XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)

合同编号：XXXXX私募股权基金基金合同基金管理人：XXXXX管理有限公司基金托管人：重要提示本基金主要投资于广东罗浮传奇文化娱乐有限公司。

基金资产净值会因为所投资标的资产净值的波动等因素而产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人XXXXX管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险提示及声明：一、基金管理人承诺(一)基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。

(二)基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

(三)基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

私募基金范本一、基金名称：XXX私募基金二、基金类型：股权类三、基金概况：XXX私募基金是一只符合相关法规和规章制度的、专业的私募基金，由合格投资者通过认购方式参与。

四、基金经理公司：基金经理公司是XXX私募基金的管理机构，负责基金的日常管理和运作。

五、基金投资目标：XXX私募基金的主要投资目标是在降低风险的同时，追求资本的增值。

基金将根据市场环境和投资策略，灵活调整投资组合，以获取良好的投资回报。

六、基金投资范围：1. 股权投资：投资于具有良好价值增长潜力的上市公司、非上市公司以及初创企业的优质股权。

2. 证券投资：投资于具备投资价值的股票、债券、基金等金融产品。

3. 金融衍生品投资：以投资和对冲为目的，投资于股指期货、股指期权、商品期货等金融衍生品。

4. 资产管理类投资：投资于房地产、基础设施、能源等领域的优质项目。

5. 其他合规投资：按照相关法规和规章制度，可以参与的其他合法投资领域。

七、基金投资策略：1. 基本面分析：通过对企业的财务状况、发展前景、管理团队等进行综合分析，选择具备投资价值的股权投资项目。

2. 技术分析：基于图表和历史数据的分析，从中寻找投资机会，制定投资决策。

3. 事件驱动策略：根据市场中出现的企业重大事件、重大并购、重大调整等事件，进行投资决策。

4. 配对交易策略：通过对相关性较高的金融产品进行配对组合，利用价差进行交易获利。

八、基金风险控制：1. 分散投资：将基金投资于不同行业、不同地域、不同类型的资产，以降低风险。

2. 严格风控：建立科学合理的风险管理制度和风控体系，加强市场监测和预警。

3. 合规运作：严格按照相关法规和规章制度，进行投资决策和操作，确保合规运作。

九、基金份额与份额转让：1. 基金份额由合格投资者认购，认购金额和份额比例根据认购协议约定。

2. 基金份额可以通过转让方式变现，转让双方应按照相关程序履行转让手续。

3. 基金份额转让价格由买卖双方协商确定，交易后应及时通知基金经理公司。

备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。

国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。

国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。

私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。

谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。

2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。

私募基金模板一、基金名称，（填写私募基金的名称）。

二、基金类型，（填写私募基金的类型，如股权投资基金、债权投资基金等）。

三、基金管理人，（填写基金管理人的名称、注册地点和联系方式）。

四、基金托管人，（填写基金托管人的名称、注册地点和联系方式）。

五、基金投资顾问，（填写基金投资顾问的名称、注册地点和联系方式）。

六、基金投资范围，（填写私募基金的投资范围，包括但不限于股票、债券、衍生品、不动产等）。

七、基金募集规模，（填写私募基金的募集规模，包括最低募集金额和最高募集金额）。

八、基金投资期限，（填写私募基金的投资期限，包括成立期限和存续期限）。

九、基金投资目标，（填写私募基金的投资目标，包括投资收益目标和风险控制目标）。

十、基金投资策略，（填写私募基金的投资策略，包括资产配置、投资组合构建、风险管理等）。

十一、基金管理费用，（填写私募基金的管理费用，包括基金管理人费用、基金托管人费用、基金投资顾问费用等）。

十二、基金业绩报酬，（填写私募基金的业绩报酬方式，包括固定业绩报酬和绩效业绩报酬）。

十三、基金份额交易，（填写私募基金的份额交易方式，包括转让方式、转让条件等）。

十四、基金财务报告，（填写私募基金的财务报告披露方式，包括报告披露频率、披露内容等）。

十五、基金风险提示，（填写私募基金的风险提示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等）。

十六、其他事项，（填写私募基金的其他事项，包括基金的解散、清算、合并等）。

十七、法律法规遵循，（填写私募基金的法律法规遵循情况，包括基金合同、基金招募说明书等符合法律法规要求）。

以上为私募基金模板内容，基金管理人应按照相关法律法规的规定，结合基金的实际情况进行填写，并保证填写内容的真实、准确、完整。