IT内控体系内部审核与管理评审程序规定

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。

内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。

下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。

一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。

确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。

二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。

内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。

三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。

通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。

四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。

对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。

五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。

通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。

六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。

报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。

七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。

通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。

IT审计程序和合规性检查制度一、制度目的本制度旨在规范企业的IT审计程序和合规性检查，确保企业信息技术系统的安全性、可靠性和合规性，保护企业数据资产，减少风险和损失，并提升企业整体运营效率和竞争力。

二、适用范围本制度适用于企业全部涉及信息技术系统的部门和人员。

三、概述1. IT审计程序•IT审计程序简称为IT审计，是对企业信息技术系统的检查和评估过程，包含对软件、硬件、网络、数据库等方面的审查。

•IT审计应在确定的审计范围和时间内进行，并由专业的IT审计人员完成。

2. 合规性检查•合规性检查是对企业信息技术系统是否符合相关法律法规、行业标准、企业政策及业务要求进行的检查。

•合规性检查应在定期或特定事件触发时进行，检查内容应包含但不限于数据保护、网络安全、访问掌控等。

四、IT审计程序1. IT审计计划•企业应依据实际情况订立IT审计计划，明确审计范围、时间、人员和方法。

•IT审计计划应事先向相关部门和人员进行通知，并征得相关部门和人员的搭配。

2. 审计数据收集•IT审计人员应向相关部门和人员收集与审计范围相关的数据、文件和记录，包含但不限于系统配置文件、日志、运维报告等。

•审计数据应妥当保管，并防止被非授权人员取得和窜改。

3. 审计程序执行•IT审计人员应依照IT审计计划进行审计程序的执行，包含但不限于物理检查、系统访问评估、安全漏洞扫描、数据完整性检查等。

•审计过程中，IT审计人员应与相关部门和人员进行充分的沟通与协作，确保审计工作的顺利进行。

4. 审计结果报告•审计人员应依据审计结果撰写审计报告，报告内容应包含审计范围、审计程序、发现问题及建议等。

•审计报告应及时提交给有关部门领导，并抄送给相关部门和人员。

五、合规性检查1. 合规性检查计划•企业应订立合规性检查计划，明确检查范围、时间和方法。

•合规性检查计划应事先向相关部门和人员进行通知，并征得相关部门和人员的搭配。

2. 合规性检查执行•合规性检查由专职人员或委派人员执行，检查内容应与企业的法规、行业标准、政策及业务要求相匹配。

内部审核流程管理制度1. 背景内部审核是指组织内部对各项活动、业务流程以及管理制度进行评估、检查、审查和核查的一种管理方法。

通过内部审核，可以帮助组织发现问题，提高工作效率，降低风险，确保管理制度的有效实施。

为了规范内部审核流程，提升审核效果，制定本《内部审核流程管理制度》。

2. 目的本制度的目的是确保内部审核流程规范、有效，能够全面、客观地评估组织的工作情况，发现问题并提出改进措施，从而提高组织的运转效率和管理水平。

3. 内部审核流程3.1 审核计划编制1. 每年初由内部审核部门负责编制审核计划，包括审核范围、审核目标、审核时间表等内容。

2. 审核计划需经组织高层审批后正式生效。

3.2 审核准备1. 审核部门在开始审核前需准备内部审核手册、审核程序、审核模板等相关文件。

2. 根据审核计划，审核部门与被审核部门进行沟通，明确审核的具体要求和时间安排。

3.3 审核实施1. 审核部门根据审核计划，按照审核准备中明确的要求，对被审核部门进行实地或远程审核。

2. 审核过程中，审核部门应遵循客观、公正、公平的原则，确保所有审核结果真实可信。

3.4 审核报告编制1. 审核部门根据审核结果，编制审核报告，并将其提交给被审核部门。

2. 审核报告应包括被审核部门存在的问题、改进建议、整改期限等内容。

3.5 整改措施落实1. 被审核部门接收审核报告后，应制定整改措施，并在规定的时间内完成整改工作。

2. 审核部门对整改情况进行跟踪和复核，确保整改措施的有效实施。

4. 相关责任4.1 内部审核部门责任1. 负责编制审核计划，并组织实施内部审核工作。

2. 监督审核过程，确保审核结果的公正性和准确性。

3. 跟踪和复核整改情况，对整改不到位的部门提出警告和改进要求。

4.2 被审核部门责任1. 积极配合内部审核工作，提供必要的文件和数据。

2. 认真对待审核报告中的问题和改进建议，及时制定整改措施并按时完成整改。

5. 审核记录和文档管理1. 内部审核部门负责保存和管理所有内部审核记录和相关文档。

内部审核控制流程说明内部审核控制是指组织内部为了确保业务活动的合规性、准确性和可靠性而进行的一系列审核和监督措施的总称。

内部审核控制流程是指按照一定的程序和要求，组织内部对业务活动进行审核的具体步骤和方法。

下面将详细介绍内部审核控制流程的具体内容。

一、目标设定与计划制定1.确定审核控制的目标和目的：明确内部审核的目标，例如确保财务报表的准确性、合规程序的执行等。

2.确定内部审核的范围和周期：确定需要进行内部审核的业务范围和时间周期，例如财务报表、人力资源管理等。

3.制定内部审核计划：根据目标和范围制定内部审核计划，包括审计对象、审计程序、分工和时间安排等。

二、内部审核程序的执行1.收集和整理相关信息：收集与内部审核有关的文件、资料和证据，包括财务报表、合同、审计程序等。

2.审核程序的实施：按照内部审核计划和程序进行检查和审计，对业务活动进行评估和分析。

3.发现问题和异常：在审核过程中发现问题、异常和风险，并记录和报告给相关人员。

三、问题报告和风险评估1.编写内部审核报告：根据内部审核的结果和发现，编写内部审核报告，包括问题、风险和建议等。

2.问题解决和改进计划：根据内部审核报告，制定问题解决和改进计划，并确定责任人和时间进度。

3.风险评估和控制：对内部审核中发现的风险进行评估，并采取相应的控制措施，以降低风险发生的可能性和影响。

四、监督和跟踪1.监督和评估控制措施的执行情况：对问题解决和改进计划的执行情况进行监督和评估，确保控制措施能够有效执行。

2.监测和检查：对业务活动进行定期或随机的检查和监测，及时发现问题和风险。

3.纠正和预防措施的实施：根据监督和检查的结果，及时采取纠正和预防措施，防止问题和风险再次发生。

五、评估和改进1.对内部审核控制流程的评估：定期对内部审核控制流程进行评估和审查，找出不足和改进的空间。

2.内部审核流程的改进：根据评估结果，对内部审核流程进行改进，提高审核效率和效果。

评审内控管理制度及流程一、绪论内控管理是指一个组织自身制定、实施的一种管理体系，旨在保障组织目标的实现、风险的管控，确保经营活动的合法合规、效率经济以及财务信息的真实可靠。

内控管理制度及其流程是组织内部监督保障制度的重要组成部分，直接关系到组织风险防范及经营管理的有效性与合法性。

本次评审旨在对组织内控管理制度及其流程进行全面的评估，以期建立科学、合理的内控管理机制，为组织的长期可持续发展提供保障。

二、内控管理制度评审（一）内控管理制度的概述内控管理制度是指组织为达到经济、效率、效益等经营目标，并保护组织财产和财务信息安全，预防与规范经济活动，防范风险等而制定的规章制度和工作流程的总称。

内控管理制度包括内部控制政策、内控标准、内控程序、内控流程、内控制度、内控图表等。

（二）内控管理制度的评价指标1. 内控政策和制度的合理性与科学性内控政策和制度是否贴合组织的经营和管理实际，是否能有效引导组织内部管理、经营活动的正常开展。

是否根据组织实际情况明确内控相关的职责、权限、流程和程序。

2. 内控制度的完备性内控制度是否健全完善，换言之是否能确保内控制度能有效发挥作用。

3. 内控管理方法的实用性内控管理方法是否实用，是否符合实际经营管理需求，是否合理，是否能够有效保障公司资产、信息的安全、完整、可靠性。

4. 内控责任的清晰性内控责任是否明确，是否能够落实到各个部门、岗位。

是否有能力和责任落实内控相关制度、流程和程序。

5. 内控管理制度执行情况的考核制度是否建立了内控管理制度执行情况的考核制度。

对内控制度的执行和效果进行考核，及时纠正和完善制度。

（三）内控管理制度的评审结果通过对内控管理制度的梳理与评审，我们发现，目前组织内控管理制度在制定和实施上还存在一些问题。

内控政策和制度虽然完备，但在实际执行中存在一定程度的偏离，内控制度的保密性和合规性方面还需要加强，内控责任的履行也有待进一步明确。

总体上，组织的内控管理制度在充分理解内控的价值和意义方面还存在欠缺。

管理评审与内部审计制度第一条总则为规范企业的管理运作，提升管理效能，确保企业运行的合规性和稳定性，订立本《管理评审与内部审计制度》。

第二条审计目标1.确保企业策略、目标和政策的有效执行和监控。

2.评估企业风险管理、内控体系以及合规性。

3.供应准确、可靠的财务信息以支持决策和报告。

第三条管理评审3.1 管理评审的定义管理评审是一种定期、有计划的内部评估过程，通过对企业运营、管理制度、业务流程、内部掌控以及风险管理等方面的评估，确保企业行为合规、效率和透亮度。

3.2 系统评估1.管理评审应涵盖企业运行的各个方面，包含但不限于战略规划、组织架构、人力资源管理、营销策略、销售管理、财务管理、风险管理、内控体系、信息技术等。

2.评审范围应依据实际情况进行调整，确保重点关注企业风险和管理漏洞的识别和解决。

3.3 评审程序1.订立年度评审计划，明确评审的对象、周期、方式、资源需求等。

2.开展评审前，订立评审目标和范围，并组织评审小组进行必需的准备工作。

3.进行评审，包含手记相关数据、文件和信息，访谈相关人员，审查内部文件和制度。

4.分析评审结果，识别问题、风险和改进机会，并提出改进建议。

5.撰写评审报告，报告内容应客观、真实、完整，并认真说明发现的问题、风险和改进建议。

6.报告评审结果，将评审报告提交给相应的管理层，并确保采取必需的行动来解决问题和改进管理。

3.4 评审结果跟踪和反馈1.管理层应及时对评审报告中的问题和改进建议进行跟踪和反馈，并确定相应的解决措施和负责人。

2.评审结果的跟踪和反馈应记录并报告给相应的监督和审计机构。

第四条内部审计4.1 内部审计的定义内部审计是一种独立、客观的审查和评估活动，以供应对企业内部掌控、风险管理和合规性的可靠评价。

4.2 审计范围和周期1.审计范围应掩盖企业各个部门和业务领域，包含但不限于财务、营销、人力资源、采购、生产等。

2.审计周期应依据企业规模、多而杂性和风险程度进行调整，确保内部审计的全面性和有效性。

内部质量管理体系审核的流程
一、背景介绍
内部质量管理体系审核是指组织内部进行质量管理体系的内部审核，通过对质量管理体系的评审和评估，确保组织按照既定的质量管理体系要求进行运作。

本文档将详细介绍内部质量管理体系审核的流程。

二、内部质量管理体系审核流程
内部质量管理体系审核流程包括以下几个步骤：
1.起草审核计划
1.1 确定审核周期和频率
1.2 确定审核团队成员
1.3 制定审核范围和目标
1.4 制定审核计划和时间表
2.准备审核程序和材料
2.1 确认审核程序和要求
2.2 收集相关审核材料
2.3 审核材料的整理和准备
3.进行审核
3.1 对审核对象进行准备
3.2 进行审核过程和记录
3.3 确认审核发现并记录
4.分析和评估审核结果
4.1 对审核结果进行整理和分析
4.2 根据审核结果评估，并制定改进措施
4.3 提出合理建议和意见
5.提出审核报告和执行建议
5.1 编写审核报告
5.2 提出改进建议和执行计划
5.3 与相关部门进行讨论和确认
6.监督和跟踪执行
6.1 监督改进措施的执行情况
6.2 跟踪改进效果并进行评估
6.3 定期进行内部质量管理体系审核
三、附件
1.本文档所涉及的附件清单：
四、法律名词及注释
1.质量管理体系：指组织为实现产品和服务质量要求而建立、实施和维护的一系列相互关联的活动、责任、政策、程序、流程和资源。

五、全文结束。

内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。

2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。

3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。

3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。

3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。

3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。

3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。

4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。

必要时,可适时进行。

5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。

5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。

（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。

）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。

5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。

5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。

5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。

内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。

本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。

二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。

2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。

3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。

三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。

2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。

3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。

四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。

审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。

2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。

3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。

五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。

2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。

3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。

4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。

六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。

2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。

七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。

2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。

【审核知识】内部管理体系审核程序1.目的定期对国军标质量管理体系进行审核，以验证管理体系是否符合标准的要求、相关法律法规的要求、公司管理手册的要求，以及是否得到有效的实施，同时对存在的问题加以改进，实现管理体系的持续改进。

2. 范围适用于对本公司质量管理体系的内部审核。

3. 职责3.1管理者代表负责审批“年度内部审核计划” 和“内审实施计划”,负责组织实施内部管理体系审核，指定审核组长,负责批准“内部审核报告”。

3.2 质量部负责编制“年度内部审核计划”,并协助管理者代表组织实施内审。

3.3 审核组长负责制定“内审实施计划”,组织实施现场审核，并批准“不合格项报告”,负责编制“内部审核报告”。

3.4 内审员负责编制“内审检查表”、在审核组长组织下，实施现场审核，并提出“不合格项报告”。

3.5 各部门负责配合审核工作的进行，对审核发现的不合格项采取纠正措施。

4. 程序4.1 年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，每年年初由质量部策划全年内部审核方案，编制“年度内部审核计划”，确定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表批准后实施。

4.1.2根据需要，可集中一次审核本公司管理体系覆盖的全部过程、部门和场所，也可以分次分别针对部分要求或部门进行重点审核，并保证全年的审核工作覆盖管理体系的所有过程、部门和场所。

出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内审。

a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）发生重大质量、环境或职业健康安全事故，或顾客对某一方面有连续投诉；c）与公司管理体系运行有关的法律、法规，或其他外部相关方的要求发生重大变更。

d）4.2 审核准备4.2.1管理者代表任命审核组长，组成审核组。

审核组成员必须具有内审员资格，并且具有相应的能力。

4.2.2由审核组长策划并编制“内审实施计划”，应确保内审员的分工安排与受审核部门无直接责任关系。

“内审实施计划”经管理者代表批准后实施。

内部审核流程管理制度一、背景和目的内部审核是指组织自身对其管理体系进行系统性、独立性的评估和审核，以确定其符合法律法规要求、符合组织自身规定的要求以及能否达到预期目标。

内部审核的目的是确保组织运作的高效性、有效性和合规性。

为了规范和管理内部审核流程，保证审核结果的客观性和准确性，制定内部审核流程管理制度是非常必要的。

二、适用范围本制度适用于所有需要进行内部审核的组织和部门。

三、内部审核流程1.制定内部审核计划内部审核应该按照一定的计划进行。

首先，根据组织的需要和要求，制定内部审核计划。

审核计划应包括审核的范围、目标、时间、审核的侧重点和审核的方法等。

2.审核程序内部审核的步骤应该清晰明确。

审核程序通常包括以下步骤：（1）准备阶段：明确审核的范围和目标，制定审核计划。

确定审核团队成员，包括负责人和审核员。

（2）信息收集阶段：审核团队收集和整理与审核对象相关的信息和记录，包括政策文件、程序文件、实施记录、检验报告等。

（3）审核实施阶段：按照审核计划，审核员对审核对象进行实地检查、观察和访谈。

同时，与审核对象进行交流和沟通，以便了解其对规定的遵守情况。

（4）审核总结阶段：审核团队对审核所得的信息进行整理和总结，并形成内部审核报告。

（5）监控和改进阶段：审核团队跟踪和监控组织对内部审核报告中提出的问题和建议的处理情况，以确保问题的解决和改进的实施。

3.内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的重要成果。

内部审核报告应包括以下内容：（1）审核的范围和目标（2）审核的方法和过程（3）审核发现的问题和风险（4）审核结果的评价和结论（5）改进建议和措施内部审核报告应及时提交给审核对象的负责人和相关管理人员，以便及时处理问题和改进。

四、审核人员的要求和素质内部审核的有效性和准确性需要具备一定的审核人员资质和素质。

审核人员应具备以下要求：1.具备良好的专业背景和知识，了解组织的法律法规、政策和其他要求。

2.具备一定的审核技能和方法，包括分析能力、判断能力和沟通能力等。

内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。

其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。

二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。

三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。

四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。

2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。

五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。

2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。

六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。

2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。

七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。

2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。

3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。

4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。

5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。

八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。

2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。

3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。

九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。

2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。

管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。

在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。

下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。

2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。

3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。

评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。

4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。

证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。

5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。

不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。

6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。

审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。

7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。

这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。

8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。

跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。

9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。

根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。

总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。

内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。

2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。

审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。

审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。

4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。

目录目录 (1)1 目的 (2)2 范围 (2)3 职责 (2)3.1 信息安全小组 (2)3.2 信息安全小组 (2)3.3 其他各部门 (2)4 相关文件 (2)5 程序 (3)5.1 年度内审计划 (3)5.2 内审 (3)5.3 内部审核的实施 (4)5.4 纠正措施与跟踪审核 (4)5.5 审核报告 (5)5.6外部审核 (5)6 记录 (6)不符合项报告 (6)1 目的为明确信息安全管理体系内审的实施方法，保证内审定期有效地实施，为管理评审和持续改进提供依据，确保信息安全管理体系的有效运行，特制定本程序。

2 范围本程序适用于本公司信息安全管理体系内部审核(简称：内审)工作的实施和管理。

3 职责3.1 信息安全小组负责制定年度审核计划与每次的审核计划，制定内审检查表以供各部门检查各项活动是否在信息安全保障内；3.2 信息安全小组任命内部审核小组可以进行内审；负责管理和监督内审的进行与内审结果的确认。

3.3 其他各部门配合内部审核小组进行内审，对内审中发现的问题进行整改。

4 相关文件《信息安全管理手册》5 程序5.1 年度内审计划5.1.1 计划制定信息安全小组制定年度审核计划，确认当年年度的审核的目的范围，受审部门及受审的时间安排。

交由管理代表审批。

内部审核计划和方案，应该评估审核过程中的风险，该审核方案应该考虑在执行的过程中信息安全的风险，审计方案应该得到管理者批准。

5.2 内审5.2.1 内审时机内部审核原则上每年进行1次，由信息安全小组制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后实施；若在非内审期内发现特殊情况，如有重要信息安全事件发生，或公司重要业务发生变化，可由综合部申请增加内审的次数，由管理者代表决定是否进行内审。

5.2.2 任命每次审核前，由信息安全小组组织内部审核人员参加信息安全审核工作。

信息安全小组应制定《内部审核计划》及《内部审核方案》，经管理者代表批准，并由信息安全小组通知被审核部门，被审核部门到时应选派有关人员配合审核。

1.目的按策划的时间间隔评审IT服务管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并评价本公司IT服务管理体系变更的需要，包括IT服务方针、服务目标。

2.适用范围适用于对本公司IT服务管理体系的适宜性、充分性、有效性以及变更需要的评价。

3.职责3.1总经理负责主持IT服务管理体系的管理评审。

3.2 管理者代表负责编制管理评审计划，并报总经理批准。

3.3 管理者代表应负责向总经理报告IT服务管理体系的运行情况，并协助总经理进行管理评审。

3.4 各部门负责提供与本部门工作有关的管理评审资料，并负责落实评审中提出的改进措施。

3.5 管理评审后的改进监督由管理者代表负责。

4.程序4.1 管理评审的频次一般情况下，管理评审按计划的时间间隔每年至少一次。

遇有特殊情况（如外部环境发生变化、内部IT服务管理体系需进行重大调整、发生重大服务质量问题、顾客投诉不断增加等起情况时），应适当增加管理评审的频次。

4.2 管理评审计划的制定4.2.1管理者代表负责依据管理评审频次要求编制《管理评审计划》（内容包括：评审目的、内容（根据“本程序4.3管理评审输入”的要求）、评审的时间安排等），总经理批准。

4.2.2“管理评审计划”应于管理评审提前发至各职能部门,以便部门做好评审的相关准备。

4.3 评审输入4.3.1 审核结果：各种审核（如第一方、第二方、第三方IT服务管理体系审核）的结果。

4.3.2 顾客的反馈：顾客满意的测量结果与顾客沟通的结果。

4.3.3 过程的业绩：服务目标的实现情况，经济效益、企业信誉等监视和测量的结果。

4.3.4产品符合性:符合法律法规、服务体系、顾客要求的测量结果。

4.3.5 预防和纠正措施的状况（具有重大影响的纠正和预防措施）。

4.3.6 以往管理评审跟踪措施的实施情况。

4.3.7 可能影响IT服务管理体系的变更（组织内外部环境的变化）。

4.3.8 由于各种原因引起的来自各相关职能对软件开发、过程和体系的改进建议。