托管及服务业务产品要素表-未预填
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营销人(7位数柜员号):编号:鹿城农商银行“富民·尊荣”2013年第五期人民币理财产品说明书重要须知:本理财产品不等同于存款。
本产品说明书由产品说明、风险揭示书和客户权益须知三个部分组成。
鹿城农商银行将按照产品说明书的约定,本着尽职勤勉的原则管理和运用投资者的理财资金。
理财产品相关的投资风险由投资者承担,相关的投资收益由投资者获得。
投资者在购买本理财产品前,请认真阅读以下产品说明书,确保完全明白本理财产品的性质和涉及的风险,依据自身风险承受能力选择适合您的理财产品。
如有疑问,请详询网点客户经理或理财经理。
产品说明部分一、产品特点:1.产品期限短2.预期年化收益率高:本产品为非保本浮动收益型理财产品,预期最高年化收益率为6.0%。
(具体见以下产品收益说明)3.投资方向明确:本产品全部投资于同业存款和银行间债券市场债券,其中同业投资占比不超过90%,债券投资占比不低于10%。
4.属低风险产品:根据鹿城农商银行内部评级标准,本产品属中低风险产品(★★),预期收益不能实现的概率较低。
适合有经验的投资者和无经验的投资者,适合稳健型(含)以上的客户。
三、相关费用1.投资管理费:若产品到期实现的投资收益超出投资者按照本产品说明书约定的最高年化收益率计算所得收益,超出部分将作为鹿城农商银行的投资管理费。
2.其他费用:无。
四、理财收益1.产品收益说明本理财产品全部投资于同业存款和银行间债券市场债券。
客户收益部分由理财资金最终投资收益(该理财资金投资收益指扣除托管费、汇划费等相关费用后的金额,下同)确定,为浮动收益,预期客户最高年化收益率为6.0%。
若到期日理财资金投资收益≥6.0%,则客户最终税前年化收益率为6.0%;若到期日理财资金投资收益<6.0%,则客户最终税前年化收益率由本理财产品实际投资收益确定。
超出预期最高年化收益率部分作为鹿城农商银行投资管理费收取。
2.产品收益测算(测算收益不等于实际收益,投资须谨慎)投资者理财收益=理财资金×客户年化收益率×实际理财天数÷365,精确到小数点后2位,具体以鹿城农商银行实际派发为准。
邮政银行招聘考试邮储合规考试题库1、单项选择题在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则2、多项选择题POS预授权完成交易可通过()方式完成。
A、自动B、手工C、联机D、离线3、单项选择题不固定定活两便()元起存。
A、5B、50C、1000D、50004、多项选择题下列属于同城票据交换必须坚持的原则的是()。
A、及时处理B、差额清算C、先借后贷、收妥抵用D、银行不予垫款5、单项选择题客户凭绿卡办理()交易时,普通柜员可不使用磁条读写器刷卡读入卡号。
A、换卡B、存款C、查询D、消费6、单项选择题汇款信息更正业务不可以更正()。
A、汇款人姓名B、收款人地址C、汇款人地址D、汇款金额7、单项选择题在网点合规检查中,专项检查每年至少组织开展()次.A.2B.3C.4D.58、单项选择题邮政储蓄银行个人客户赎回所持QDII基金份额时,对于成功的交易,客户可于T+N+1查询赎回款到账情况,此处的N指的是()。
A、1B、2C、3D、5以上(含)9、单项选择题根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,客户申请办理理财产品个人存款证明交易时,每个存款证明不能超过()个理财合同号。
A、1B、3C、5D、1010、单项选择题营业机构支行(局)长()必须对全部柜员尾箱进行账实核对检查。
A、每天B、每周C、每旬D、每月11、多项选择题下述内容,属于固定资产管理的内容有()。
A、固定资产的分类和计价B、固定资产的折旧C、固定资产的增减变动管理D、固定资产减值12、多项选择题下列哪项属于营业外收入科目核算的内容()。
A、出租无形资产取得的收益B、固定资产清理净收入C、固定资产盘盈利得D、处置非流动资产利得13、单项选择题在预约汇款中,汇款种类必须是()。
Human Resource Manage System顾客需求阐明书Consultancy ServiceJanuary 1,版本历史目录1.文档简介 (5)1.1文档目旳 (5)1.2文档范畴 (5)1.3读者对象 (5)1.4参照文档 (5)1.5术语与缩写解释 (5)2.产品简介 (6)3 产品面向旳顾客群体 (6)4.产品应当遵循旳原则或规范 (6)5.产品旳功能性需求 (6)5.1功能性需求分类 (6)5.2顾客管理 (8)5.2.1顾客管理—添加 (8)5.2.2顾客管理—删除 (8)5.2.3顾客管理—修改 (8)5.2.4顾客管理—查看顾客信息 (8)5.2.5顾客管理—修改个人密码 (8)5.3客户需求管理 (8)5.3.1岗位管理—添加 (8)5.3.2岗位管理—删除 (8)5.3.1岗位管理—修改 (8)5.3.2岗位管理—查看 (8)5.4渠道管理 (9)5.4.1添加渠道 (9)5.4.2删除渠道 (9)5.4.3修改渠道信息 (9)5.4.4渠道信息查询 (9)5.5摘抄简历 (9)5.5.1添加简历记录 (9)5.5.2删除简历 (9)5.5.3修改简历 (9)5.6预约面试管理 (9)5.8.1预约面试 (10)5.8.2修改预约面试信息 (11)5.8.3删除预约面试信息 (11)5.8.4查看预约面试信息 (11)5.7面试评价 (11)5.9.1录入面试评价 (11)5.9.2查看面试成果 (11)5.9.3修改面试评价 (11)5.8渠道类型管理 (11)5.11.1渠道类型管理—添加 (11)5.11.2渠道类型管理—删除 (11)5.11.3渠道类型管理—修改 (12)5.11.4渠道类型管理—查询 (12)5.9项目管理 (12)5.12.1项目管理—添加 (12)5.12.2项目管理—删除 (12)5.12.3项目管理—修改 (12)5.12.4项目管理—查询 (12)6.产品旳非功能性需求 (11)6.1顾客界面需求 (12)6.2软硬件环境需求 (13)6.3产品质量需求 (13)6.4其他需求 (14)附录A:顾客需求调查报告 (13)A.1系统管理员可更改旳顾客旳基本信息涉及哪些? (14)A.2客户需求就是岗位吗? (14)A.3查询岗位信息旳条件有哪些? (15)A.4添加简历记录时,简历旳信息涉及哪些内容? (15)1.文档简介1.1 文档目旳概要描述系统需要完毕旳基本功能, 作为明确顾客需求旳核心文献, 对下阶段详尽旳需求分析奠定基础, 并作为下阶段需求分析旳根据之一.1.2 文档范畴本文档资料描述顾客旳业务需求.1.3 读者对象本文档资料旳阅读对象为本系统需求旳提出者, 含需求提出直接负责人; 需求分析人和系统旳最后分析,设计,测试人员.1.4 参照文档TBD1.5 术语与缩写解释2.产品简介HRMS是基于B/S模式, 针对国内软件外包公司复杂旳招聘管理业务和流程, 而开发旳一套人力资源信息化管理系统。
上海票据交易所票据交易规则第一章总则1.1为规范票据交易行为,防范交易风险,提高交易效率,维护交易各方合法权益,依据《中华人民共和国票据法》、《票据交易管理办法》等法规制度,制定本规则。
1.2市场参与者通过上海票据交易所的中国票据交易系统进行的票据交易适用本规则。
1.3本规则所称票据包括但不限于纸质或电子形式的银行承兑汇票、商业承兑汇票等可交易票据。
1.4本规则所称票据交易包括票据转贴现、票据质押式回购和票据买断式回购等。
1.5上海票据交易所(以下简称票交所)是中国人民银行指定的提供票据交易、登记托管、清算结算和信息服务的机构。
1.6市场参与者开展票据交易应当遵循公平自愿、诚信自律、风险自担的原则,不得以任何形式操纵市场价格,扰乱市场秩序。
第二章定义与基本规则2.1中国票据交易系统与核心交易子系统-1-2.1.1中国票据交易系统(以下简称票交所系统)是指由票交所建设并管理的,依托网络和计算机技术,向交易成员提供询价、报价、成交及登记、托管、清算、无纸化托收等服务的计算机业务处理系统和数据通讯网络。
2.1.2交易成员通过票交所系统的核心交易子系统(以下简称交易系统)进行票据交易。
2.2系统参与者与交易成员2.2.1系统参与者是指获准参与票交所系统的法人机构及其授权分支机构和非法人产品等。
2.2.2交易成员是指具有票据交易权限的系统参与者。
2.2.3交易成员应当与票交所系统联网,并依照票交所有关规定在票交所系统开立独立的交易账户和票据托管账户。
2.2.4交易成员在交易系统中的所有操作以交易系统数据库记录为准。
2.3用户与交易员2.3.1用户是指归属于系统参与者的,用以在票交所系统中进行相关操作的系统账号。
2.3.2用户包括机构管理员用户和机构操作员用户。
2.3.3交易员用户是指具有交易权限的机构操作员用户。
交易员用户可以在交易系统浏览行情、发送报价和达成交易。
2.3.4交易成员应当通过规范程序授权具备票据交易业务资格的人员通过操作交易员用户代表其进行票据交易。
初级银行从业资格《个人理财》综合练习试题附答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
姓名:_______考号:_______一、单选题(本题共90小题,每题0.5分,共计45分)1、一般而言,按收益率从小到大顺序排列正确的是()A、普通债券,普通股票,国债B、国债,普通债券,普通股票C、普通股票,国债,普通债券D、普通股票,普通债券,国债2、整个家庭的收入在()达到巅峰,支出有望降低,是准备退休金的黄金时期。
A、家庭成熟期B、家庭成长期C、家庭形成期D、家庭衰老期3、申购新股型理财计划属于()A、结构型理财产品B、固定收益型产品C、套利型理财产品D、衍生工具联结型产品4、目前最有影响的美国股票指数期货是()A、纳斯达克指数期货B、标准普尔500指数期货C、道琼斯工业指数期货D、以上都不是5、通过(),理财师可以掌握客户目前所处的阶段,进而掌握客户的收入状况和风险承受能力,估测客户的保费负担能力。
A、客户的健康状况B、客户的财产状况C、生命周期D、理财能力6、关于银行矩阵制的营销机构组织形式,下列说法正确的是()A、容易滋长本位主义B、加强了营销部门和信贷业务部门的横向联系C、增加了费用开支D、业务部门间易缺乏沟通效率7、以下不属于投资管理风险的主要来源的有()A、投资团队的专业程度B、理财经验C、交易活动D、信用类8、在向客户推荐产品时,银行从业人员应客观地向客户说明产品的各种要素,让客户在购买产品前对产品类型、特点、购买方式、投资方向、收益预期、市场风险等有全面的了解。
这符合银行代理理财产品销售的()A、适当性原则B、客观性原则C、避免利益冲突原则D、主观性原则9、()清晰地反映家庭拥有资产的情况,以及这些资产从何而来,其间的比例关系又是如何等。
A、家庭资产负债表B、家庭利润表C、家庭现金流量表D、家庭收支平衡表10、投资者购买以下哪种理财计划承担的风险最大?()A、固定收益理财计划B、保证收益理财计划C、保本浮动收益理财计划D、非保本浮动收益理财计划11、客户资产负债表反映的是客户个人资产负债()的基本情况。
判断题1. 现阶段,现金管理平台支持对公账户和对私账户。
错2. 虚拟子账户是在中国银行开立的单位人民币虚拟子账户,附属于主账户,用来核算不同成员单位收入、支出情况,可以单独使用。
错3. 内部计价是为集团客户计算集团各成员单位之间所发生的内部往来交易积数,并将利息自动派发给子账户。
错4. 现金管理平台实时归集、下拨服务时间均为7*24小时。
对5. 现金管理平台签约账户可以在柜台办理主账户统一支付。
错6. 客户可以单独申请“虚拟现金池”产品或“跨境信息查询”产品,也可以同时申请两项产品。
对7. 现金管理签约账户的冻结、解冻业务仍通过核心系统进行处理,核心系统控制该账户必须在现金管理平台进行取消产品服务并生效后才能进行冻结处理。
对8. 各行应在收到出资人申请之日起3个工作日内完成客户验资证明。
错9. 已在开户银行开立单位结算账户的客户,可直接办理增资。
对10. 工商验资E线通业务通过我行核心银行系统进行验资业务处理。
错11. 现金管理平台3.0是依托我行核心系统和相关外围业务系统,对现金管理业务进行集成化与自动化处理的业务操作、信息管理、过程控制的技术平台。
对12. 账户管理是现金管理的核心内容。
错13. 现金管理平台3.0中联动支付功能,由定时归集、定时下拨产品组合实现,适用于实体现金池。
错14. 虚拟子账户(VSA)可以使用内部计价。
错15. “账户收支银企通”(以下简称“银企通”)是指付款人开户银行作为收、付款人交易双方支付中介,接受收、付款人当事双方的委托,代理监控交易资金,在满足三方协议约定付款条件的情况下,付款人开户银行根据三方协议支付所监控的资金,从而保护交易双方权益,促进交易达成。
对16. 我行对客户授信项下的账户和资金监控在银企通业务范围内。
错17. 使用银企通产品的收付款人应在我行开立对公人民币结算账户。
对18. 开户行在开办银企通产品时,应根据付款人客户号为付款人开立“8436银企通监控保证金”专户。
最新银行外汇和跨境人民币从业人员考试题库101、【单选题】境内股东增持或减持境外上市公司股票、境内员工参与境外上市公司股权激励计划、境内机构开展境外衍生业务等业务,可在境内银行开立(),用干办理相关业务的资金汇兑与划转。
A经常项下账户B外债专户C居民境外证券与衍生品账户D以上均不正确正确答案:C2、【单选题】境内银行可使用企业提交的()形式的收付款指令代替《跨境人民币结算收/付款说明》,企业提交的收付款指令应满足国际收支由报和跨境人民币.业务信息报送要求。
A纸质B电子C传真D纸质或电子正确答案:D3、【单选题】下列关于外汇局分类管理政策说法正确的是O。
A外汇局根据企业遵守外汇管理规定等情况,将企业分为A、B、C三类,实施分类管理。
B外汇局根据企业遵守外汇管理规定等情况,将企业分为A+、A、B、C四类,实施分类管理。
C外汇局根据企业遵守外汇管理规定等情况,将企业分为A、B、C、D、E五类,实施分类管理。
D在分类管理有效期内,对A、B类企业的货物贸易外汇收支,适用便利化的管理措施。
正确答案:A4【单选题】为便利银行办理结售汇业务,国家外汇管理局制定的《国家外汇管理局关于印发《银行办理结售汇业务管理办法实施细则〉的通知》(汇发(2014)53号),自()起实施。
A2015年2月1日B2014年1月1日C2014年12月1日D2015年1月1日正确答案:D5、【单选题】兑换特许机构通过固定营业场所柜台办理个人兑换业务,相关纸质业务办理资料保存几年备查?A2年B3年C4年D5年正确答案:D6、【单选题】货币经纪公司应在每月结束后()个工作日内向所在地外汇分局报告外汇经纪业务月报表(见附件)和月度总结报告O单笔人民币对外汇衍生产品交易经纪业务超过等值()万美元(含),应于交易后下一个工作日向所在地外汇分局事后报备。
A5;5000B10;10000C5;10000D10;5000正确答案:A7、【单选题】对涉及国家公职人员(包括国有企业负责人)及其近亲属、电请个人财产对外转移售付汇金额超过等值()人民币的申请,外汇局在审核过程中可向相应地省级(含)以上人民政府监察机关进行询证。
中国农业银行托管业务测试题库(二〇一三年六月)一、单项选择题◇托管业务基础知识1、托管是(C.信托)的发展和延伸。
对托管的理解也侧重于与之的关系出发.A。
管理B。
代管C。
信托D。
监督2、托管人由依法设立的(C。
商业银行或者其他金融机构)担任.A。
商业银行 B.证券公司C.商业银行或者其他金融机构D。
金融机构3、托管服务是为满足客户融资、投资、交易三大需求,由作为具有社会公信力的(B.独立第三方),为客户相关资产提供安全保管等服务。
A。
投资管理人 B.独立第三方C。
行业协会 D.金融机构4、托管服务内容包括基础服务和(A。
增值服务)。
A.增值服务B。
资金清算C.会计核算D。
会计自动对账5、托管人履职的基本原则是( B。
诚实信用、谨慎勤勉).A。
安全高效B。
诚实信用、谨慎勤勉C.违规就是风险安全就是效益D.客户至上6、以下(A。
基金销售机构)不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B。
基金份额持有人C。
基金管理人D。
基金托管人7、真实性原则要求披露的信息应当是以()为基础.A。
主观事实B。
客观事实C.基金盈利最大化D.公司董事会决议8、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。
A。
真实性原则 B.准确性原则C。
完整性原则 D.及时性原则9、托管人十分重视风险控制,一般根据国际会计师联合会审计准则ISAE3402,对托管业务进行()。
A。
内部控制审计B。
自我评估C.年报审计D。
内部控制10、投资管理人应当坚持( )利益优先的原则。
A.国家B.基金托管人C。
基金份额持有人 D.自身◇交易及专项资金托管业务11、在托管业务品种中,( )是指买卖双方在商品、股权等交易过程中,委托托管人保管资金并根据约定条件办理资金支付,促使交易成立的一种托管业务。
A.信托资金托管业务B.专项资金托管业务C。
其他资金托管业务 D.交易资金托管业务12、()是交易及专项资金托管业务的牵头管理部门,负责全行交易及专项资金托管业务的指导、协调、管理和监督等工作。
银行理论知识考试题库附答案1、用户操作预授权完成不成功的,农商行在预授权完成期限内向省联社(),申请提交手工预授权结算。
A.商户预授权撤销手工单B.商户预授权完成手工单(√)C.原预授权签单(√)D.消费清单(√)2、对客户咨询投诉的问题,应全面了解情况,摸清摸准症结所在,做到(),扎实解决账户开立和使用中存在的问题。
A.有问必答(V)B.有求必应C.快速响应(V)D.有诉必复(V)3、下列情形属于大额现金差错的为()A.人民币钱捆封签贴错B. 10兀券-一捆中发现长款5张(√)C. 20兀券-一捆中发现短款5张(V)D. 5元券中发现假币2张(√)4、可以止付的网络查控系统有()A.国家监委(正确选项)B.公安部〃总对总〃(正确选项)C.最高法〃总对总〃D.国家安全(正确选项)5、下列符合现金差错处理流程基本规定的是()A.对于确实无法挽回的借款损失,要区分性质进行处理(正确选项)B.建立长短款登记制度,发生现金错款时,在相关登记簿上逐笔详细登记(正确选项)C.发现现金差错,应立即查找,按性质选择向有关部门报告D.发生的出纳长短款,按规定的权限审批后处理,确保无空,溢库白条、实物抵库现象(正确选项)6、同一手机号码绑定多个不同户名的个人账户的审核要点()。
A.结合其开立电子银行业务时客户签名,身份证件以及现场环境采集影像确认是否为同一客户办理(正确选项)B.确认该客户手机号码是否通过实名认证(正确选项)C.通过电子银行数据(自加预警)确认同一手机号码或操作员是否绑定多个不同名账户(正确选项)7、以下兑换残损币操作流程,正确的是()A.对兑换的残缺、污损人民币纸币,应当面将带有本行行名或编号的〃全额〃或〃半额〃戳记加盖在票面上(正确答案)B.柜员收到客户交来的残损币,根据《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》兑换标准,逐张鉴定应兑金额,清点无误后进行兑换处理(正确答案)C.在办理残缺、污损人民币兑换业务时,应向持有人说明认定的兑换结果,不予兑换的,应退回持有人(正确答案)D.对兑换的残缺、污损人民币硬币,应当面使用信封保管,并在袋外封签上加盖〃兑换〃戳记8、如果持有人对被收缴的货币真伪有异议,可向()申请鉴定。
关于规范集合信托计划保管业务报备流程的通知为了促进我行集合信托计划(以下简称“信托计划”)保管业务的健康发展,明确信托计划保管业务的报备流程,提高工作效率,特制定信托计划保管业务报备流程,通知如下。
第一章总则第一条本通知所称集合资金信托计划是指由信托公司担任受托人,按照委托人意愿,为受益人的利益,将两个以上(含两个)委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的信托计划,包括但不限于信贷类信托、权益类信托、股权类信托、证券投资类信托、结构类信托等类型。
第二条集合资金信托计划保管业务是指根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他相关法律法规的规定,具有托管业务资质的商业银行,接受信托公司的委托,与信托公司签订保管协议,对信托计划的资金进行保管,并按照保管协议的约定履行相关保管职责并收取相应保管费用的资产托管类业务。
根据法规规定,商业银行作为保管人,其基本职责如下:——安全保管信托财产;——对所保管的不同信托计划分别设置账户,确保信托财产的独立性;——确认与执行信托公司管理运用信托财产的指令,核对信托财产交易记录、资金和财产账目;——记录信托资金划拨情况,保存信托公司的资金用途说明;——定期向信托公司出具保管报告;——当事人约定的其他职责。
第三条集合资金信托计划保管业务我行仅履行保管职责,对因信托计划执行失败或重大失误造成的任何损失,我行不承担任何归还信托计划项下资金的责任。
第四条集合资金信托计划保管项目准入原则(一)合作信托公司经我行风险审查,具有准入资格(信托公司准入名单见“中国***银行总行风险管理网--信息服务--金融机构评级结果发布”);(二)集合信托计划保管项目规模原则上不低于1亿元;(三)项目类集合资金信托计划的保管费率,按照所保管业务的复杂程度、保管资金的规模、保管时间长短以及综合贡献率等要素,确定保管费率,保管费率原则上不低于0.3%。
(四)信托产品期限原则上不超过3年;(五)谨慎介入不符合我行集合信托业务代销标准的房地产类、市政类项目。
填写说明
基金名称
请填写全称,一般为xxxx基金,不能冠有“XX”字样,协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记,并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品,请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素,请选是最低募集金额
请在【】中划“√”,单选。
如有最低金额,需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写,以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次,其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他:无名称:注册地址:法人代表:
联系人:
联系方式:邮箱:传真号码:
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后,结构化【】优先+夹层+劣后,结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
(请根据需求点击右框选
项)
【】
【】 其他:1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南(2022年修订)文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.05.27•【文号】中国结算沪业字〔2022〕57号•【施行日期】2022.05.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南(2022年修订)中国结算沪业字〔2022〕57号各市场参与主体:为适应证券市场发展,进一步优化营商环境我公司将参照主板市场,对科创板股票(含存托凭证)的流通证券提供不限制卖出冻结服务,同时修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南》主要修订内容如下:一、证券公司定向资产管理证券划转业务,不再要求划出证券托管证券公司出具拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件。
二、删除司法冻结状态调整业务中对于证券公司(或营业部)营业执照复印件的材料要求。
三、B股非交易过户中,通过“在线业务受理系统”申报的,《B股非交易过户申请表》无需加盖结算会员预留印鉴。
四、调整债券跨市场转托管业务申请表获取途径表述。
五、精简税费标准的表述。
本指南自2022年5月30日起实施。
特此通知。
二〇二二年五月二十七日版本修订历史司法查询、冻结解冻、冻结状态调整及不限制卖出冻结证券卖出申报本业务指南适用于境内证券公司协助人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关因审理和执行案件需要,办理证券的查询、冻结、续冻、解冻、轮候冻结、轮候期限修改、解除轮候冻结、冻结状态调整等业务时,通过PROP系统向本公司申报有关数据。
一、受理范围1.执行单位:人民法院、检察院、公安机关、监察机关、证监会等国家有权机关;2.被执行人:已在本证券公司办理指定交易的投资者;3.对无瑕疵证券和已质押证券的冻结均有限制卖出冻结和不限制卖出冻结两种方式。
无瑕疵证券的限制卖出冻结,是指证券被冻结后不得卖出的冻结方式。
附件1-1:产品要素表
产品要素表
(证券投资类适用)
(选择是请填写■或直接打“√”)
附件
债券类
1、投资于单一债券的数量不得超过该债券发行规模的X%
2、投资于单一债券的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
3、投资于单一债券的金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
4、持有一家公司发行的债券,按成本计不得超过基金资产净值的X%
5、投资于债券的总金额不得超过基金总资产的X%
6、所投资的债券主体信用评级在AA级以上(含AA)
7、所投资的债券项目评级在AA级以上(含AA)
8、参与债券正回购的资金不得超过基金资产净值的X%
9、投资于债券和债券逆回购的金额不得超过基金资产净值的X%
10、现金及到期日在一年以内的政府债券不得超过基金资产净值的X%
11、不得投资于到期日超过基金终止日前X个工作日的债券
基金类
1、投资于单只基金的金额(货币基金除外),按成本计不得超过基金资产净值的X%
2、投资于单只基金的金额(货币基金除外),按市值计不得超过基金资产净值的X%
3、投资于单只基金的金额(货币基金、债券基金除外),按成本计不得超过基金资产净值的X%
4、投资于单只基金的金额(货币基金、债券基金除外),按市值计不得超过基金资产净值的X%
5、投资于单只基金的金额(指数基金、货币基金、债券基金除外),按成本计不得超过基金资产净值的X%
6、投资于单只基金的金额(指数基金、货币基金、债券基金除外),按市值计不得超过基金资产净值的X%
7、投资于基金的总额,不得超过基金总资产的X%
8、投资于单只ETF基金的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
9、不得投资于分级基金B份额
股票类(市值)
1、投资于单一股票的金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
2、投资于股票的总金额不得超过基金总资产的X%
3、投资于单只创业板股票的金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
4、投资于所有创业板股票的总金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
5、投资于单只非创业板股票的金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
6、投资于单只主板股票的金额不得超过基金资产净值的X%
7、投资于所有主板股票的总金额不得超过基金资产净值的X%
8、投资于单只中小板股票的金额不得超过基金资产净值的X%
9、投资于所有中小板股票的总金额不得超过基金资产净值的X%
10、投资于所有创业板和中小板股票的总金额不得超过基金资产净值的X%
11、投资于单只S、ST、*ST、S*ST、SST股票的金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
12、投资于所有S、ST、*ST、S*ST、SST股票的总金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
13、不得投资于S、ST、*ST、S*ST、SST股票
14、投资于单一定增股票占基金资产净值的比例为0-X%
15、股票融资买入市值不得超过基金资产净值的X%
16、股票融券卖出市值不得超过基金资产净值的X%
股票类(成本)
1、投资于单一股票的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
2、投资于单只创业板股票的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
3、投资于所有创业板股票的总金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
4、投资于单只非创业板股票的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
5、投资于单只S、ST、*ST、S*ST、SST股票的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
6、投资于所有S、ST、*ST、S*ST、SST股票的总金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
股票类(数量)
1、投资于单一股票的数量不得超过该股票总股本的X%
2、投资于单一股票的数量不得超过该股票流通股本的X%
衍生品类(轧差)
1、持有的股票市值与股指期货空头合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
2、持有的股票市值与买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
3、持有的权益类资产市值与买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
4、持有的权益类资产市值、融券卖出股票和基金市值以及买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
5、持有的股指期货合约价值(轧差)为基金资产净值的X%-Y%
6、持有的商品期货合约价值(轧差)为基金资产净值的X%-Y%
7、持有的股指期货、商品期货、国债期货合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
8、持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约的价值,合计(轧差计算)不得低于基金资产净值的X%
9、持有的买入、卖出期权合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
10、权益类资产市值与买入、卖出期权合约价值,合计(轧差计算)为基金资产净值的X%-Y%
衍生品类(非轧差)
1、期货交易保证金不得超过基金资产净值的X%
2、期货保证金占期货账户全部权益(期货保证金与备付金之和)的比例不得超过X%
3、期货账户权益(期货保证金与备付金之和)不得超过基金资产净值的X%
4、持有的股指期货空头合约价值不得超过权益类资产市值的X%
5、持有的股指期货合约价值(空单市值减去多单市值)不得超过权益类资产市值的X%
6、持有的股指期货多头合约价值不得超过基金资产净值的X%
7、持有的股指期货空头合约价值不得超过基金资产净值的X%
8、持有的股指期货合约价值(非轧差)不得超过基金资产净值的X%
9、持有的商品期货合约价值(非轧差)不得超过基金资产净值的X%
10、持有的股指期货、商品期货、国债期货合约价值,合计(非轧差计算)不得超过基金资产净值的X%
11、不得持有商品期货交割月合约
12、每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金
13、每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%
14、期货、期权保证金之和不得超过基金资产净值的X%
15、期权保证金不得超过基金资产净值的X%
16、期权权利金不得超过基金资产净值的X%
17、持有的买入、卖出期权合约价值,合计(非轧差计算)不得超过基金资产净值的X%
其他类
1、固定收益类资产投资总额不得超过基金总资产的X%
2、权益类资产投资总额不得超过基金总资产的X%
3、不得购买管理人发行的证券以及管理人关联公司发行的证券
4、不得购买托管人发行的证券以及托管人关联公司发行的证券
5、持有股票、交易所上市的ETF基金(货币基金除外)的金额,按成本计不得超过基金资产净值的X%
6、持有权证的金额,按市值计不得超过基金资产净值的X%
7、任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的X%。