升，所需要的劳动力会越来越多，而农业部门的产值和利润会相对下降，所需要的劳动力会越来越少。

根据刘易斯创立的要素配置模型，由于在农业部门存在着过剩的或者近乎无限供给的劳动力，实际生产率很低，甚至为零，此时，只要工业部门能够提供稍大于维持农村人口最低生活水平的既定工资，农业部门就会将大量劳动力转移到工业部门，为工业部门的扩张提供无限供给的劳动力。

而农业劳动力大规模地向工业部门转移，就会有效抑制工业部门劳动力价格上涨，促进工业资本积累。

而随着工业资本积累又会创造更多就业机会，进一步吸纳和有效利用从农业部门转移过来的近乎无限供给的劳动力。

与其相对应，在农业部门，由于过剩劳动力减少，而产量没有减少甚至还可能增加，农业劳动的绝对生产率和相对生产率就会提高，农业劳动的效益和报酬也会跟着提高，农业劳动与非农业劳动的比较利益就会趋于平衡，劳动力在农业部门与非农业部门的转移就会逐渐减缓下来，直至相对稳定下来。

这就是所谓的“刘易斯拐点”。

“刘易斯拐点”可以概括为劳动力供给过剩变为劳动力供给短缺的转折点，即在工业化过程中，随着农业剩余劳动力向非农产业逐步转移，农业剩余劳动力逐渐减少，直至枯竭。

其理论逻辑是，经济发展过程是现代工业部门的扩张过程。

这一扩张过程一直持续到把沉淀在传统农业部门的剩余劳动力全部转移完毕，直至出现一个城乡一体化劳动力市场为止。

人力资本理论的文献综述人力资本理论的文献综述——舒尔茨的人力资本理论刘玉哲1140500155什么是人力资本理论？人力资本理论认为物质资本指物质产品上的资本，包括厂房、机器、设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力资本则是体现在人身上的资本，即对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和，表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和。

根据定义，可以从两个方面来理解人力资本管理，即：1.对人力资源外在要素--量的管理。

对人力资源进行量的管理，就是根据人力和物力及其变化，对人力进行恰当的培训、组织和协调，使二者经常保持最佳比例和有机的结合，使人和物都充分发挥出最佳效应。

2.对人力资源内在要素——质的管理。

主要是指采用现代化的科学方法，对人的思想、心理和行为进行有效的管理（包括对个体和群体的思想、心理和行为的协调、控制和管理），充分发挥人的主观能动性，以达到组织目标。

西奥多〃舒尔茨于1960年首先提出了人力资本理论。

通过对二战后德国和日本经济的快速复苏与英国战后经济的缓慢复苏进行对比，舒尔茨分析认为，德、日两国的迅速复苏是因为健康的，受过良好教育的人口，教育促进生产力和健康的身体，进行教育投资能促进经济增长。

舒尔茨对传统经济学理论提出了大胆的质疑，并首先提出了人力资本理论的概念，虽然人力资本理论在不断完善，但是从舒尔茨的人力资本理论中，我们还是可以获得以下几点见解：1、应该提高教育投资，平衡人力资源与物质资源比例。

在传统经济理论中，人们往往更重视物质资源的分配与利用，而忽略了人对物质的价值的使用，受教育程度高的人往往能更高效的使用物质。

舒尔茨对1929-1957年美国教育投资与经济增长的关系作了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平均收益率为17%；教育投资增长的收益占劳动收入增长的比重为70%；教育投资增长的收益占国民收入增长的比重为33%。