二方审核规范

供应商品质体系第二方审核制度1.目的为了促进供应商质量管理的规范化和制度化，规范供应商品质体系审核过程，保证公司购进的原辅材料符合国家和公司质量要求，特制定本制度。

2.范围适用于公司所有原辅材料供应商品质体系审核。

3.职责3.1管理者代表负责对品质保证部体系管理部提交的审核申请表和审核报告进行审批。

3.2品保部经理负责对品质保证部体系管理部提出的审核申请表和审核报告进行审核，对其拟定的审核方案和审核组成员及职责进行审批。

3.3品保部体系主管负责对品质保证部体系管理部提出的审核申请表、审核方案和审核组成员及职责和审核报告进行审核。

3.4品保部体系管理部负责提出供应商品质体系审核申请，制定详细审核内容及评价细则。

负责成立审核组具体实施全程审核工作并分析整理审核结果，出具不符合项报告和审核报告。

负责跟进验证不符合项目整改效果。

3.5采购部负责联系供应商，通报审核时间，提供品质保证部与供应商沟通渠道。

3.6供应商负责配合品质保证部相关审核事宜及积极整改不符合审核要求的项目。

4.工作程序4.1审核申请：品质保证部体系管理部根据以往供应商评审情况、公司控制管理要求、供应商一段时期内供货质量情况、供应商生产场地或生产工艺发生重大变更、公司增加或更换新的供应商、公司与供应商约定审核频率时间或其他情况，提出审核申请，填写审核申请报告。

审核申请报告应包括：审核的目的、范围、依据、时间、重点内容、参与人员建议等。

在三天之内完成审核申请报告的编写后立即提交审核批准。

4.2审核批准：品质保证部体系主管和品保经理根据供应商既往审核评估情况及实际供货质量情况等实际情况在两天之内依次完成当次审核申请的合理性、可行性和必要性的审核工作，审核通过后提交管理者代表批准。

4.3审核准备：在审核申请报告得到审核批准后，采购部需要在一天之内将审核申请报告的目的、范围、依据、时间、重点内容等有关内容通报给相关供应商知晓，要求其做好迎接审核准备，并积极构架品质保证部与供应商之间的沟通渠道，以便于双方直接沟通有关审核事项；同时，品质保证部体系管理部立即开始审核方案拟定工作，审核方案的拟定应该按照国家有关食品生产企业审核细则和公司供应商品质体系评价标准要求生成，审核方案应包括：审核目的、依据、范围、时间、审核程序、内容、方式、评价标准、审核组成员组成及各岗位职责等。

第1篇第一章总则第一条为加强我国审核工作的规范化、标准化和科学化，提高审核质量和效率，保障审核工作的公正、公平和透明，根据《中华人民共和国认证认可条例》等相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于我国境内开展的二三方审核活动，包括但不限于质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核、产品认证审核等。

第三条二三方审核是指由认证机构或其认可的第三方审核机构（以下简称“审核机构”）对受审核方的管理体系或产品进行审核的活动。

其中，二方审核是指由受审核方自行选择审核机构进行的审核；三方审核是指由认证机构指定的审核机构进行的审核。

第四条二三方审核应当遵循以下原则：1. 公正性：审核工作应当客观、公正，不受任何不当影响。

2. 独立性：审核机构应当独立于受审核方，保持审核工作的独立性。

3. 专业性：审核人员应当具备相应的专业知识和技能，能够胜任审核工作。

4. 保密性：审核机构及其审核人员应当对受审核方的信息保密。

5. 实用性：审核工作应当紧密结合受审核方的实际情况，提供有针对性的改进建议。

第二章审核机构第五条审核机构应当具备以下条件：1. 具有独立的法人资格；2. 拥有符合国家规定的审核人员；3. 具有完善的审核管理制度；4. 具有必要的审核设施和设备；5. 具有良好的信誉和社会责任感。

第六条审核机构应当遵守以下规定：1. 严格执行国家有关审核的法律法规和标准；2. 不得参与任何可能损害审核独立性的活动；3. 不得利用审核结果谋取不正当利益；4. 定期对审核人员进行培训和考核；5. 对审核结果进行质量监控。

第三章审核人员第七条审核人员应当具备以下条件：1. 具有国家认可的审核员资格证书；2. 具有相关专业知识和技能；3. 具有良好的职业道德和职业操守；4. 能够熟练运用国家规定的审核方法和程序。

第八条审核人员应当遵守以下规定：1. 严格遵守国家有关审核的法律法规和标准；2. 保守受审核方的商业秘密；3. 公正、客观、独立地开展审核工作；4. 对审核中发现的问题提出有针对性的改进建议；5. 定期接受培训和考核。

供应商二方审核评定表
2018年度供应商二方审核计划
文件编号：YL-GC-15-2 版本/修改：B/0 审核目的：审核供应商的质量管理体系的符合性、有效性，并持续改进。

审核范围：质量体系涉及的各部门、人员及过程。

审核方式： A 集中式 B分散式
审核的依据：供应商的体系文件、体系标准、产品标准、顾客要求、法律法规
审核员：石佳、杨明龙
审核对象、频次、日期
二方审核供应商名录供应商类型供应材料审核频次计划审核日期
杭州电化集团有限公司
主要原材
料供应商树脂1年1次每年9月
杭州华通化工有限公司树脂1年1次每年9月安徽华阳非金属材料有限公司碳酸钙1年1次每年10月爱敬（宁波）化工有限公司二辛酯1年1次每年11月浙江硕亚油脂化工有限公司大豆油1年1次每年11月
临安华立塑胶有限公司关键原材
料供应商
稳定剂1年1次每年6月
东莞市从墨塑胶材料有限公司其他原材
料供应商
黑浆2年1次隔年7月。

二人审核流程一、根据采购方的特殊要求和所参照的体系标准不同，所制定的审核内容也不尽相同。

通常意义上，第二方审核应包含以下内容：1、供应商的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等；2、供应商的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求；3、从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核；4、供应商执行采购方工程技术和管理要求的能力和满足程度；5、法律法规的符合性。

二、第二方审核的流程1、准备阶段：第二方审核除了要有根据采购方特殊要求和产品特点制定的审核标准以外，还必须按照一套明确的评估思路、评估方法和汇报方式来开展供应商第二方审核，因此文件准备、人员安排、审核方案和审核时间的确认都是准备阶段必须完成的任务。

2、评审阶段：第二方审核小组根据确定的评审方案对供应商实施现场审核，审核人员（或会同采购方技术人员）根据标准和采购特定要求对供应商体系和流程展开全方位评估，最终得出评估报告。

3、总结改进阶段：现场审核完毕后，向供应商提供评审总结报告，采购方可根据评审报告和公司发展规划要求供应商提交整改计划和时间表，后者需制定改进解决方案并按计划推进完成，采购方按期检查改进情况。

4、应用阶段：根据供应商实际改进状况的检查，采购方可制定调整、筛选供应商等相关决定，密切协助供应商为供应链的持续提高出谋划策。

①预选审核：由供应商开发人员发放调查表、报价等资料，必要时，对供方现场进行初步审核（主要任务就是了解该公司）；然后将预选结果报部门，由部门对预选通过的供方进行准入评审（具体称为选点评审），然后按流程审签，评审通过后，给予供方代码，成为合格供方；提交样件，样件确认后由相关部门组织技术、质量、采购等部门对该供方进行审核，进行PPAP 批准，PPAP 件批准后，成为合格供方可以批量供货。

②当出现质量问题时，临时对该供方进行现场过程审核，一般合格供方，根据其产品的重要性和负杂程度，编制日常监督审核计划，对供方过程控制文件、制造过程、采购过程、检验试验过程和质量管理过程进行全面审核，要求供方在审核期间提供连续300 套供货产品生产，确认其过程控制能力和批量生产能力。

8 运行8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.2.4.1第二方审核组织的供应商管理办法中包括一个第二方审核过程。

第二方审核可以用于：a）供应商风险评估；b）供应商监视；c）供应商质量管理体系开发；d）产品审核；e）过程审核。

基于风险分析，包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，组织应至少对第二方审核的需求、类型、频率和范围的确定准则形成文件。

组织应保留第二方审核报告的记录；如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与汽车过程方法相符。

注：可从IATF审核员指南和ISO 19011获得指导。

8 Operation8. 4 Control over externally provided processes, productsand services8. 4.2.4.1 Second-party auditsThe organization shall include a second-party audit process in their supplier management approach. Second-party audits may be used for the following:a)Supplier risk assessment;b)Supplier monitoring;c)Supplier QMS development;d)Product audits;e)Process audits.Based on a risk analysis, including product safety/regulatory requirements, performance of the supplier, and QMS certification level，at a minimum，the organization shall document the criteria for determining the need，type，frequency，and scope of second-party audits.The organization shall retain records of the second-party audit reports.If the scope of the second-party audit is to assess the supplier’s quality management system，then the approach shall be consistent with the automotive process approach.Note: Guidance may be found in the IATF Auditor Guide and ISO 19011.在供应商管理中，二方审核要改善项目，三方审核要改善项目，定期供方绩效监督需要改善项目，公司要持续跟进改善的有效性。

供应商二方审核管理规范
（IATF16949）
1 目的
1、本办法规定了公司对供应商二方审核的标准和方法。

为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。

2、通过审核促使供应商能力提升，保持与公司同步发展。

2 范围
本程序适用于公司供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。

3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。

5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。

6 内容及要求
7 附录
附表1 年度供应商二方审核计划
附表2 月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8 二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告。

第二方审核方案1. 引言随着信息技术的迅速发展，各个行业和组织都面临着数据安全和信息准确性的挑战。

为了确保数据的可靠性和合规性，很多组织采取了审核机制，以便对数据进行检查和验证。

本文档将介绍一种称为第二方审核方案的审核机制，该方案可以帮助组织在数据管理过程中提高数据质量和可信度。

2. 第二方审核方案概述第二方审核方案是一种机构自行对自身进行审核与验证的机制。

通过第二方审核，组织可以检查和验证数据的准确性、完整性和一致性，以确保数据符合内部要求和外部法规。

这种审核方案基于组织自身的资源和能力，与第三方审核机构独立审核不同。

虽然相对于第三方审核机构，第二方审核可能缺乏客观性和独立性，但它可以提供更及时、高效和经济的数据审核解决方案。

3. 第二方审核方案的优势第二方审核方案相对于传统的第三方审核方案具有一些独特的优势，包括但不限于以下几点：3.1 内部资源利用组织可以利用已有的内部资源进行审核，无需额外寻找和委托第三方审核机构。

这可以节省审核成本并提高审核的灵活性和效率。

3.2 即时反馈第二方审核方案可以以更短的响应时间提供审核结果，组织可以及时了解和纠正数据异常。

这有助于避免潜在的风险和问题的扩大。

3.3 内部控制与合规性通过第二方审核，组织可以更好地掌握自身数据管理的控制权，并确保数据符合内部的规范和外部的法规要求。

这有助于提高数据的可信度和合规性。

4. 第二方审核方案的实施步骤要实施第二方审核方案，组织可以按照以下步骤进行：4.1 确定审核目标组织需要明确第二方审核的目标和范围。

这包括要审核的数据类型、审核频率、审核流程等。

4.2 制定审核计划在确定审核目标后，组织需要制定具体的审核计划。

这包括确定审核人员、审核方法、审核时间表等。

4.3 进行审核审核人员根据审核计划进行数据的审核。

这包括对数据的准确性、完整性和一致性进行检查和验证。

4.4 提供审核报告审核人员根据审核结果，编制审核报告，将审核结果和建议提交给组织的管理层和相关部门。

中标研国联（北京）认证中心第二方审核的简介一、什么是第二方审核第二方管理体系审核简称第二方审核，又称为客户审核，是客户方委托认证机构对其自身或供应商的管理体系实施的审核，更多情况下被客户方作为供应链的管理工具，通过审核来提高供应链的整体管理水准。

二、第二方审核的优点第二方审核能最大限度满足顾客方面的诸多需求，包括质量管理、环境管理、职业健康安全、企业社会责任等管理体系要求，以及相关产品或服务的专业性标准。

通过第二方审核，可以有效帮助需方找出供应链中的系统问题，深挖流程中的关键薄弱点，预警供应商的质量风险，降低肯对客户方造成的负面影响，最大限度保护客户的社会形象。

第二方审核无论是客户派员，还是委托独立的第三方机构实施，由于代表了客户的利益，在经济上又独立于受审方之外，因此，通过审核更能发现问题，比较客观地反应受审方的不足。

三、第二方审核的基本要求第二方审核的开展，首先要充分了解需方产品的工程技术和管理要求，重点关注过程控制和检测能力系统，结合产品认证特点，根据客户特殊要求，辅以ISO9001、ISO14001、OHSMS18001、TS16949、SA8000等标准的相关要求进行。

通过第二方审核，评价供方或合作方持续满足规定要求的能力，促进供方或合作方改进其产品或服务质量，降低生产成本，提高人员综合素质，考察供方其他方面的表现（如社会责任、商业信用）。

审核结果讲作为需方对供应商进行筛选的重要依据，也是需方了解和控制供方的重要方法。

四、适合第二方审核的场合以下几类情况比较适合企业选择第二方审核的模式1、产品涉及的零部件供货商众多，开展评估的投入和要求比较高2、零部件质量对于整机安全有较大影响、整机产品风险比较大3、相关评估环节易受人为因素干扰4、企业自身不具备评估的专业技术能力。

第二方审核的步骤流程第二方审核是由顾客对供方进行的审核。

审核结果通常作为顾客采购的决策依据。

第二方审核时应先考虑采购产品对最终产品质量、环境、健康安全或使用的影响程度后确定审核方式、范围，还应考虑技术与生产能力、价格、交货及时性、服务等因素。

常见第二方审核方式有：采购产品管理体系审核、采购产品质量/安全审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等。

第二方审核范围由审核方式决定，可以包括与采购产品有关的所有过程、场所、部门。

第二方审核的典型方式是ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业健康安全管理体系标准被列入供应链中，其基本流程如下：1、供方调查比选第二方应先调查市场上所有同类产品的供方，并进行初步比选。

比选时应考虑产品质量、环保、安全、价格、交货期、声誉、服务、技术和生产能力等因素，比选后，至少确定两家以上同类产品的供方。

2、确定体系审核标准根据采购产品的要求及供方状况，参照选定管理体系标准要求，制定管理体系审核标准，该标准应经第二方的分管领导批准。

3、通知供方第二方应将体系审核标准及要求通知供方，并留足够时间让其准备。

供方表示接受后，第二方成立审核组，编制审核计划，准备表格、记录等工作文件。

必要时派入帮助供方建立体系。

4、实施现场审核第二方按照审核标准和计划到供方处进行现场审核。

5、提交审核报告现场审核结束后，应提出审核报告，报告中应对供应方作出审核结论。

审核结论有合格、待定、不合格三种。

6、采购（签订合同）决策经审核评定为合格的，可发出订单或签订采购合同；评定为待定的，经整改审核符合后再发出订单或签订采购合同；评定不合格的，不发订单或不签订合同，但应说明理由，并向其提供审核报告。

7、确定控制类型对合格的供方，第二方应确定控制类型，并实施跟踪审核或派人现场监控。