证券投资学自学指导书及自学作业

投资学作业指导书一、引言在学习投资学过程中，作业是巩固理论知识、培养实践能力的重要环节。

本指导书旨在帮助学生正确理解和完成相关的投资学作业任务。

在进行作业前，请仔细阅读并遵循以下指导。

二、作业目的投资学作业旨在帮助学生掌握以下内容：1. 投资的基本概念和原则；2. 不同类型的投资工具和市场特点；3. 投资组合的构建和管理方法；4. 投资风险的评估和应对策略。

三、作业要求1. 理论知识应用作业要求学生能够将投资学的理论知识应用到实践中。

例如，在分析一个具体的投资案例时，学生应结合课程中所学的投资原理、评估方法以及市场特点等，进行分析和推理。

2. 数据分析和计算作业中可能涉及到大量的数据分析和计算，例如收益率计算、投资组合权重调整等。

学生需要运用相关的数学和统计知识，并结合投资学的理论知识进行计算和分析，并给出相应的结论和建议。

3. 文字表达和论证能力作业要求学生能够准确、清晰地表达自己的观点和思路，并进行合理的论证和解释。

学生应注意使用正确的术语和专业名词，语句通顺，表达流畅。

4. 解决问题的能力作业可能出现一些较为复杂的问题，要求学生能够全面分析问题、找出关键因素，并提出切实可行的解决方案。

学生应注意思维的逻辑性和条理性，以及解决问题的可行性和有效性。

四、作业组成投资学作业通常包括以下几个方面的内容：1. 案例分析要求学生根据给定的投资案例，进行详细的分析和讨论。

学生需要给出自己的观点和建议，并进行相应的论证和解释。

2. 计算和模拟要求学生进行相关的计算和模拟，例如计算投资组合的预期收益率、风险等指标，或者根据历史数据进行模拟和回测等。

学生需要合理选择数据和方法，并对结果进行解释和分析。

3. 理论论述要求学生针对某一具体的投资理论或方法，进行详细的论述和分析。

学生需要准确理解和阐述相关的理论知识，并进行适当的扩展和应用。

4. 综合性作业要求学生综合运用投资学的理论和方法，解决一个较为复杂的问题或开展一个较为完整的投资项目。

《证券投资学》实验课程指导书一、基本要求《证券投资学》是实践性很强的学科，学生必需通过实验、实习才能加深对理论课的理解，同时通过实验、实习可以提高学员独立思考、分析问题的能力，而且还能提升学生的学习兴趣。

为了让学生能够更好的掌握《证券投资学》这门课程中的各种投资分析方法和技巧，我们要求学生在教师的指导下，利用我们实验室的证券投资模拟软件（世华财讯），运用理论课所学习的知识，独立思考，进行证券市场的实盘模拟投资操作，并写出相应的投资价值分析报告、投资效果分析和投资心得。

实验课程单独考核，单独记成绩。

二、实验目的本课程以证券投资基本理论为立足点，通过具体占总课时50%（16节）的实验课，使学生们对证券投资有初步的了解，并提高证券投资分析技巧；特别是通过案例教学、实践操作，增强学生的运用能力。

证券投资实训的内容包括对股票、债券、基金和期货等证券投资品种的实际操作，尤其是对股票的操作和分析能力。

通过实训课程使得学生能够基本掌握证券投资的基本方法。

二、实验场所实验室拥有50多台电脑，世华金融财讯系统提供了国内国外证券、外汇、实物期货及金融期货、期权的实时行情信息，包括国内国外各证券交易所、期货期权交易所、外汇交易的信息，以及各媒体公开披露的经济信息。

世华金融模拟投资软件可满足证券投资、期货、期权（实物期货与金融期货、期权）、外汇等金融模拟实训的要求，使该课程能更好的满足理论与实际相结合的要求，强化了学生的投资分析能力与操盘能力。

而世华财务分析系统，其数据齐全，提供了对我国上市公司的财务数据进行横向、纵向分析的能力，从而可以利用各种数据分析方法对上市公司甚至行业进行历史、现状的对比分析，并作相应的预测分析。

三、主要内容实验一：证券交易基本行情的识读2学时实验目的和要求：在本次实习中通过实验，使胸小穿什么泳衣学生认识证券投资常用软件，熟悉《世华财讯卫星接收系统》、《世华财讯股票模拟交易系统》界面，要求能独立操作。

证券投资学实验指导书实验目的与要求：本实验指导包括4小个实验，每一个实验均有实验的名称，实验的目的及实验要求，预习要求，实验练习内容，全部实验时间为8学时。

本指导书中实验要求的实验材料是深圳证券交易所和上海证券交易所所有上市证券和上市公司的历史及实时行情，以及国民经济，各行业的发展资料，上市公司的相关资料。

学生做完实验后，每一个实验都要按照实验目的及实验要求写出相应的实验报告。

实验报告的形式可采取做在实验报告本上的方法，也可采取做在各自的软件上的方法，还可以采取将报告传送到教师的网址上的方法。

实验的考核由教师来进行，考核标准：一看是否按照理论知识要求的内容和方法来进行分析；二看学生实验分析的结果是否与未来的实际走势和发展相符合。

实验1 宏观经济分析实验目的和要求：掌握宏观经济分析的基本内容、方法；能够通过指标结构分析与指标总量分析对经济形势进行分析；养成利用描述性统计方法对宏观经济形势及其未来发展作出预判的习惯。

一、相关网站地址：1.中国人民银行官方网站2.中国国家统计局官方网站3.国际货币基金组织官方网站4.国际清算银行官方网站二、宏观经济统计指标说明经济周期、GDP、CPI、M2、城镇居民登记失业率、PPI、利率、工业增加值、服务业增加值、居民消费、政府支出、财政支出、人民币汇率中间价、人民币实际有效汇率、中国贸易总额、出口额、进口额、中国贸易依存度、中国外汇储备、经常项目、资本项目、顺差、逆差、财政赤字、外商直接投资、对外直接投资、固定资产投资、城镇居民可支配收入、农村居民纯收入等。

三、宏观经济分析内容1.经济周期对股票价格的影响机制2.货币政策、财政政策、供给政策、汇率政策、产业政策对股票价格的影响机制3.通货膨胀对股票价格的影响机制四、重点与难点1、经济周期的描述与识别2、通货膨胀对股票价格的影响3、货币政策、财政政策对股市影响机制的比较4、汇率波动的股票价格的影响原理五、练习内容：1、查找我国2007-2011年广义货币供给余额的月度数据；2、查找我国2007-2011上海、深圳两证券交易所的综合指数；3、观察分析两者之间的有什么关系？并对两者之间的关系进行定量分析。

《证券投资学》（课程）上机实验指导书实验名称：上市公司基本分析；投资分析实验一 :基本分析中的上市公司财务分析1、实验目的：通过财务数据分析公司的财务状况的经营业绩2、实验内容（根据实验目的将实验要求细化）：五力分析3、预习要求及参考书目（参考书目最好有章节要求）：第十一章上市公司财务分析；《证券投资学》曹凤歧4、实验步骤（具体操作流程）：选取某版块股票，进行企业的收益力分析，安定力分析，活动力分析，成长力分析。

5、实验报告要求：如果你是投资者，准备进行长期投资。

你通过目前的市场因素，行业因素，公司因素等，综合几个方面，不同的角度分析，选取一种股票，给出你的理由。

实验二 :投资分析1、实验目的：计算股票的月收益率、方差均值，进行投资分析。

2、实验内容（根据实验目的将实验要求细化）：学习K线的绘制方法，K线的形态的研判技巧，了解股价走势图上常见的缺口，选取五种股票，计算方差和月收益率，进行投资组合，选择最优投资组合。

3、预习要求及参考书目（参考书目最好有章节要求）：第四章，第十二章股票技术分析，《证券投资学》曹凤歧4、实验步骤（具体操作流程）：⑴利用K线的研判技巧，选取某版块股票。

找出缺口，记录缺口前一天收盘价，后一天收盘价。

根据缺口系数=缺口前一天收盘价/缺口后一天开盘价，缺口系数〉1.1。

⑵利用月K线记录下每个月的收盘价。

⑶根据公式：月收益=（月末价格-月初价格）/月初价格。

有缺口时，月收益率=（月末价格*缺口系数-月初价格）/月初价格。

⑷计算月收益率均值，方差。

由组合公式计算投资组合。

5、实验报告要求：选取五种股票，用近三年的数值进行计算。

得到所选股票名称和代码。

用Matlab计算协方差矩阵。

证券投资实验课教学指导书一、实验教学目的和任务在以知识运用为重点、以能力培养为核心，与现代经济社会直接对接的高素质人才培养模式、构建与新世纪多样化教育模式相适应，与知识经济和信息社会发展趋势同步的学院实践教学的要求下，为了满足经济、金融、管理类专业学生的需要，在学生系统学习了证券投资理论知识的基础上，特开设证券投资学实验课程，将现代经济活动较为系统地融入大学教学，使学生获得与真实社会经济活动相近的实战效果，最大限度地模拟学生目标职业的现实状况以及社会环境状况，营造真实的职业氛围，促使学生非常主动地去理解和体验在课堂上学到的各种理论、操作技巧，运用所学的知识分析、判断、作出投资决策。

二、适用专业：投资与理财、金融管理、会计、信管等专业三、课时安排及实验教学内容第一次课(共二个课时)教学目的：引导学生熟悉行情各个指标，让学生能简单地看懂行情中各个指标的含义。

一、进入智胜模拟软件系统1、打开电脑，点击进入第二个选项“XP”系统，等系统进入到需要输入帐号和密码的界面时，可随意敲击任何账号数字和密码数字，而不需要输入学生真实的学号和密码。

2、等电脑进入到正常的桌面系统时，点开常用工具栏，然后在常用工具栏里点击智胜三合一模拟系统进入到智胜模拟系统。

3、进入到智胜模拟系统后再点击中投证券大智慧。

二、如何看大盘指数行情1、点开中投证券大智慧后，会要求进行网站速度测试，直接点击“同意”即可。

等网站速度测试完毕后，即可回到进入行情系统登录界面上，这时直接点击“登录行情”即可，不用输入客户帐号和密码。

2、在登录在中投证券大智慧行情后，先熟悉大盘指数行情。

敲击“03”即可看到今天一天的上海综合大盘指数走势图。

图的上半部份中有两根线条，其中一条是白线，那是今天一天的大盘指数对应每一时刻的分布图，另一根是黄线，那是根据白线描述的指数走势趋势图。

图的左边有一个白色数字，那是上一个交易日的收盘指数，红色数字代表着比上一个交易日高的指数分布区间，绿色数字代表着的是比上一个交易日低的指数分布区间。

证券投资学实训指导书适用专业：_财务管理 __泰山学院经济管理系年月日一、课程实训的目的和要求:（一）实训目的通过本课程的讲授和实训，使学生能够掌握股市分析软件——齐鲁证券同花顺的使用方法，促进《投资学》课程教学效果的提高，增强学生的实践能力。

同时培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质。

并且可以通过这一门课的实训学习可以理论与实践相结合在股市上有所作为。

（二）基本要求《证券投资学》是实践性很强的学科，学生必需通过实训、实习才能加深对理论课的理解，同时通过实训、实习可以提高学员独立思考、分析问题的能力，而且还能提升学生的学习兴趣。

为了让学生能够更好的掌握《投资学》这门课程中的各种投资分析方法和技巧，我们要求学生在教师的指导下，利用同花顺股票交易软件，运用理论课所学习的知识，独立思考，进行证券市场的实盘模拟投资操作，并写出相应的投资价值分析报告、投资效果分析和投资心得。

二、课程实训总学时数：8学时三、课程实训项目总数：4个四、课程实训开设对象：财务管理专业学生五、考核与报告:1、实训后，学生将实训结果等内容写出实训报告，应符合实训教学的要求，并得到指导教师的认可。

2、指导教师对每份实训报告进行审阅、评分。

3、该实训课程内容是对理论教学内容的应用和验证，实训课的成绩记入课程平时成绩，占总成绩的30%。

六、实训项目与内容实训一证券投资学软件的安装和使用实训类型：综合实训类别：专业实训学时：2学时所属课程：投资学一、实训目的1、了解证券市场的行情资讯和交易系统2、掌握股票交易软件系统的操作方法3、理解大盘和分时走势图的含义4、理解各个行情指标的作用和意义二、实训要求1、同花顺客户端程序的安装2、同花顺股票交易软件的登陆与退出3、了解同花顺股票交易软件的功能4、读懂大盘领先指标和分时走势图5、掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义与运用三、实训仪器设备及材料实训设备：PC机及其局域网。

《证券投资学》实验指导书课程名称证券投资学课程编号142050 课程性质选修学时学分：总学时 36 总学分1.5 实验学时18 实验学分 0.5开课学期：第4学期适用专业：市场营销、国际经济与贸易专业先修课程：西方经济学、财务管理、统计学等主要仪器设备计算机、投影仪、网络设备、证券投资分析软件实验方式与基本要求1．向学生讲清实验的性质、任务、要求、安排和进度、考核内容、实验守则及实验室安全制度等。

2．实验5-8人1组，在规定的时间内，由学生独立完成，出现问题，教师要引导学生独立分析、解决。

4．任课教师要认真上好每一堂课，实验前清点学生人数，实验中按要求做好学生实验情况及结果记录，实验后认真填写实验开出记录。

5．每项实验结束后，学生须填写实验报告，由老师给出成绩。

6. 本课程采用专业证券投资软件模拟分析和投资等方式开展试验。

7. 要求学生进行行情分析并形成书面报告，利用专业软件模拟股市分析和交易，从而具备全面分析能力。

实验项目设置和内容实验一证券投资软件的下载、安装和使用（4学时）一、实验目的学习在网络环境下下载、安装和使用证券投资软件的方法和技能。

二、实验设备使用计算机、投影仪、网络环境。

三、实验基本原理1、证券投资软件是网上公享资源。

利用网络上证券投资公司的公共网络资源，在实验室的电脑上下载、安装证券投资分析软件。

2、证券投资软件的适时性和强大的功能。

证券投资软件在网络环境下可以自动获取最新、最全的证券投资分析数据，具有很强大的功能。

四、实验内容与步骤（一）实验内容1、学习在网络环境下下载证券投资分析软件的方法和步骤；2、学习安装证券投资分析软件的方法和步骤；3、学习在网络环境或脱机环境下使用证软投资分析软件的基本功能。

（二）实验步骤1、网络环境下证券投资分析软件的下载①寻找和选择具有共享证券投资分析软件的证券公司网站。

可以有多种途径多种选择，本指导书提供一种选择供同学们学习：a、打开网站b、在国泰君安公司的网站上找到“软件下载”链接，点开到国泰君安网站的下载专区/jccy/softdownload.html，该区有几种可供下载的软件版本，可以根据网站对软件的介绍选择适合自己条件的软件下载。

《证券投资学》实训指导书一、课程实验的目的和要求:(一)证券投资模拟实验的目的通过实验，要求同学们熟练掌握公司财务报表的基本分析方法。

运用分析结果为投资决策提供依据；熟练地运用K线图分析不同股票的走势，运用分析结果选择投资对象；能够掌握切线的运用方法，可以运用切线分析预测股价走势的支撑位与阻力位，为股票买卖提供决策依据；熟悉各种形态的形成原理，并能运用各种不同的技术形态研判走势；熟悉波浪理论的基本结构、各浪形的特点，并能综合运用波浪理论预测市场走势；能熟练的运用各种技术指标研判市场与个股走势。

(二)证券投资模拟实验的要求实验要求学生对一家上市公司以财务报表分析为基础,结合技术分析方法,对其投资价值进行评估,并提出建议投资方案报告。

二、课程实验总学时数：16学时三、课程实验项目总数：3个四、课程实验开设对象：会计学专业市场营销专业国际贸易专业本科生五、考核与报告:1、实验后，学生将实验结果等内容写出实验报告，应符合实验教学的要求，并得到指导教师的认可。

2、指导教师对每份实验报告进行审阅、评分。

3、该实验课程内容是对理论教学内容的应用和验证，实验课的成绩记入课程平时成绩，占总成绩的30%。

六、实验资料:以两市任一家上市公司作为我们的实验用资料。

七、实验项目与内容:实验一价格分析 4学时1、实验目的要求：学习使用证券即时行情及分析软件。

增加感性知识。

认识证券价格的波动性2、实验主要内容：股票理论定价及模型和影响股票价格波动的因素3、实验类别（基础、专业基础、专业）：专业基础4、实验类型（演示、验证、操作、排故、综合、设计、研究）：演示5、实验要求（必修、选修）：必修6、主要仪器：实验软件：证券即时行情及分析软件。

如华夏福星软件，证券之星软件，银河证券软件7、实验步骤（1）打开证券即时行情及分析软件，熟悉基本操作（2）观察价格及变化（3）思考价格及变化的原因及规律实验二公司财务分析4学时1、实验目的要求：通过财务分析了解公司的经营业绩和经营状况2、实验主要内容：财务指标和财务分析方法3、实验类别（基础、专业基础、专业）：专业基础4、实验类型（演示、验证、操作、排故、综合、设计、研究）：演示5、实验要求（必修、选修）：必修6、主要仪器：实验软件：世华财务分析软件，或证券即时行情及分析软件7、实验步骤(1) 打开世华财务分析软件，熟悉基本操作；(2) 使用证券即时行情及分析软件搜集资料。

《证券投资学》实验指导书（网络收集，版权归原作者所有）浙江工商大学金融学院目 录第一部分：模拟证券实验指导 (1)第二部分：证券模拟交易系统使用指导 (8)1．登录与主界面 (8)1.1 (8)登录主界面1.2 (9)系统退出1.3 (9)1.3.1系统退出 (9)2.功能介绍 (10)2.1 (10)行情显示委托交易2.2 (11)2.1.1买入股票 (11)2.1.2卖出股票 (12)2.3委托查询：查询下单委托记录 (14)资金变动：查看资金变动情况2.4 (14)成交查询2.5 (15)交易状态：查看持股和委托状态2.6 (16)排行榜：查看交易成绩排行前10名2.7 (16)首页：修改登录密码和个人信息2.8 (17)在线咨询：提供再线帮助2.9 (18)第三部分：世华财讯行情分析系统使用指导 (21)1.技术分析窗口的应用 (20)K线图窗口简介 (20)其他图表窗口简介 (24)时间图 (26)T ICK图 (29)分价图 (30)图表分析 (32)3.附：快捷键列表 (44)第一部分 模拟证券实验指导 实验一 证券交易行情识读与证券经营机构业务部门设置 实验目的和要求：在本次实验中，通过亲临模拟证券交易所了解证券交易行情显示各项指标和证券公司的市场设施，对证券交易产生感性认识。

（一）股票行情显示屏指标说明打开某个专业证券行情分析系统，选择报价子菜单，认识各项指标的含义。

1、开盘价2、买入价 3买出价4、成交价5、最高价6、最低价7、涨跌 8、成交量 9、成交金额10、上证指数 11、上证30指数12、深证指数 13、深证成指注意交易进行时数据的变化和来历，区分和闭市后显示的不同。

（二）交易柜台业务概述到证券公司营业部或证券模拟部门，认识各柜台业务内容。

1、开户柜2、资金柜3、委托柜4、交割柜5、咨询柜（三）大户室（四）证券交易所1、证券交易所的概念2、证券交易所的组织形式（1）公司制（2）会员制3、上海证交所简述4、深圳证交所简述5、佣金经纪人职责（五）证券交易所的场内交易过程：成交顺序、原则。

课程实验指导书班级名称：金融1010课程名称：证券投资学编制单位：经济管理学院指导教师：**经济管理学院2013年5月实验1 《行情阅读与股票分析软件的使用》一、实验目的熟悉证券投资模拟教学系统；清楚证券投资软件系统结构和作用；证券投资股票分析软件的使用和操作；读懂大盘领先指标和分时走势图；掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义与运用。

二、实验内容与步骤：步骤1：证券投资模拟教学系统安装在老师指导下下载金融教学系统学生端，并双击安装。

打开金融教学系统，连接服务器，进入行情分析界面。

步骤2：了解证券投资股票分析软件的功能步骤3：证券投资股票分析软件的使用和操作这里先介绍软件界面构成的基本元素，以及可以从中能获得的信息和实现的功能。

主要内容包括：1、主菜单栏如果对股票软件还不熟悉，那么通过菜单栏可以找到几乎所有它能够实现的功能。

2、综合信息栏和状态栏在画面最低端有两行信息，即是综合信息栏和状态栏。

①综合信息栏上证指数、涨跌、成交金额（亿）：鼠标单击此处即可直接切换到上证指数分时走势图。

深证成指、涨跌、成交金额（亿）：鼠标单击此处即可直接切换到深证成指分时走势图。

沪深300指数、涨跌、成交金额（亿）：鼠标单击此处即可直接切换到沪深300分时走势图。

②状态栏沪、深的红绿军：买气（红）、卖气（绿）的强弱表示。

红色箭头表示现在正处于领先指标红色的区域，绿色箭头表示现在正处于领先指标绿色的区域。

如果箭头向上，表示领先指标与之同色的柱状线正在变长；如果箭头向下，表示领先指标与之同色的柱状线正在变短。

3、信息窗口信息窗口在画面的右上方。

这个窗口显示了当天该商品的各种信息，几乎所有的数据都要看这个地方。

大盘指数和个股画面中的信息窗口所显示的数据信息是不一样的。

①大盘的信息窗口显示数据可以看到：最新指数、指数涨跌、涨跌幅度、昨日收盘、今日开盘、今日最高、今日最低、总成交量、总成交金额、委比、委买卖差、上涨家数、平盘家数、下跌家数。