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第一讲语法化理论概说1.1 理论框架这一部分将简要论述我们所采用的研究方法。
我们的首要任务是从历史事实中归纳规律，揭示汉语语法发展的具体过程。
但是要完成这一任务，必须有一个适合描写汉语语法史的理论框架。
尽管我们认为新近的历史语言学理论−语法化最适合于我们的研究目标，但是该理论的建立主要是基于对印欧语言历史发展的考察，因此不能简单照搬，必须加以修正以适合汉语的情况。
1.1.1 语法化理论凡是对历史语言学感兴趣的读者，一定都会对“语法化”和它的相应英语叫法grammaticalization不陌生。
然而在目前通行的英语辞典中尚见不到grammaticalization这个词条，甚至大部分的语言学辞典也未收录该词条（如Trask 1993）。
要了解该词条的定义只能到有关的历史语言学书中去找。
下面是其中有代表性的一个解释。
语法化研究包括两个方面：一是历时性的，考察语法形式的来源，特别是它们的具体发展过程。
从这一角度看，语法化是关心一个普通词汇如何演变成一个语法标记，以及一个语法标记的进一步发展。
二是共时性的，基本是把语法化看作一种句法、篇章和语用现象，即语言使用过程中自然形成的各种各样格式。
(Hopper & Traugott 1993：2)现在再让我们看看有关语法化现象的文献。
首先注意到有关现象的人是中国学者。
根据郑殿、麦梅翘（1964），过去一千年来，中国学者一直很注意语言中的“虚化”现象，相对于普通历史语言学中的“语义虚化(semantic bleaching)”或者“语法化”。
一个名叫周伯奇的元代学者已经注意到，很多当时语言中的虚词都是来自实词。
清代涌现出了一批研究虚词的优秀学者和著作，其中有代表性的如王引之和其《经传释词》、袁任印和其《虚字说》等。
在西方历史语言学中，法国学者Meillet于1912年在其具有重要影响的文章《语法形式的演化》中首先使用grammaticalization（语法化）这一术语，用以描写一个词汇形式如何演化成一个语法标记。
学年论文题目论语法化姓名王吴琪所在学院政法学院专业班级 08级汉语言一班学号 20084601指导教师钱少青、张素宁日期 2010年 12 月 20 日论语法化08汉语言一班王吴琪指导教师钱少青张素宁摘要：“语法化”(grammaticalization)指的是语法范畴和语法成分产生和形成的过程或现象，语法化是语言演变的重要方面，是当代语言学(包括认知语言学)关注的重要课题之一。
本文从语法化的定义、语法化的分类、语法化的机制、语法化的动因、语法化的特征等方面对语法化有一个较全面的介绍，顺便对语法化研究中的一些问题进行了介绍。
关键词：语法化分类机制特征“语法化”(grammaticalization)这一术语是由法国语言学家A．Meillet[1]于1912年创造并最先使用的，指语法范畴和语法成分的发展过程。
国际上认为，最早关于语法化的研究可追溯至19世纪（即A．Meillet创造并使用），事实上早在13世纪的中国，人们就已经注意到汉语中实词虚化的现象，这正是语法化研究的开始。
语法化指的是语法范畴和语法成分产生和形成的过程或现象，语法化是语言演变的重要方面，是当代语言学(包括认知语言学)关注的重要课题之一[2]。
语法化具有普遍性，所有语言都要经历这个过程，而且这种演变可发生在语言的各个层面，涉及语音、词法、句法、语义、语用等。
一般认为，语法化中的“语法”是指宏观意义上的语言构词、造句、谋篇等规则。
关于语法化的机制、动因和特征的具体内容，不同的人有不同的分法，就大的方面来说，以语法化的机制[3]为例，不同的学者有不同的看法，大部分学者都认同的说法是Hopper＆Traugott的诠释，他们的解释比较有代表性，他们认为，语法化的发生有两种机制：重新分析(reanalysis)和类推(analogy)，其中，重新分析起主导作用，类推起次要作用。
实词虚化(语法化包含实词虚化)要以意义为依据，以句法地位的固定为途径(解惠全1987，张其云刘小玲2009)。
语法化研究综述国内语言学家也对语法化的定义进行了探讨：1.沈家煊给语法化的定义是：语法化通常是指语言中意义实在的词转化为无实在意义、表语法功能的成分这样一种过程或现象。
2.刘坚等的定义如下：通常是某个实词或因句法位置、组合功能的变化而造成词义演变，或因词义的变化而引起句法位置、组合功能的改变，最终使之失去原来的词汇意义，在语句中只具有某种语法意义，变成了虚词。
3.马壮寰认为，语法演化是单向的，即从实词向虚词、向语法形式和结构进展，而不是相反。
语法形式的演进是从语法化程度较低的变为程度较高的，从开放类变为封闭类，从具体变为抽象。
4.杨成虎的定义更为简洁，即语法化通常是指语言中意义实在的词转化为无实在意义、表语法功能成分的一种现象，是实词虚化为语法标记的过程。
一般说来，语法化现象至少应包括以下三种情况：实词虚化、句法化现象、词汇化现象。
实词虚化三种情况中，实词虚化是最基本的、最常见的，因而有被误解为语法化概念本身的倾向。
实词虚化的实质就是某个词新的词类语法功能的获得，或者说从一个语义域的成员化为另一个语义域的成员。
句法化句法化现象即章法成分向句法成分的转变，语用因素规约后向语法因素过渡以及词序在实际使用中被凝固化，从而表达某一具体语法功能等转变过程。
词汇化词汇化现象指的是引起词语表达(lexiclexpression)失去其直接性和透明度,进而演化成不能从字面意思推测出其真正意义的词组。
国内外关于语法化所达成的共识国内外关于语法化，已达成四点共识：一是语法化的主体是句法化（尤其是实词虚化）、形态化；二是语法化大多是有理据的，有动因、有机制，语言的经济性、像似性、明晰性以及说话者的目的、语用推理等，都是影响语法化的重要因素；三是语法化是渐变的过程；四是语法化是单向性为主的（从实到虚，从比较虚到更虚），语法化体现着一个基本的特征，即坚持走由实到虚，而不是相反的进程，这是一个单向性的特征或者说一维性和不可逆性特征。
也谈语法化*北京大学郭锡良近若干年来有关汉语语法化的研究十分兴盛，确实出了一些有内容、有价值的好作品；但是又不能不看到，语法化研究中也存在概念混淆不清、滥用语法化和理论偏颇的倾向。
下面我们举例就语法化的个别问题、个别论点（x标记）谈一点个人的看法。
一、比如，有的论著用“语法化”作理据把许多带“说”的词语（“x说”）都论定为词。
这是很难令人苟同的。
作者说：“现代汉语中有一批‘x说’正在发生词汇化，其中的‘说’已不再表示具体的言说之义，而是虚化了，可以表示打算、计划、考虑等心理活动，有些‘说’的意义甚至变得很难分析，与其前的x合为一体，成了词内成分。
”接着分成五类，列举了五十多个“x说”：1、“x说”构成的动词：再说心说2、“x说”构成的副词：再说照说不用说可以说应该说难道说按理说一般说依我说俗话说老实说实话说比方说譬如说比如说好比说怎么说再怎么说就是说不说正说本来说还说刚说严格地说具体地说反过来说换句话说总的来说不管怎么说不是我说3、“x说”构成的连词：甭说别说漫说不要说不用说纵说就说或者说与其说······不如说与其说······毋宁说如果说所以说这么说那么说再者说虽然说4、、“x说”构成的话题标记：要说就说5、“x说”构成的话语标记：我说大都作了一些分析。
下面不妨引几条来作些评点：1、“心说韩有福心说，你又错打了主意，我老韩为人滑头点儿，可不至于出卖中国人，这点还能把握住。
（邓友梅《别了，濑户内海！》）‘心说’是一个偏正结构，字面的意思是“在心里说”，实际义为“想”，在句中作谓语。
“心说”中“心”和“说”之间不能插入任何副词性成分，可以看作一个动词。
”评议：这样的分析、论证妥当吗？因为“心说”的“实际义为‘想’”中间“不能插入任何副词性成分”，就能把一个“偏正结构”定作动词吗？按语法化的说法，“说”是行为动词，到了“心说”中就转为心理动词了，意义虚化了。
“语法化”研究综观语法化是语言学领域中的一个重要概念，它指的是语言中形式和结构在语境中逐渐固化的过程。
这个过程伴随着语言的发展而演变，并影响着语言的各种层面。
本文将回顾语法化研究的历史，分析语法化的概念、特点、作用，介绍语法化在实际应用中的情况，并对语法化研究的未来进行展望。
一、语法化研究的历史回顾语法化研究的历史可以追溯到20世纪初。
自Humboldt和Jakobson 等学者首次提出“语法化”这个概念以来，语法化研究已经经历了百年的发展历程。
在过去的百年中，语法化研究从早期的语用学和语义学角度，逐渐拓展到认知语言学、历史语言学等多个领域。
研究方法也从单一的静态描写向动态的、历时的方向转变。
二、语法化的理论分析1、语法化的概念语法化是指语言中形式和结构在语境中逐渐固化的过程。
这个过程伴随着语言的发展而演变，使得语言的形式和结构逐渐变得更为稳定和一致。
2、语法化的特点语法化的特点包括抽象性、稳定性和系统性。
抽象性指的是语法化的过程不依赖于具体的语境，而是基于语言的整体语境进行归纳和总结。
稳定性指的是语法化的形式和结构在长时间内保持不变，具有一定的传承性。
系统性指的是语法化的过程并非孤立的，而是与语言的其它层面相互、相互影响。
3、语法化的作用语法化在语言的发展和演化中起着至关重要的作用。
首先，语法化使得语言的表达更加高效和明确，减少了歧义和模糊性。
其次，语法化使得语言的形式和结构更加规范化，有助于语言的传承和发展。
此外，语法化还使得语言更加适应不同的交际环境，提高了语言的多样性和灵活性。
三、语法化实证研究及应用1、语言教学中的应用语法化在语言教学中的应用已经得到了广泛的认可。
通过研究语法化的过程和机制，教师可以更好地理解语言的形式和结构，从而更有效地教授学生掌握语言知识。
此外，通过对母语者和非母语者语法使用的研究，可以为二语习得提供重要的参考。
2、翻译中的应用翻译中的语法化研究可以帮助译者更好地理解和处理源语言和目标语言之间的差异。
语法理论化一、什么是语法化“语法化”通常指语言中意义实在的词转化为无实在意义、表语法功能的成分这样一种过程或现象。
跟语法化类似的概念在中国叫做“实词虚化”。
语法化：grammaticalization元人周伯漆《六书正论》：“大抵古人制字，皆从事物上起，今之虚字，皆古之实字”（即现在的虚词由古代的实词转变而来）二、语法化现象（一）处置式1、“处置式”定义形式上：用“把”字把宾语提到动词前意义上：表示一种有目的的行为，一种处置2“把”字句发展七世纪以前，“把”字句还未存在史记：皆沉船，破斧甑，烧庐舍（项羽本纪）初期：处置式是用“将”字句“将”和“把”在唐以前是纯粹的动词，都具有“拿”或“持”的意义例：将炙啖朱亥，持觞劝侯蠃（“把”有“拿”意）王先把其手曰：“事克，当相用为荆州。
”诗句无人识，应须把剑看两鬓愁应白，劳心把镜看（连用结介→语法化为介词）孙子将一鸭私用，佑以擅破家资，鞭二十。
明年此会知谁健,醉把茱萸子细看莫愁寒族无人荐,但愿春官把卷看“把卷看”和“把镜看”、“把剑看”是有区别的“把卷看”：未完全丧失动词的性质“把镜看”两者看的东西（N1≠N2）“把卷看”“把”、“将”虚化为表处置和引进工具两类动词“将”“把”+名词（将、把的宾语是后面动词的宾语）+及物动词将、把虚化为表处置的介词料理中堂，将少府安置莫将杭州刺史欺（介词）表处置介词动词“将”“把”+名词+及物动词+名词（将、把虚化为引进工具的介词）例把门开（×）把门开开（√）越女作桂舟,还将桂为楫将、把虚化为引进工具的介词雁持一足倚，猿将两臂飞。
（用）“支分闲事了,把背向阳眠近代汉语“把”字句与现代汉语有什么不同现代：动词与它的补语结合得更为密切，处置式也运用得更加普遍把一天好事都惊散（惊散一天好事）把索子都割断了（割断索子）宾语提前，补语与动词结合（动词+补语），宾语无处安放，所以用“把”字句把宾语提前用“把”把动词的宾语提前，当宾语和补语都出现时，宾语可以在补语前也可以在补语后否定处置式：否定词可以放在“把”“将”之后你将我这臂膊休扳了者林冲每日与智深吃酒，把这件事不记心了否定词放在动词前（二）被动式是指有形式标记的被动句1、先秦被动句三种类型（1）“于”字句物物而不物于物,则胡可得而累邪？郤克伤于矢（2）“为”字句不为酒困止，将为三军获胥（伍子胥）之父兄为戮于楚（3）“见”字句（“见”字与动词之间不插名词实施者）年四十而见恶焉,其终也已投我以桃,报之以李。
学年论文题目论语法化姓名王吴琪所在学院政法学院专业班级 08级汉语言一班学号 20084601指导教师钱少青、张素宁日期 2010年 12 月 20 日论语法化08汉语言一班王吴琪指导教师钱少青张素宁摘要：“语法化”(grammaticalization)指的是语法范畴和语法成分产生和形成的过程或现象，语法化是语言演变的重要方面，是当代语言学(包括认知语言学)关注的重要课题之一。
本文从语法化的定义、语法化的分类、语法化的机制、语法化的动因、语法化的特征等方面对语法化有一个较全面的介绍，顺便对语法化研究中的一些问题进行了介绍。
关键词：语法化分类机制特征“语法化”(grammaticalization)这一术语是由法国语言学家A．Meillet[1]于1912年创造并最先使用的，指语法范畴和语法成分的发展过程。
国际上认为，最早关于语法化的研究可追溯至19世纪（即A．Meillet创造并使用），事实上早在13世纪的中国，人们就已经注意到汉语中实词虚化的现象，这正是语法化研究的开始。
语法化指的是语法范畴和语法成分产生和形成的过程或现象，语法化是语言演变的重要方面，是当代语言学(包括认知语言学)关注的重要课题之一[2]。
语法化具有普遍性，所有语言都要经历这个过程，而且这种演变可发生在语言的各个层面，涉及语音、词法、句法、语义、语用等。
一般认为，语法化中的“语法”是指宏观意义上的语言构词、造句、谋篇等规则。
关于语法化的机制、动因和特征的具体内容，不同的人有不同的分法，就大的方面来说，以语法化的机制[3]为例，不同的学者有不同的看法，大部分学者都认同的说法是Hopper＆Traugott的诠释，他们的解释比较有代表性，他们认为，语法化的发生有两种机制：重新分析(reanalysis)和类推(analogy)，其中，重新分析起主导作用，类推起次要作用。
实词虚化(语法化包含实词虚化)要以意义为依据，以句法地位的固定为途径(解惠全1987，张其云刘小玲2009)。
孙朝奋认为，语言虚化横跨历时和共时两个领域，涉及词类转换、结构分化、重新组合等重要语言变化。
吴福祥总结说，语义演变的机制主要有类推、重新分析和主观化三种，而主观化最基本。
鹿钦佞认为语法化机制指一个语言单位得以语法化的条件，它决定一个语言单位为什么发生语法化，制约着语法化的方向和途径，机制一般来自于语言系统内。
就小的方面来说，以主观化为例，吴福祥将主观化归为语法化的机制，唐燕玲在其《疑问词的语法化机制和特征》中将主观化归到语法化的特征中，而王寅和严辰松的《语法化的特征、动因和机制》中则将其归为语法化的机制。
吴福祥还认为传统上隐喻与转喻、泛化与特化、褒化与贬化并不是演变的动因或机制，而是上述三个演变机制的结果。
1 语法化的定义语法化现在还没有一个统一的定义，不同的学者对语法化有着不同的定义：Kurylowicz (1965) 指出：“我们将语法化定义为某些语言语境中的词汇项目和结构执行语法功能的过程，而且一旦语法化，会继续生成新的语法功能。
”沈家煊(1994)认为语法化一般指实词变为虚词的过程或现象。
[4]刘坚(1995)等认为：“通常是某个实词或因句法位置或组合功能的变化而造成词义演变，或因词义的变化而引起句法位置或组合功能的改变，最终使之失去原来的词汇意义，在语句中只具有某种语法意义，变成了虚词，这个过程可以称之为语法化。
”马壮寰(2000)对语法化做了如下说明：语法演化是单向的，即从实词向虚词或向语法形式和结构发展，而不是相反，语法形式的演进是从语法化程度较低的变为程度较高的，从开放类变为封闭类，从具体变为抽象。
胡壮麟（2003) 说道：“语法化存在于词汇成分变为语法成分或较低的语法位置转变为较高的语法位置的过程中。
”[5]吴福祥(2004)认为“语法化”指的是语法范畴和语法成分产生和形成的过程或现象，典型的语法化现象是语言中意义实在的词语或结构式变成无实在意义、仅表语法功能的语法成分，或者一个不太虚的语法成分变成更虚的语法成分，其搭配和功能在此期间都发生了变化。
[6]2 语法化的分类一般认为，语法化分为狭义语法化和广义语法化。
最近，王寅教授提出了狭义、广义和最广义(的)语法化的分法。
2．1 狭义语法化所谓狭义语法化，就是传统上所说的语法化，传统上认为语法化是一种经验性现象，指的是语言中的独立词向语法成分转化、词汇项转变为语法项或语法项获得更多的语法功能的语言现象。
也就是“语法化”的最早提出者法国语言学家A.Meillet的说法，即独立词逐渐演变为语法形式的一种现象。
Langacker对它的定义是“词项演变成一个语法成分的过程”。
这就是人们常议论的语法化，也就是我们常常说的实词虚化。
王寅教授认为，狭义语法化指的是一种词汇层面的东西，所研究的对象是语言中实词演变成语法标记、语法范畴、语法构造或惯用表达的过程或现象。
[7]狭义语法化的形成过程是：一个语用目的(心理化为思想、概念、观点)，在一种语言里找到一个表达式，久而久之，该表达式除了表达原有的内容之外，还可以表达“徒有虚表”的同一形式有联系而意义不同的那个语用目的。
Hopper列出了五条(狭义)语法化的原则：“并存原则、歧变原则、择一原则、保持原则、降类原则”，沈家煊补充以“滞后原则、频率原则、渐变原则、单向循环原则”。
2．2 广义语法化所谓广义的语法化涉及到了“词汇层面的研究扩展到语篇和语用层面”，指的是“语篇语法化和语用功能语法化”，或者称其为“语法的形成过程”，目的是“要弄清语法范畴和语法成分是如何产生和形成的”。
广义语法化的形成过程是：任何一个语用目的在一种语言里得到一个(假设只有一个)固定的表达式。
即任何一个语用目的总是由一定的相应形式表达。
2．3 最广义语法化关于最广义的语法化的研究比较少，这里只找到了王寅教授关于最广义语法化的范围的一个概括。
王寅教授指出，最广义的语法化是指典型的概念结构、事件结构等如何演变为语法手段或构块（construction）的过程。
3 语法化的机制关于语法化的机制，本文采用的是吴福祥的说法，即语法化的机制包括：重新分析、类推和主观化。
[8]3．1 重新分析Langacker曾经这样定义重新分析：“一个或一组表达中不直接涉及表层形式变化的结构变化，后来重新分析被认为是一种参量变化”。
一般认为，“重新分析”是指的是表层相同的结构，其内部构造因语用或其他原因被重新划分边界，从而从底层上改变了音位、词法、句法的结合方式。
重新分析主要是改变底层表达式(不管是语义的还是词法句法的)，从而引起规则的改变。
重新分析主要是在语言横向组合层面，即语言结构的“组合”轴上起作用，它是“隐性的”，在表层形式上看不出来。
重新分析可衍生新创结构。
表人体部位的词的语法化过程是重新分析的鲜明例证，人类对自己身体的认识是各种抽象概念和意义的源泉之一。
如“背”原指身体的一部分，后虚化成空间概念。
3．2 类推语法化中的类推概念可以简单理解为将语法中尤其是形态层面的不规则形式规则化的过程。
类推主要改变的是表层形式，不造成规则的改变，只与规则的扩散有关。
类推主要发生在一个成分的“聚合”轴上，即主要发生在语言纵向聚合层面，指的是原有结构没有发生变化，但因套用某个法则，类推出不同于原来的新结构，新结构表层不同于旧结构，但两者的底层意义不变，它是“显性的”，即在表层形式上会有所体现。
比如英语中shoe的复数形式原为shoen，后来依据一般情况下复数只在单数形式后加-s的规则类推出shoes这个复数形式，并代替原来的shoen。
在此过程中原有的意义没有发生变化。
3．3 主观化[9]在日常话语交际中说话人不仅要表达命题意义而且要表达说话人的情感和态度，而后者体现了语言的主观性。
所谓语言的主观性，指的是说话人在说出一段话的同时表明自己对这段语的立场、态度和感情，从而在话语中留下“自我”的印记。
如果这种主观性在语言中用明确的结构形式加以编码，这种含有说话人主观信念和态度的形式和结构逐渐衍生出可识别的语法成分，或者一个语言形式经过演变而获得主观性的表达功能，则谓之主观化。
Traugott最早将主观化纳入语法化的研究框架，并从语法化的角度对主观化作出定义：主观化指的是“意义变得越来越植根于说话人对命题内容的主观信念和态度”这样一种语义-语用演变过程。
他认为语法化中的主观化表现在如下几个相联系的方面：由命题功能变为言谈功能；由客观意义变为主观意义；由非认识情态变为认识情态；由非句子主语变为句子主语；由句子主语变为言者主语；由自由形式变为粘着形式。
4 语法化的动因语言意义和形式的演变是“有理可据的”即有各种动因。
引起语法化的因素不是绝对的或必然的，而只是一种可能性。
这种变化有的源于语言之间的接触，有的来自交际中说话者和听话者双方的互动，有的形成于创新用法，也有的产生于对语言的误解和误用。
然而不管是哪种原因，语法化的发生必须是高频率重复和惯常化的结果。
在一般文献中讨论的最多的三个动因是儿童语言习得、语言接触和语用推理。
下面就误解和误用、语言接触、语用推理和仪式化四个方面做出介绍。
4．1 误解和误用语言的误解和误用主要会发生在儿童习得语言的时期。
在这一时期，儿童是按照“指称原则”来学习语言的，即指称某一事物的“能指”与“所指”（包括情景）紧密结合在一起。
用于指称的语音序列（即“能指”），无论它是单纯词还是复合词，是短语还是句子，儿童在开始时都不知道也不会去分析它的构造，因此“能指”是作为单一的整体习得的。
如儿童在习得英语复合词等的时候，是不会觉察到其中的组成成分的。
儿童时期的语言知识，包括词汇和语法知识，有的会伴随一生，而个体的知识有可能影响整个语言的发展。
当然，语言的误解和误用也有可能会在成人（包括受过教育的人）中发生，比如很多人都会根据自己的理解，写同样的错别字，如“像”和“象”不分，“尴尬”中的“尤”旁写为“九”字。
4．2 语言接触语言接触包括语言与语言或一种语言内部各方言的接触。
任何一种语言在其演变、发展的过程中都会在不同程度上跟其他语言发生接触。
语言接触常常会导致形态、句法成分的借用和影响。
语言接触不仅会通过句法借用和句法影响促成特定语法化过程的发生，而且还可以导致语法化机制的跨语言扩散。
语言接触对语言最大的影响在于丰富了语言的表达方式，如汉语中的后缀“化”“者”“性”（工业化、实用主义者、专业性等）等就是在西方语言的影响下产生的。
再如从英语taxi到汉语中的“打的”、“bar”到汉语中的“吧”，还引申出“网吧”、“茶吧”等。
4．3 语用推理语用推理一般包括两个过程，即隐喻和转喻。
隐喻是用一个相似的概念来表达另一个概念，动因是像似性和类推。
转喻是一种在同一范畴内进行推理的过程，主要依赖临近性和重新分析，是基于部分和整体、部分和部分之间的关系，动因是联想和重新分析。
