私募基金产品要素表

有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明表1 各类私募投资基金的类型和定义
注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。

表2 各类私募投资基金对应的产品类型
注：私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。

产品类型定义：
股票类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券投资基金。

固定收益类基金，是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券投资基金。

混合类基金，是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

期货及其他衍生品类基金，是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的私募证券投资基金。

并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权投资基金。

房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

上市公司定增基金，是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。

投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。

XX公司私募基金代销准入实施细则第一章总则第一条为加强公司对经纪业务代销私募投资基金业务管理，促进分支机构代销私募投资基金业务合规、健康发展，防范代销私募投资基金业务风险，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券公司代销金融产品管理规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，结合公司实际，制定本细则。

第二条本细则所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指经中国基金业协会登记的私募基金管理人设立的非公开募集基金，包括契约型私募投资基金、由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条公司代销的私募基金包括证券投资类私募基金（含私募FOF），股权投资类私募基金。

第四条本细则中所提及代销私募基金业务，均指经纪业务事业部所属分支机构开展的代销私募基金业务。

第二章业务管理体系及部门职责第五条公司对经纪业务代销私募基金业务实行集中统一管理。

公司金融产品评审委员会（以下简称“评审委员会”）对私募基金管理人及代销私募基金进行准入评审。

第六条部门职责（一）财富管理中心1、财富管理中心作为公司经纪业务代销金融产品业务的统筹部门，负责分支机构代销私募基金的引进、发起评审、组织销售、持续服务等工作，确保分支机构代销私募基金产品业务的合规有序开展；2、负责对拟开展代销业务的私募基金管理人和私募基金进行申报资料审核，并提起公司产品评审流程。

（二）研究发展中心1、研究发展中心为公司金融产品风险评审部门，负责建立私募基金管理人和私募基金风险等级评价体系；2、在产品评审过程中独立履行以下职责：根据《XX公司金融产品管理人评估管理办法》对私募基金的管理人进行综合评分；根据《XX公司金融产品风险等级评估管理办法》对代销私募基金风险等级进行评估。

（三）合规部1、对私募基金代销准入相关制度、新销售产品、新业务方案等进行合规审查；2、对私募基金代销合同进行审查；3、组织开展对代销私募基金业务制度执行情况的合规监督检查。

私募基金产品要素表一、基本信息1. 产品名称：私募基金产品的具体名称。

2. 基金管理人：负责管理和运作私募基金的机构。

3. 基金类型：私募基金的分类，如股权投资基金、债权投资基金等。

4. 注册地：私募基金管理人注册的地区或国家。

5. 成立日期：私募基金产品成立的日期。

二、投资策略1. 投资目标：私募基金产品的主要投资目标和预期收益。

2. 投资范围：私募基金产品可以投资的资产类型和行业范围。

3. 投资策略：私募基金产品的具体投资策略，如价值投资、成长投资等。

4. 风险控制：私募基金产品对风险的管理和控制措施。

三、募集信息1. 募集规模：私募基金产品计划募集的资金规模。

2. 最低起投金额：投资者参与私募基金产品所需的最低起投金额。

3. 募集期限：私募基金产品的募集期限。

4. 费用结构：私募基金产品的管理费、托管费、业绩报酬等费用结构。

四、运作信息1. 投资期限：私募基金产品的投资期限。

2. 净值计算：私募基金产品净值的计算方式和频率。

3. 份额申购与赎回：私募基金产品的份额申购和赎回规定。

4. 投资者权益保护：私募基金产品对投资者权益的保护机制。

五、报告披露1. 投资者报告：私募基金产品定期向投资者提供的报告内容和披露要求。

2. 投资者服务：私募基金产品提供的投资者服务，如投资咨询、市场观察等。

六、退出机制1. 退出条件：私募基金产品的退出条件和方式。

2. 退出费用：私募基金产品的退出费用和处理方式。

以上是私募基金产品要素表的基本内容，每个私募基金产品都应包含这些要素。

投资者在考虑投资私募基金时，可以根据这些要素来评估和选择适合自己的产品。

私募基金管理人也应根据这些要素来制定和执行投资策略，管理和运作私募基金产品。

私募基金市场的发展也需要监管机构的监管和规范，以保护投资者的权益和维护市场的稳定。

私募产品分类私募产品是指由私募基金管理人发行的、面向特定投资者募集资金的投资产品。

根据私募产品的不同特点和投资策略，可以将其分为多个分类。

本文将围绕私募产品的分类展开讨论。

一、按投资策略分类1. 股权类私募产品：这类产品主要投资于股权市场，通过购买上市公司股票、参与公司增资扩股等方式实现投资收益。

股权类私募产品通常具有较高的风险收益特征，适合风险承受能力较高的投资者。

2. 债权类私募产品：这类产品主要投资于债权市场，购买企业债券、信托产品等固定收益类资产，享受固定的利息或收益。

债权类私募产品相对风险较低，适合风险偏好较低的投资者。

3. 期权类私募产品：这类产品主要通过期权合约进行投资，利用期权的杠杆效应和灵活性寻求高额收益。

期权类私募产品风险较高，适合具有一定风险投资经验的投资者。

4. 商品类私募产品：这类产品主要投资于商品市场，如黄金、原油等。

商品类私募产品的收益与商品价格波动密切相关，适合对宏观经济走势有一定判断的投资者。

二、按投资对象分类1. 股票型私募产品：这类产品主要投资于股票市场，以购买上市公司股票为主要手段，追求股票市场的高额回报。

股票型私募产品的风险相对较高，适合风险承受能力较高的投资者。

2. 房地产型私募产品：这类产品主要投资于房地产市场，包括购买商业地产、住宅地产等。

房地产型私募产品的收益与房地产市场的走势密切相关，适合对房地产市场有较好判断的投资者。

3. 基础设施型私募产品：这类产品主要投资于基础设施项目，如水利、交通、能源等领域。

基础设施型私募产品的收益与基础设施项目的运营情况密切相关，适合对相关行业有较好了解的投资者。

4. 创业投资型私募产品：这类产品主要投资于初创企业，为其提供资金支持并参与企业的经营管理。

创业投资型私募产品的收益与所投资企业的成长情况密切相关，适合具有创业投资经验的投资者。

三、按投资期限分类1. 短期私募产品：这类产品的投资期限通常在1年以内，适合短期资金投资或流动性需求较高的投资者。

[资产管理业2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业【正文】登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。

产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服一、产品基金类型选择1、选择方式有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。

当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。

当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。

当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。

2、选择基金类型当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。

可供选择的基金类型为：（1）私募证券投资基金（2）……二、管理人信息若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。

管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。

（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）三、基本信息产品基本信息需填报或提交以下内容。

1、产品名称（注：需与基金合同一致）2、产品简称（注：需与基金合同一致）3、业注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式（下拉菜单：公司型、契约型、合伙型）注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排（包括审定的频度，是否有指定会计师事合伙型基金要写普通合伙/执行事8、币种9、是否涉及跨境投资10、11、投资方式（普通股、优先股、可转债、其他）12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）15、管理人（投顾）认为需要说明的其他问题（非必填）16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。

私募产品尽调资料清单（暂行）
推荐私募基金综合托管业务需提供私募基金管理人、私募基金产品经理、私募基金产品的以下资料，随着业务合作的深入及附加其他增值服务的需要，公司将适当追加应提供的资料。

一、私募基金管理人
（一）介绍文档
介绍文档中尽量包括但不限于以下内容：
1、基本信息：注册资本、股权结构及变更情况（如有）、组织架构、历任高管信息、投研团队介绍等；
2、经营状况：公司累计管理产品的明细（产品名称、运行日期、规模、产品类型、投资策略、基金经理、产品业绩（包括但不限于收益率、波动率、夏普比率等））；
3、财务状况：公司主要财务数据（包括但不限于总资产、净资产、营业收入、净利润等，其中净资产为必要）；
4、治理状况：制度建设、投资管理制度及流程、风控管理措施、历史违规情况、历史风险事件及处置情况等。

（二）基础资料
营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、私募投资基金管理人登记证书、等。

二、私募基金产品经理
提供拟托管的私募基金产品经理的介绍文档，文档中包括但不限
于以下内容：
（一）学历、履历及获得荣誉；
（二）累计管理基金的明细（产品名称、运行日期、规模、产品类型、投资策略、基金经理、产品业绩（包括但不限于收益率、波动率、夏普比率等））；
（三）投资风格及擅长的投资策略说明；
（四）违规记录等。

三、私募基金产品资料
（一）产品说明书
产品说明书应包含：产品要素表；交易结构；基金经理介绍；投资策略的详细介绍；历史业绩分析（如有）、相同策略产品的历史业绩分析（如有）、相同基金经理管理的产品的历史业绩分析（如有）。

（二）基金合同。

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