私募基金产品要素表(模板)
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私募基金范本一、引言私募基金作为一种投资工具,在金融市场中扮演着重要的角色。
本文旨在提供一个私募基金范本,以帮助对私募基金有兴趣的投资者了解其基本结构和常见条款。
本范本适用于一般私募基金,但具体条款可以根据实际需求进行调整。
以下是私募基金范本的内容。
二、基本结构1. 基金名称:[填写私募基金的全称]2. 基金类型:[说明私募基金的投资类型,如股权投资基金、房地产投资基金等]3. 基金管理人:[填写基金的管理人名称和注册地]4. 基金托管人:[填写基金的托管人名称和注册地]5. 基金总规模:[填写基金的总资产规模]6. 最低投资金额:[说明投资者参与该私募基金时的最低投资金额]7. 基金期限:[说明私募基金的运作期限]三、投资策略私募基金的投资策略是其运作的核心。
以下是私募基金范本中可能涉及的投资策略:1. 目标行业投资:[说明基金将重点关注的行业领域]2. 投资标的:[说明基金将投资的具体标的物,如股票、债券、房地产等]3. 投资方式:[说明基金投资所采用的方式,如直接投资、间接投资等]4. 风险控制:[说明基金进行风险控制的方法和措施]四、募集和回报私募基金的募集和回报机制是投资者关注的重点。
以下是私募基金范本中可能涉及的募集和回报条款:1. 基金募集方式:[说明基金的募集方式,如向特定投资者发行、定向增发等]2. 基金管理费:[说明投资者需支付的基金管理费用的计算方法和比例]3. 基金绩效费:[说明投资者需支付的基金绩效费用的计算方法和比例]4. 分配方式:[说明基金收益如何分配给投资者]5. 退出机制:[说明投资者可如何退出基金投资]五、风险提示私募基金存在投资风险,投资者在参与此类基金时需注意以下事项:1. 本基金不保证投资本金和收益,投资者需自行承担投资风险。
2. 本基金的过往绩效不代表将来表现。
3. 投资者需充分了解基金的投资策略和运作机制,并根据自身风险承受能力作出投资决策。
4. 投资者需仔细阅读基金的法律文件和风险揭示文件,并在需要时咨询专业人士。
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表,请每一项都填写,不适用的情况,写“无”或“不适用”,具体填表说明如下。
1.产品名称,指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码,在基金业协会私募基金备案系统预申请,与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型,包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
(1)私募证券投资基金包括:股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
(2)私募股权投资基金包括:成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
(3)私募创业投资基金包括:天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
(4)其他投资基金:红酒艺术品等商品基金、债权基金(非标债权、委托贷款等)、FOF、其他。
4.组织形式,包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人,指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构:指综合服务机构的名称7.外包服务机构:指外包服务机构的名称,一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构:指直销机构(私募基金管理人)或代销机构,请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售,需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商:指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构,指私募基金的交易结构,涉及的各方当事人等。
11.发行规模,指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限,指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况,指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例:指私募投资基金是否分级,如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间:指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额:指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点:指私募投资基金的基金投资者最低参与金额,按照监管法律要求,最低100万元。
xx基金3号证券投资基金产品要素表基金的投资限制1、投资于一家上市公司所发行的股票,不得达到或超过该上市公司已发行股份的5%(含)。
2、投资于一家上市公司发行的股票市值占基金资产净值的比例不得超过20%(以成本价计算)。
3、投资于全部创业板股票的市值占基金资产净值的比例不得超过60%(以成本价计算)。
4、持有的单个企业债、公司债、可转债、非政策性金融债、短期融资券、中期票据或资产支持证券的市值占基金资产净值的比例不得超过20%(以成本价计算)。
5、不得主动投资于*ST类股票,投资于ST类股票的市值所占基金资产净值的比例不得超过10%(以成本价计算)。
6、份额净值在0.88<p≤0.90元,则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值(轧差计算)为资产管理计划财产净值的-15%~15%。
本计划份额净值在0.90<p≤1元,则本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值(轧差计算)为资产管理计划财产净值的-30%~30%。
本计划份额净值在1<p,本计划组合持有的全部期货、期权等衍生品的合约价值(轧差计算)为资产管理计划财产净值的-50%~50%。
7、不得进行融资融券业务,不得开展任何形式的正回购或进一步提高杠杆的操作。
8、不得用于可能承担无限责任的投资,也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。
9、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制,为被动超标。
发生上述情形时,基金管理人应根据投资的标的资产的开放时间,及时进行调整,以满足基金合同的投资限制要求。
基金的预警与止损为保护基金份额持有人的利益,本基金将基金累计单位净值为0.92元设置为预警线,0.90为调整线,将基金累计单位净值为0.88元设置为止损线。
当T日本基金累计单位净值≤0.92时,则本基金份额劣后级持有人可自行决定是否于T+1日15:00点前追加增强资金,将净值提高到预警线以上。
私募基金模板一、基金名称,(填写私募基金的名称)。
二、基金类型,(填写私募基金的类型,如股权投资基金、债权投资基金等)。
三、基金管理人,(填写基金管理人的名称、注册地点和联系方式)。
四、基金托管人,(填写基金托管人的名称、注册地点和联系方式)。
五、基金投资顾问,(填写基金投资顾问的名称、注册地点和联系方式)。
六、基金投资范围,(填写私募基金的投资范围,包括但不限于股票、债券、衍生品、不动产等)。
七、基金募集规模,(填写私募基金的募集规模,包括最低募集金额和最高募集金额)。
八、基金投资期限,(填写私募基金的投资期限,包括成立期限和存续期限)。
九、基金投资目标,(填写私募基金的投资目标,包括投资收益目标和风险控制目标)。
十、基金投资策略,(填写私募基金的投资策略,包括资产配置、投资组合构建、风险管理等)。
十一、基金管理费用,(填写私募基金的管理费用,包括基金管理人费用、基金托管人费用、基金投资顾问费用等)。
十二、基金业绩报酬,(填写私募基金的业绩报酬方式,包括固定业绩报酬和绩效业绩报酬)。
十三、基金份额交易,(填写私募基金的份额交易方式,包括转让方式、转让条件等)。
十四、基金财务报告,(填写私募基金的财务报告披露方式,包括报告披露频率、披露内容等)。
十五、基金风险提示,(填写私募基金的风险提示,包括市场风险、信用风险、流动性风险等)。
十六、其他事项,(填写私募基金的其他事项,包括基金的解散、清算、合并等)。
十七、法律法规遵循,(填写私募基金的法律法规遵循情况,包括基金合同、基金招募说明书等符合法律法规要求)。
以上为私募基金模板内容,基金管理人应按照相关法律法规的规定,结合基金的实际情况进行填写,并保证填写内容的真实、准确、完整。
填写说明
基金名称
请填写全称,一般为xxxx基金,不能冠有“XX”字样,协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记,并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品,请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素,请选是最低募集金额
请在【】中划“√”,单选。
如有最低金额,需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写,以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次,其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他:无名称:注册地址:法人代表:
联系人:
联系方式:邮箱:传真号码:
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后,结构化【】优先+夹层+劣后,结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
(请根据需求点击右框选
项)
【】
【】 其他:1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。
FOF致胜系列母基金产品要素表母基金-管理型产品要素表产品要素一、基本要素 1、基金名称: 2、基金形式: 3、基金存续期: 4、产品募集规模:XX言起一号资产管理计划期货公司或私募管理人资产管理计划永续万-20万1、现金管理类:现金、银行存款、货币市场基金;2、固定收益类:国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、可转换债券;债券型基金、分级基金的优先级;债券逆5、投资范围:回购、新债申购;3、各类期货与证券投资基金或资产管理计划在满足法律法规和监管部门要求的前提下,资产管理人在履行适当程序后,可以相应调整本资产管理计划的投资范围6、认购金额:人民币万元起每月开放申购,新申购资金(万起)封闭一年后每年打开7、申购赎回赎回一次二、参与各方1、投资顾问:2、管理人:3、托管行:三、费率结构:上海言起投资管理咨询有限公司 XX期货或私募管理人 XX证劵或银行加入时间为基金初始成立时认购费为 1%,成立6个月后1、认购费:加入为%,12个月加入为%,18个月后加入为%2、托管费:3、通道费:4、管理费:四、盈利分配:五、产品风控预警线:;止损线:透过多个子基金分散资金,进场点位,多策略,多品种等方预警线与止损线净值式,子基金起到彼此收益和风险对冲,将母基金产品的实际风险度大幅降低预期年化收益 60%-%言程序团队版本的母基金结合一般基金的多策略,六、投资目标:多品种,多投顾等优势,将资金分散在不同的子基金,分散不同点位进场,分散于更多种类的证券,享受更多不同的交% % 0%投顾业绩报酬已在子基金提取,母基金不再提取业绩报酬易策略,由更多子交易团队服务,最终获得更帄滑稳健的收益曲线七、信息披露:净值每周公布一次。
私募基金模板范本样本一、基金概述私募基金名称:_____________________基金类型:_____________________基金成立日期:_____________________托管人:_____________________管理人:_____________________基金规模:_____________________二、基金投资策略1. 投资目标:本基金的投资目标是_____________________2. 投资范围:本基金的投资范围包括但不限于_____________________3. 投资策略:a. 主要投资策略包括_____________________b. 辅助投资策略包括_____________________4. 投资限制:a. 单一投资标的限制:针对单一投资标的的持仓比例限制为_____________________b. 行业投资限制:针对不同行业或板块的投资比例限制为_____________________c. 权益投资限制:针对权益类投资的持仓比例限制为_____________________三、基金运作流程1. 募集期:a. 募集起始日期:_____________________b. 募集截止日期:_____________________2. 基金份额发行:a. 基金份额发行总量:_____________________b. 基金份额发行价格:_____________________3. 投资决策过程:a. 信息收集和分析:_____________________b. 决策制定:_____________________c. 决策执行:_____________________4. 基金份额赎回:a. 基金份额赎回申请日:_____________________b. 基金份额赎回结算日:_____________________四、基金费用1. 托管费用:_____________________2. 管理费用:_____________________3. 业绩报酬:按照_____________________计算,并根据业绩激励机制进行分配。
填写说明
基金名称
请填写全称,一般为xxxx基金,不能冠有“XX”字样,协会对基金名称无限制要求
基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记,并将相关信息填写完整
产品结构
请在【】中划“√”。
如为结构化产品,请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销
如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素,请选是最低募集金额
请在【】中划“√”,单选。
如有最低金额,需填写100万以上的数字。
预计开始募集时
间/期限请准确填写,以便安排产品进程
产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内
托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称
预计成立日期运作方式
请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”
申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次,其他方式请详细说明
认购费申购费赎回费
运作日期设置
【】无
【】自基金成立之日起 个月【】封闭式【】开放式
私募基金产品要素表
基本情况【√】季度 日【】月 日【】其他:无名称:注册地址:法人代表:
联系人:
联系方式:邮箱:传真号码:
【】否【】是
【】普通产品【】优先+劣后,结构化【】优先+夹层+劣后,结构化 【】普通+安全垫【】无
【】为 1000 万元
【】 年
【】 无固定存续期限
托管及外包服务需求
(请根据需求点击右框选
项)
【】
【】 其他:1-2个月
托管
TA 外包
估值外包。