2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(4)-中大网校

2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)(1)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。

A. 2．6B. 2，3C. 3，6D. 3，12(2)（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

(3)对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A. RB. R+1C. R+2D. R+3(4)（）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。

如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

(5)根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。

A. 应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B. 应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C. 应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D. 应计利息额=债券价值×贴现利率÷365(天)×已计息天数(6)如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。

A．可实现最大成交量的价格B．距前收盘价最近的价位C．使未成交量最小的申报价格D．中间价(7)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

A. 1993年12月和1994年11月B. 1993年10月和1994年12月C. 1993年12月和1994年10月D. 1994年10月和1993年12月(8)中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

2011年9月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会正确答案：A解析：注意：商业银行发行次级定期债券，须首先向银监会发出申请，而不是证监会。

2．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

A．90天B．半年C．365天D．2年正确答案：C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。

根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

3．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行正确答案：B解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义。

4．发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份正确答案：C解析：根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。

2011年证券从业考试《证券投资基金》冲刺试题及参考答案一、单项选择题（共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分）1．在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金2．基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

A．“收益保底，超额分成”B．“利益共享、风险共担”C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金单位净值D．基金单位面值4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5．目前，我国的证券投资基金主要是（）。

A．公司型基金B．契约型基金C．单位信托基金D．对冲基金6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。

A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。

A．指数基金B．对冲基金C．雨伞基金D．开放式基金9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。

2011年9月证券从业考试《证券投资分析》冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)(1)最著名和最可靠的反转突破形态是（）。

A. 头肩形态B. 圆弧顶形态C. 双重顶(底)D. 喇叭形(2)根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是（）。

A. 权益价值=资产价值+负债价值B. 权益价值=资产价值-负债价值C. 负债价值=权益价值+资产价值D. 负债价值=权益价值-资产价值(3)资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（）。

A. 越高B. 越低C. 不变D. 两者无关系(4)下列选项中，不是影响股票投资价值内部因素的是（）。

A. 公司的股利政策B. 公司盈利水平C. 股份分割D. 市场因素(5)个体心理分析基于（）三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

A. 人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望B. 人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望C. 人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望D. 人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望(6)关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。

A. <A ></A>在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报B. 在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内S幕信息的分析来获取超额收益C. 在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D. 在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息(7)下列股价移动的形态类型中，属于反突破形态的是（）。

A. 喇叭形B. 三角形C. 旗形D. 楔形(8)利率消毒指的是（）。

A. 债券掉换B. 多重支付负债下的组合策略C. 现金流量匹配策略D. 单一支付下的资产免疫策略(9)金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。

证券从业资格考试证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。

@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。

1、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》2、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下3、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告4、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A．1B．2C．3D．45、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．3B．5C．7D．106、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚7、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案8、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下9、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金10、下列情形表明代销发行成功的是（）。

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性7、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整10、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理12、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)(1)一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

A. 较高，较短B. 较低，较长C. 较高，较长D. 较低，较高(2)在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（）亿元人民币。

A. 1B. 3C. 5D. 6(3)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A. 信托投资公司B. 政策性银行C. 商业银行D. 保险公司(4)我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以（）为基准计算。

A. 期末未分配利润B. 净利润C. 应付利润D. 期末可供分配利润(5)陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（）。

A. <A ></A>收益差额没有关系B. 收益差额是递减的C. 收益差额是递增的D. 收益差额连续波动(6)封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A. 每日B. 每周C. 每月D. 每年(7)从历史数据看，一般来说，小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现和股票市场的表现的关系是（）。

A. 前者优于后者B. 前者后者表现相同C. 后者优于前者D. 二者不能相比(8)在销售基金产品时，（）可作为向投资人推介的重要依据。

A. 盈利能力B. 公司规模C. 行业动态D. 风险评价(9)当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(10)基金资产投资于债券的比例在（）以上的为债券基金。

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。

各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。

A、1986年8月1日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。

A、现在确定的价格B、未来某一价格C、市价D、即时协议价格3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。

A、债权B、期权C、债权与期权D、买入期权4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C、定期交易可以提供更多的市场价格信息D、做市商的收入来自于经纪佣金5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股B、债券C、权证D、B股6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A、流动性B、稳定性C、有效性D、公平性7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。

A、3%B、5%C、10%D、30%8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。

A、3%B、5%C、10%D、30%9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。

A、0.01B、0.001C、0.005D、0.0510、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。

A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。

A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托D、接受客户的全权委托12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)(1)目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。

(2)客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（）。

A. 现金抵券B. 直接还券C. 卖券还款D. 买券还券(3)集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A. 5B. 10C. 15D. 30(4)上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。

A. 到期价(净价)B. 到期现价(净价)C. 到期购回价(全价)D. 到期购回价(净价)(5)（）是证券交易所的决策机构。

(6)下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。

A. 将自营账户借给他人使用B. 委托其他证券公司代为买卖证券C. 与他人串通。

以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券(7)上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。

A. 银行系统B. 交易清算系统C. 证券公司D. 证券交易所交易系统(8)自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A. 董事会B. 投资决策机构C. 股东大会D. 自营业务部门(9)上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A. 10%B. 20%C. 25%D. 30%(10)让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是（）。

(11)在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

(12)证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。