私募证券投资基金产品要素表(模板)

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。

国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。

国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。

私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。

谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。

2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。

基金配置方案表格基金名称类型占比沪深300指数基金股票型30%中证500指数基金股票型20%中债国债总财富指数基金债券型30%广发多策略混合混合型20%介绍本文档是一个基金配置方案表格的示例，旨在提供一个简洁明了的文档格式，以记录和展示不同基金的配置信息。

通过配置多种类型的基金，并根据投资者的风险偏好和收益目标，可以实现资产的多元化配置，以降低投资风险、获取更好的收益。

配置方案在该基金配置方案中，我们选择了四只不同类型的基金，包括股票型、债券型和混合型基金，以达到分散投资风险、获得较好收益的目标。

沪深300指数基金•类型：股票型•占比：30%沪深300指数基金是跟踪沪深300指数的指数型基金，投资于沪深300指数成分股。

该基金通过投资沪深300指数成份股的方式，具有较高的成长性和风险性。

该基金适合风险承受能力较高的投资者，通过投资中国股票市场获取长期投资收益。

中证500指数基金•类型：股票型•占比：20%中证500指数基金是跟踪中证500指数的指数型基金，投资于中证500指数成分股。

中证500指数包括具有较高市值、较强成长性和良好流动性的500只股票，基金投资于中证500指数成分股，追踪中证500指数的变动。

该基金适合中风险偏好的投资者，通过投资中证500指数成份股获取投资收益。

中债国债总财富指数基金•类型：债券型•占比：30%中债国债总财富指数基金是以中债国债总财富指数为业绩比较基准的指数型基金，投资于中国国债。

该基金通过投资中国国债，以提供稳定和相对较低风险的投资回报。

中债国债总财富指数基金适合风险偏好较低的投资者，希望通过债券投资获取稳定且较为可靠的收益。

广发多策略混合•类型：混合型•占比：20%广发多策略混合基金是一种投资于多种资产类别的混合型基金，包括股票、债券、货币市场工具等。

该基金通过采用多种投资策略，旨在获取相对稳定的投资回报。

广发多策略混合基金适合风险承受能力较低的投资者，希望通过多元化投资方式获得较为稳定的回报。

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xx基金3号证券投资基金产品要素表基金的投资限制1、投资于一家上市公司所发行的股票，不得达到或超过该上市公司已发行股份的5%（含）。

2、投资于一家上市公司发行的股票市值占基金资产净值的比例不得超过20%（以成本价计算）。

3、投资于全部创业板股票的市值占基金资产净值的比例不得超过60%（以成本价计算）。

4、持有的单个企业债、公司债、可转债、非政策性金融债、短期融资券、中期票据或资产支持证券的市值占基金资产净值的比例不得超过20%（以成本价计算）。

5、不得主动投资于*ST类股票，投资于ST类股票的市值所占基金资产净值的比例不得超过10%（以成本价计算）。

6、份额净值在0.88<p≤0.90元，则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-15%~15%。

本计划份额净值在0.90<p≤1元，则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-30%~30%。

本计划份额净值在1<p，本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值（轧差计算）为资产管理计划财产净值的-50%~50%。

7、不得进行融资融券业务，不得开展任何形式的正回购或进一步提高杠杆的操作。

8、不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。

9、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。

由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制，为被动超标。

发生上述情形时，基金管理人应根据投资的标的资产的开放时间，及时进行调整，以满足基金合同的投资限制要求。

基金的预警与止损为保护基金份额持有人的利益，本基金将基金累计单位净值为0.92元设置为预警线，0.90为调整线，将基金累计单位净值为0.88元设置为止损线。

当T日本基金累计单位净值≤0.92时，则本基金份额劣后级持有人可自行决定是否于T+1日15:00点前追加增强资金，将净值提高到预警线以上。

私募基金模板一、基金名称，（填写私募基金的名称）。

二、基金类型，（填写私募基金的类型，如股权投资基金、债权投资基金等）。

三、基金管理人，（填写基金管理人的名称、注册地点和联系方式）。

四、基金托管人，（填写基金托管人的名称、注册地点和联系方式）。

五、基金投资顾问，（填写基金投资顾问的名称、注册地点和联系方式）。

六、基金投资范围，（填写私募基金的投资范围，包括但不限于股票、债券、衍生品、不动产等）。

七、基金募集规模，（填写私募基金的募集规模，包括最低募集金额和最高募集金额）。

八、基金投资期限，（填写私募基金的投资期限，包括成立期限和存续期限）。

九、基金投资目标，（填写私募基金的投资目标，包括投资收益目标和风险控制目标）。

十、基金投资策略，（填写私募基金的投资策略，包括资产配置、投资组合构建、风险管理等）。

十一、基金管理费用，（填写私募基金的管理费用，包括基金管理人费用、基金托管人费用、基金投资顾问费用等）。

十二、基金业绩报酬，（填写私募基金的业绩报酬方式，包括固定业绩报酬和绩效业绩报酬）。

十三、基金份额交易，（填写私募基金的份额交易方式，包括转让方式、转让条件等）。

十四、基金财务报告，（填写私募基金的财务报告披露方式，包括报告披露频率、披露内容等）。

十五、基金风险提示，（填写私募基金的风险提示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等）。

十六、其他事项，（填写私募基金的其他事项，包括基金的解散、清算、合并等）。

十七、法律法规遵循，（填写私募基金的法律法规遵循情况，包括基金合同、基金招募说明书等符合法律法规要求）。

以上为私募基金模板内容，基金管理人应按照相关法律法规的规定，结合基金的实际情况进行填写，并保证填写内容的真实、准确、完整。