供应商二方审核管理办法

供应商考核管理办法三篇篇一：供应商考核管理办法文件号版本V0 供应商考核管理办法发文号总页数 31．目的为采购供应链系统提供标准和规范的业务流程，最终形成一个优秀的供应商群体。

即在保证公司协作产品集中采购任务顺利完成的同时，达到规范采购过程、优化供应商群体、共享采购信息、监督采购过程、降低采购成本、提高采购信息化水平、任务分工与业绩考核和与供应商共赢的目的。

2．范围：本管理办法适用于为本公司提供生产物料（外协加工件、生产辅料等）的所有供应商。

3．职责3.1采购部负责采购文件的编制、采购产品的采购、组织对供应商的评价和编制《合格供应商名录》。

3.2采购部、质检部和技术部负责对供应商的调查、评审、开发和外协加工。

3.3质量管理部负责对采购产品及外发加工产品的进厂检验、验证和定期复检。

4．程序4.1供应商考核评估的详细办法：采购部原则上每季度对供应商进行一次评价，采购员对供应商考核按价格水平配分：占30分；产品质量配分：占30分；交货情况配分：占20分；服务情况（配合度）配分：占10分；管理情况配分：占10分的百分制形式来计算评估得分。

4.2价格30分：根据市场同类材料市场平均价、最低价自行计算价格比率，然后计算出平均价格比率和最低价格比率后给出相应分值。

4.3产品质量30分：产品质量包含两项评定内容:退货率15分根据每季度的批退率来判定品质的好坏，批退率＝退货次数÷交货次数×100%，批退率越高，表明其品质越差，得分越低。

质量合格率15分根据固定时间内合格率来判定品质的好坏，公式为合格件数÷抽样件数×100%=合格率，合格率越高，表明品质越好，得分更高。

4.4交货情况20分：交货准时率（10分）等于准时交货次数÷总交货次数×100%，交货率越高，得分就越多。

逾期率（10分）等于逾期批数÷交货批数×100%，逾期率越高，得分更少；逾期率越长，扣分越多；逾期造成停工待料，则加重扣分。

LHnjjiW■专家瞄技41点作者简介：熊传武：食品科学博士，上海悦孜企业信息咨询有限公司/IQC 总裁，兼任国际卓越标准亚太区代表处负责人。

他有20年食品企业质量管理经验，熟悉食品链的质量和食品安全体系标准，是IFS 诚信监督审核员，还曾担任多个国内外的食品安全和可持续发展项目的咨询工作。

浅谈食品行业中的二方审核□熊传武安撇质安选食品科技有限公司上海悦孜企业信息咨询有限公司目前，在食品行业中除了部分国际标准认证审核的公信 力被广泛接受外，一般的第三方认证审核的有效性存在着较 大质疑。

所以，越来越多的食品加工、零售、餐饮和电商等 企业采用二方审核的方式来了解供应商现状，从而控制供应 链的风险和提高供应商的管理水平。

然而，在二方审核的实 际运用中，不同企业的做法和所取得的效果差异较大，本文 希望从二方审核的定义、特点着手，对其在食品行业的意义与当前存在的问题进行讨论，并给出解决此类问题的相关建 议，以期帮助企业更好地了解和掌握二方审核。

1二方审核的定义二方审核又称客户审核，是客户直接或委托服务商对其供应商或承包商的食品安全管理能力进行客观评价。

通 常来说，二方审核按照一定的审核条款和评分准则，在供 应商生产现场通过交谈、观察、询问和审查文件、记录收 集客观证据，综合分析与判断以确认是否满足审核准则而 进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

二方审核与一 方审核（企业的内部审核）及三方审核（认证审核）统称为审核。

2二方审核的意义与特点2.1新供应商的准入二方审核通常采用量化的评价表，企业可以自行设定《供 应商评价表》的准入分数，低于该分数的新供应商将不具备 供货资格，这一准入规则相当于给供应商设立了一个门槛， 只有达到这个门槛的供应商方可为企业供货。

2.2供应商的风险评估除了新供应商的准入外，二方审核还可以识别现有供应 商在审核过程中出现的食品安全风险，并对风险进行评估， 从而确定下一步对供应商的监控手段。

供应商评审及分级办法为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，公司制定了供应商评审及分级办法，适用于向公司供应原辅材料、零部件及提供配套服务的厂商和供应商。

在本办法中，供应商评审是指对供应商的生产能力、检测能力、服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。

分级制度是指技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。

追溯索赔是指因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。

采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。

技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。

总经理负责合格供应商的审批。

采购物资根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为一、二、三类物资。

单笔采购金额在5000元及以上的为A类物资；单笔采购金额在1000～4999元的为B类物资；单笔采购金额在999元及以下的为C类物资。

原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。

供应商评审流程包括采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。

采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审。

一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。

一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。

若连续三次送样不合格，取消其供应资格。

三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。

评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。

最后，为了追求长期互惠供求关系，公司实行供应商考核流程，对供应商的生产能力、交货准时率、售后服务等进行考核，并按照考核结果进行分级和奖惩。

5.3.1 经过供货半年后，供应商需要通过评审，技术质量部会根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。

6
是无合格标识，整改证据为：提供合格标识照片
8
0.16 0.16 0.24
1.28 0.96 1.92
49
二方审核资料是否存档保留
8
0.16
1.28
50
是否有变更管理规定
量产质量管理
51
（40)
是否对变更分类管理（评估表、合格供应商清单，且使用的物料在 应对供应商变更进行监控 合格供应商名录）
(10)
潜在供应商管
4
理（10分）
是否有潜在供应商准入审批表
潜在供应商考察管理过程中无供应商推荐表
5
是否有潜在供应商档案
总得分
审核打分 权重
8
0.07
0
0.14
8
0.21
8
0.21
10
0.07
6
应建立潜在供应商资源库 是否有供应商清单（应包含辅料和代理商）
(3)
7
是否定期更新潜在供应商清单
有需要时再做收集，纳入表单
52
是否有变更评审表并获批准
8
0.2
1.60
8
0.2
1.60
10
0.3
3.00
53
变更事项是否进行跟踪关闭并形成记录
8
0.3
2.40
54
是否有供应商支持提升管理机制
55
是否制定提升计划并实时更新
应有供应商开发过程(8)
56
是否对提升效果进行评估
《供应商过程能力管理》
8
针对战略供应商或TOP进行提升，针对每一家的提升 制定计划并实施
8
0.18
8
0.12
8
是否建立了供应商产品开发控制程序

供应商二方审核评定表
2018年度供应商二方审核计划
文件编号：YL-GC-15-2 版本/修改：B/0 审核目的：审核供应商的质量管理体系的符合性、有效性，并持续改进。

审核范围：质量体系涉及的各部门、人员及过程。

审核方式： A 集中式 B分散式
审核的依据：供应商的体系文件、体系标准、产品标准、顾客要求、法律法规
审核员：石佳、杨明龙
审核对象、频次、日期
二方审核供应商名录供应商类型供应材料审核频次计划审核日期
杭州电化集团有限公司
主要原材
料供应商树脂1年1次每年9月
杭州华通化工有限公司树脂1年1次每年9月安徽华阳非金属材料有限公司碳酸钙1年1次每年10月爱敬（宁波）化工有限公司二辛酯1年1次每年11月浙江硕亚油脂化工有限公司大豆油1年1次每年11月
临安华立塑胶有限公司关键原材
料供应商
稳定剂1年1次每年6月
东莞市从墨塑胶材料有限公司其他原材
料供应商
黑浆2年1次隔年7月。

8 运行8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.2.4.1第二方审核组织的供应商管理办法中包括一个第二方审核过程。

第二方审核可以用于：a）供应商风险评估；b）供应商监视；c）供应商质量管理体系开发；d）产品审核；e）过程审核。

基于风险分析，包括产品安全/法规要求、供应商绩效和质量管理体系认证水平，组织应至少对第二方审核的需求、类型、频率和范围的确定准则形成文件。

组织应保留第二方审核报告的记录；如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与汽车过程方法相符。

注：可从IATF审核员指南和ISO 19011获得指导。

8 Operation8. 4 Control over externally provided processes, productsand services8. 4.2.4.1 Second-party auditsThe organization shall include a second-party audit process in their supplier management approach. Second-party audits may be used for the following:a)Supplier risk assessment;b)Supplier monitoring;c)Supplier QMS development;d)Product audits;e)Process audits.Based on a risk analysis, including product safety/regulatory requirements, performance of the supplier, and QMS certification level，at a minimum，the organization shall document the criteria for determining the need，type，frequency，and scope of second-party audits.The organization shall retain records of the second-party audit reports.If the scope of the second-party audit is to assess the supplier’s quality management system，then the approach shall be consistent with the automotive process approach.Note: Guidance may be found in the IATF Auditor Guide and ISO 19011.在供应商管理中，二方审核要改善项目，三方审核要改善项目，定期供方绩效监督需要改善项目，公司要持续跟进改善的有效性。

（完整版）供应商管理办法采购供应商管理办法第⼀章总则第⼀条为进⼀步规范物资、设备采购供应商管理，打造公开、公平、公正的市场竞争环境，有效防控经营风险，保证采购质量，切实服务好安全⽣产和项⽬建设，结合企业实际，特制定本办法。

第⼆条本办法适⽤于迎驾公司范围内⽣产经营、基本建设及其他⽇常经营活动中所涉及物资采购供应商管理⼯作。

第三条迎驾公司对⾃购物资供应商实⾏归⼝统⼀管理，物资供应部门负责⾃购物资供应商建库及管理⼯作。

第四条供应商管理坚持以下原则：（⼀）荐优⽤优、准⼊审批、分级管理、动态维护原则；（⼆）供应商资源内部共享，在库供应商优先使⽤原则；（三）常⽤物资供应商⼊库为主原则；（四）数量控制，⽣产性企业为主原则；（五）公平、公正、公开录⽤，谁推荐谁负责、谁管理谁负责原则。

第五条战略供应商、内部供应商的管理严格按照河南煤化集团相应管理制度执⾏。

第⼆章管理机构和职责分⼯第六条为加强供应商管理⼯作，成⽴统购物资供应商管理领导⼩组。

领导⼩组下设办公室，办公室设在物资供应部。

领导⼩组职责：1、审定供应商管理相关制度与办法；2、评定、审批⾃购物资供应商⼊库、退出；3、审批在库供应商考评结果；4、协调解决供应商管理过程中的重⼤问题。

第七条供应商管理职责划分（⼀）物资供应部职责:1、贯彻落实永煤控股供应商管理制度；2、对统购物资供应商进⾏⼊库推荐和资质初审，推荐企业信誉好、产品质量可靠的供应商；3、根据永煤控股安排组织或参与对拟⼊库统购物资供应商进⾏考察；4、按照永煤控股要求做好在库统购物资供应商的考评和⽇常监督；5、及时反馈统购物资供应商所供产品质量、售后服务等履约信息。

6、制定迎驾公司供应商管理制度，经领导⼩组审定后监督执⾏；7、建⽴健全迎驾公司⾃购物资供应商信息库，组织对拟⼊库供应商进⾏准⼊审核，必要时参与考察；8、收录和维护迎驾公司⾃购物资供应商信息，对在库供应商进⾏动态管理；9、牵头组织对⾃购物资供应商进⾏定期评审，并实⾏优胜劣汰；10、组织调查迎驾公司⾃购物资供应商的不良⾏为，提出处理意见和建议；11、负责处理⾃购物资供应商的质疑和投诉。

附件：合格供应商管理办法一、目的为规范供应商的甄选、评定和管理工作，降低采购成本，提高物资采购质量和效率，特制定本办法。

现予印发，请遵照执行。

二、范围本办法适用于环境工程事业部的供应商管理，除另有规定外，事业部内部凡与供应商有关的一切活动均须依照本办法执行。

三、设备分类与管理策略1、主要设备：主要指关键工艺设备，单台采购金额较大的设备，对工艺、质量、性能要求较高的设备（详见供应商分类汇总表）。

对于主要设备供应商，应与对方建立双赢伙伴关系，致力于长期合作。

2、常规设备：主要指设备为标准件，市场竞争激烈（买方市场），采购量较大的设备（详见供应商分类汇总表）。

对于常规设备供应商，应充分引入竞争机制，加强成本控制。

3、辅助设备、材料：主要指产品为标准件，采购金额较小的设备（详见供应商分类汇总表）。

对于辅助设备供应商，应简化采购流程，提高采购效率，降低采购成本。

四、供应商评审组织机构与职责分工（一）成立供应商评审小组组长：总经理副组长：常务副总经理、分管采购副总经理成员：经营层其他成员、市场部（标书组）、工程部、采购部、项目控制部、计划财务部、技术服务部相关人员，同时邀请公司设计院、区域公司等专业技术人员参加。

（二）职责分工1、供应商评审小组负责组织合格供应商的评审活动。

对于新入围的供应商和重要的设备供应商，由评审小组成立考察组对供应商的综合实力进行考察、评价。

2、采购部负责发布征集供应商广告、收集供应商资料，建立供应商资料库；编制《供应商长名单》（附件1）、《供应商评审表》（附件2）；对供应商综合实力、产品价格、服务等方面进行评价；汇总、统计其他相关业务部门对供应商的评价，报请供应商评审小组审核评定合格供应商，编制《合格供应商名录》。

3、市场部（标书组）协助采购部收集供应商资料；对供应商综合实力、产品价格、前期服务进行评价。

4、工程部负责对供应商产品质量、到货及时性以及设备安装过程中的配合服务进行评价。

供应商管理体系第二方审核管理制度1目的为了促进供应商质量管理的规范化和制度化，规范供应商管理体系审核过程，保证公司购进的原辅材料符合国家和公司质量要求，特制定本制度。

2范围适用于公司所有原辅材料供应商品质体系审核。

3职责3.1 管理者代表负责对品质保证部体系管理部提交的审核申请表和审核报告进行审批。

3.2 品保部经理a)负责对品质保证部体系管理部提出的审核申请表和审核报告进行审核；b)负责对品质保证部体系管理部拟定的审核方案和审核组成员及职责进行审批。

3.3 品保部体系主管负责对品质保证部体系管理部提出的审核申请表、审核方案和审核组成员及职责和审核报告进行审核。

3.4 品保部体系管理部a)负责提出供应商品质体系审核申请，制定详细审核内容及评价细则；b)负责成立审核组具体实施全程审核工作并分析整理审核结果，出具不符合项报告和审核报告；c)负责跟进验证不符合项目整改效果。

3.5 采购部负责联系供应商，通报审核时间，提供品质保证部与供应商沟通渠道。

3.6 供应商负责配合品质保证部相关审核事宜及积极整改不符合审核要求的项目。

4工作程序4.1 审核申请4.1.1 品质保证部体系管理部根据以下情况提出审核申请，填写《审核申请报告》。

a)以往供应商评审情况；b)公司控制管理要求；c)供应商一段时期内供货质量情况；d)供应商生产场地或生产工艺发生重大变更；e)公司增加或更换新的供应商；f)公司与供应商约定审核频率时间或其他情况。

《审核申请报告》通常应该包括：a)审核目的；b)审核范围；c)审核依据；d)审核时间；e)审核重点内容；f)参与人员建议。

4.1.2 品质保证部体系管理部在三天之内完成审核申请报告的编写后立即提交审核批准。

4.1.3 品质保证部体系主管和品保经理根据供应商既往审核评估情况及实际供货质量情况等实际情况在两天之内依次完成当次审核申请的合理性、可行性和必要性的审核工作，审核通过后提交管理者代表批准。

供应商考核评审暂行办法第一章总则第一条公司的星级供应商，是指从资质、供货能力、供货质量、供货数量、技术考核、价格、售后服务、供货业绩、财务状况以及信誉度等方面来进行考核和评审的优秀供应商。

第二条星级供应商的考核是一个连续的可累计的选择过程，公司采取阶段连续性评价的方式.公司对合格供应商分级评价为一星级、二星级、三星级三个级别.第二章组织机构第三条公司成立星级供应商考核评审领导小组。

领导小组成员如下:组长:总经理、党委书记副组长：分管物资的副总经理、分管成本的副总经理、总工程师、总会计师成员：经济管理部、工程管理部、安质环保部、财务部、物资部等部门负责人组成。

纪检监察部负责监督。

其日常管理机构设在物资部。

第四条公司星级供应商考核评审领导小组职责1、物资部组织星级供应商的调查与评价，负责《星级供应商名册》、《黑名单供应商名册》的下发。

2、工程管理部负责供应商供应物资的名称、规格型号、数量与工程设计一致性的审核（包括施工期间变更材料的名称、型号、质量、数量。

）3、安质环保部负责对供应商的安全、质量、环保相关方面进行考察、评价。

4、财务部负责供应商资产、外欠款、投标保证金、履约保证金上缴、财务状况等方面进行复查。

第五条项目部成立合格供应商考核评审领导小组（人员不少于5人）。

组长:项目经理副组长：商务副经理、项目总工、项目物资部长成员：项目工程部长、项目安质部长、项目财务部长、项目计经部长、项目试验室主任项目书记负责监督。

项目经理是合格供应商考核评审的责任人。

第六条项目部合格供应商考核评审领导小组职责1、负责对供应商进行调查、评价。

2、对供应商在供货过程中的问题做详细记录,填写《合格供应商供货问题记录及重新评价表》。

3、负责《合格供应商名册》的批准。

4、上报《合格供应商名册》。

5、推荐星级供应商.6、统计上报供应商经济诉讼情况，并积极应对。

第三章考核、评审第七条合格供应商必须具备以下条件：1、具有法人资格并具有独立承担民事责任的能力；2、遵守国家的法律、法规，具有良好的商业信誉；3、具备齐全的营业执照、税务登记证、法人机构代码证书,并且年审有效；4、特殊行业应具有相应的专业资格以及国家有关部门颁发的资质证书、入网许可证或其它许可证书；5、制造商必须具有产品的生产许可证、产品合格证、质量检验报告等；6、代理商必须具有生产或销售总代理出具的代理授权委托证书;7、所提交的所有资质文件、报告、报表，必须保证其真实、有效，没有伪造、涂改、借用等情形;重要物资、工程和服务，供方必须提供真实的资质文件原件；8、提供的货物、工程或服务符合国家产业政策和国家环境、安全标准；9、产品和服务具有竞争能力，售后服务良好；10、具有签订和履行合同的能力，具有良好的商业行为和合同履行记录;11、具有必要的生产施工和技术设备设施，必要的组织、检验能力,以及完善的业务控制程序;12、具有固定的生产或经营场所；13、具备工商部门登记的注册资金要求，具有保障物资供应所需的充足资金来源；14、公司确定的其它特殊条件。

供应商二方审核管理规范
（IATF16949）
1 目的
1、本办法规定了公司对供应商二方审核的标准和方法。

为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。

2、通过审核促使供应商能力提升，保持与公司同步发展。

2 范围
本程序适用于公司供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。

3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。

5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。

6 内容及要求
7 附录
附表1 年度供应商二方审核计划
附表2 月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8 二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告。

公司供应商管理办法公司供应商管理办法第⼀章总则第⼀条为规范及加强公司供应商管理⼯作，不断完善优胜劣汰的供应商动态管理机制，与实⼒强、信誉好的供应商建⽴长期互惠供求关系，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，根据《西安曲江圣唐物资采购管理规定》结合本公司实际，制定本办法。

第⼆条本办法适⽤于公司供应商管理。

第三条本办法所称供应商是指向公司提供货物的制造商、经销商及服务的提供商等具备独⽴法⼈资格的企业。

第⼆章组织及分⼯第四条供应商管理领导⼩组供应商领导⼩组：公司董事长任组长，由总经理、业务部门分管领导、业务部门、渠道管理部、财务部相关负责⼈参加，主要负责供应商准⼊、考核评审⼯作。

1、渠道管理部负责供应商管理办法修订，负责供应商准⼊、评估考核、退出等管理⼯作，负责供应商信息库建⽴及资质档案管理⼯作；2、业务部门负责对供应商的综合能⼒进⾏评估，并向渠道管理部提供考核评审依据，协助渠道管理部收完成供应商考核评审⼯作。

第三章供应商管理第五条供应商管理原则１综合管理与⽇常管理相结合原则。

渠道管理部为供应商综合管理部门，负责建⽴供应商信息库，组织对供应商进⾏综合考评和评级，公司各业务部门负责供应商的项⽬评价；２质量和规模原则。

坚持质量第⼀，设备成系列，⼯程、物资成规模；３客观公正原则。

公开考评标准及考评过程，依据事实对供应商进⾏客观评价。

第六条供应商分类按照供应商准⼊⽅式，分为协议供应商、项⽬供应商和⼊库供应商三类。

１协议供应商：与我公司签订代理经销协议或战略合作协议的供应商。

授权我公司代理销售其货物的供应商；２项⽬供应商项⽬供应商：通过项⽬招标后签订合同的供应商；⼊围供应商：通过供应商⼊围招标后⼊围的供应商；３⼊库供应商：是指按照我公司供应商管理办法，有能⼒供应我公司经营范围内所需货物和服务、有⼀定经营实⼒、信誉良好经审核、审批⼊选公司供应商库的供应商。

⼊库供应商仅可以参与招标限额以下的⼩额零星项⽬（⼯程物资、贸易物资采购<50万元，服务单项合同<30万元）和贸易物资采购活动，接受年度考评。

题。
灵活应对
根据实际情况灵活应对审核过 程中出现的问题，确保审核工
作的有效性。
审核后的总结与报告撰写
整理审核记录
对审核过程中的记录进行整理，确保信息的 准确性和完整性。
撰写审核报告
根据审核记录和分析结果，撰写内容完整、 条理清晰的审核报告。
分析问题并提出建议
对审核中发现的问题进行深入分析，并提出 切实可行的改进建议。
展望：未来二方审核的发展方向
01
02
03
持续发展
随着数字化和智能化技术 的不断发展和应用，二方 审核将继续向高效、智能 的方向发展。
拓展领域
二方审核的应用领域将不 断拓展，不仅限于质量管 理和风险控制，还将涉及 到组织管理的各个方面。
国际化趋势
随着全球化的加速，二方 审核将逐渐形成国际化的 标准和规范，推动全球组 织管理的协同发展。
总结词
促进企业持续改进，提高竞争力。
详细描述
通过审核促进企业持续改进，提高企业的竞争力和市场地 位。
案例三：合规性检查
总结词 确保企业符合相关法律法规和行业标准的要求。
01
总结词
发现并解决合规性问题，降低企业风 险。
03
总结词 建立合规文化，提高企业声誉。
05
02
详细描述
对企业进行合规性检查，包括法律法规、行 业标准、安全环保等方面的检查，以确保企 业符合相关要求和标准。
Байду номын сангаас
THANKS
感谢观看
跟踪改进措施的实施情 况，确保问题得到解决。
02
二方审核的技巧
审核前的准备
明确审核目的和范围
在开始审核前，应明确审核的目的、 范围和预期结果，确保审核工作的针 对性。

供应商管理办法第一章总则第一条为了加强公司供应商规范管理，确保采购物资的产品质量、价格及服务符合公司要求，提高公司集中采购工作保障水平，特制定此管理办法。

第二条适用范围：本办法适用于为公司及下属各经营单位提供产品及配套服务的所有内外部供应商的管理。

第二章供应商管理机构及职责第三条供应商管理委员会构成供应商管理委员会主任：公司经营副总经理；第四条公司供应商管理委员会主要职责是负责制订和完善公司供应商管理制度，指导及监督公司供应商管理活动。

决定公司涉及重要物资供应商的重大事项，审核供应商评价分级结果；第五条公司供应商管理委员会下设供应商管理部门，供应商管理部门常设在公司采购部，负责公司供应商管理及日常工作，具体职责是：1、负责拟定供应商管理的各项制度及相关流程，根据本制度实施公司内外部供应商管理；2、负责公司供应商日常管理工作；负责供应商的企业资质及评价前产品相关资料收集；负责制定供应商场验计划并组织对关键重大物资供应商进行现场调研及评价；3、负责制订公司供应商评价标准并持续开发新的物资供应商，组织采购、技术、检验、生产（工程）等相关人员进行供应商初步评审，形成评审意见上报供应商管理委员会，以确定是否能列入合格供应商范围；4、负责收集物资使用部门对产品使用的情况，定期组织相关部门对合格供应商进行动态评价，形成评价意见确定不同供应商的信用等级并定期上报供应商管理委员会；5、负责管理供应商备案工作，负责供应商名录制作及更新；对于新引进的合格供应商补充到供应商名录中，对于被撤消合格供应商资格的供应商及时清理出供应商名录，制作不合格供应商档案；6、负责对供应商供货及时情况、合同履约情况、供货周期、价格等进行信息采集及评价，建立供应商往来情况数据库；7、负责公司供应商管理委员会临时安排的有关供应商管理的工作；第六条供应商管理评价部门遵循公开、公平、公正，严格按评价细则择优和诚实信用的原则对供应商进行评价。

主要职责为：采购部职责：收集供应商调查及评价相关资料，督促相关事业部技术、检验、生产部门及公司技术中心对供应商进行评价，监督各部门数据更新及动态评价更新结果。

供应商评审及管理办法一、操作目的加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生,以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。

二、使用范围1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商；2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等,如海关和商检）.三、评审原则1)供应商开发准入要求进行初次考核评选。

2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据.3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。

四、评审部门及职责1）需求部门：1。

1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。

1。

2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。

1。

3负责供应商开发进度推进。

1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。

2）技术部：2。

1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。

2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。

2。

3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本.3）品质部:3。

1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审.3。

2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致.3.3负责物资分类及系统数据完善。

3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。

3。

5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。

4）采购部：4。

1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。

质量管理体系第三层次文件
供应商二方审核管理办法
文件编号: FTGD071103-C-1
发布日期：2010.11.19 实施日期：2010.11.19北京福田环保动力股份有限公司
1 目的
1、本办法规定了环保动力对供应商二方审核的标准和方法。

为首次进入供应商体系的厂家审核、正常供货的供应商过程审核提供依据，并为供应商分类、体系规划及供应商管理提供决策依据。

2、通过审核促使供应商能力提升，保持与环保动力同步发展。

2 范围
本程序适用于环保动力供应商的二方审核或对拟纳入体系的资源进行考察。

3 引用文件
无
4 术语
二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行，为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5 职责
5.1采购部对供应商评定归口管理。

5.2质控部、技术中心协助采购部进行供应商评定。

6 内容及要求
7 附录
附表1年度供应商二方审核计划
附表2月度供应商二方审核实施策划
附表3 供应商资源调查表
附表4 供应商资源评定表
附表5 供应商选择评分矩阵
附表6 全尺寸检验试验记录表
附表7 供应商产品和过程要素审核表
附表8二方审核不符合项报告
附表9 关于对XXXX公司的审核（考察）报告（参考模板）
附加说明：
本办法归口部门：采购部
本办法起草部门：采购部
本办法起草人：王传杰
本办法审核人：杜秀敏
本办法会签人：王越
本办法批准人：周敢。

航空制造企业供应商的第二方审核要点浅析[摘要]航空制造企业实施对供应商第二方审核是一种保证高效供应商管理的办法。

笔者浅析了航空制造企业实施第二方审核的要点。

【关键词】供应商管理;第二方审核众所周知，飞机是由成千上万零部件组成的复杂产品，这些产品相当一部分零部件都是由供应商提供的。

只有将供应商的各种资源与飞机整机制造企业有效整合，保证高效的供应商管理，共同应对国际市场的竞争，才能全面提高企业的经济效益。

因此，很多航空制造企业都将对供应商的第二方审核作为其中一种有效的供应商管理办法。

根据供应商提供的产品特性，第二方审核的侧重点也有所不同。

1、针对不同类别供应商，确定适用的审核依据标准鉴于航空产品的复杂性，根据供应商提供产品的类别、采购产品对最终产品质量或使用的影响程度，以及企业接收检验的能力，将供应商进行分类，确定审核依据标准和范围。

航空制造企业供应商可分为：Ⅰ类供应商：提供具有独立功能的、复杂的、关键的系统功能件产品的厂商，如生产机身、机翼、起落架、雷达系统和发动机等的设计制造厂商。

对此类供应商必须依据AS/EN/JISQ9100标准进行审核。

Ⅱ类供应商：提供的产品是一般配套件以及按顾客图样、数模、技术文件生产的结构性零件（如：梁、肋等）、结构件原材料（如：铝板、铝挤压型材等）、复材零件以及扩散件/外购件的制造厂商，以及承接特种工艺加工的制造厂商。

对此类供应商要依据ISO9001或等同标准；对提供航空结构性零件或承接零件特种工艺加工的供应商还必须依据AS/EN/JISQ9100标准进行审核。

Ⅲ类供应商：提供在接收时能充分验证最终产品上使用的一般原材料、成品件、标准件的供应商，此类供应商还包括顾客的材料规范和工艺规范中指定的供应商、外校准服务和测试服务机构以及扩散工装供应商等。

对此类供应商可依据适用的ISO9001、AS9100、AS9120或等同标准进行审核。

2、结合供应商产品特性，确定审核重点2.1 针对I类供应商，审核重点在产品实现策划、与顾客有关的过程以及设计和开发三个方面。