当前位置：文档之家 › SOP支持过程--内审检查表

SOP支持过程--内审检查表

  • 格式：doc
  • 大小：218.50 KB
  • 文档页数：13

下载文档原格式

  / 13

合集下载

内控SOP查检表

内控SOP查检表

(四) 固定资产循环
资产预算 请采购验收付款清册建立与管理 增添 养护 异动移转 盘点 处置 投保 工程发包管理作业 出租或外借作业 了解固定资产是否确实存在与帐载 财产是否相符报废或出售作业 其他未列有必要之作业程序
(五) 投资循环Biblioteka 短期投资 长期投资投资收益取得与记录 有价证券保管及盘点 不动产投资作业 其他未列有必要之作业程序
内控SOP查检表
项目 (一) 销售及收款循环
业务销售预测 接(订)单作业 授信审核管理 订单变更 交期管理 出库排程 出厂交货 出货运输保险作业 销货发票开立管理 应收帐款作业 应收票据作业 签证押汇 预收款项 销货退回及折让作业 其他营业收入 客诉处理作业 其他未列有必要之作业程序
有
无
建议不建立SOP之说明
(六) 融资循环
借/还款 保证 承兑 租赁 发行公司债及其他有价证券等资金 融通事项之授权 执行与记录等之政策及程序 股东权益 股务作业 其他未列有必要之作业程序
(七) 薪工循环
人力需求 招募甄选 晋升调迁 任(雇)用及教育训练及训练后成效 评估 考勤 加班 出差 薪资核计与发放 税负及各项代扣款 离职 退休作业 其他未列有必要之作业程序
(八) 计算机信息系统循环
组织功能及职责划分 系统开发及程序修改控制 编制计算机系统文书控制 程序及数据访问控制 数据输出入控制
数据处理控制 档案及设备安全管理 软硬体之采购及使用控制作业 软硬件设备维护管理 系统复原及测试程序作业 资通安全检查之控制 对外指定网站进行公开信息申报相 关作业之控制 其他未列有必要之作业程序
(九) 研发循环
确保新产品开发均妥善评估 经适当核准、确保新产品设计开发 均妥善规划 经适当核准、确保各阶段设计及验 证程序均能掌握重点 确保执行试产阶段均能掌握重点 确保设计／制程变更之合法与及时 性 确保研发重要技术文件与记录档案 之安全 其他未列有必要之作业程序

SOP支持过程--内审检查表

SOP支持过程--内审检查表
5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S”管理的要求和先进先出(FIFO）, 优化库存周转期，做到帐、卡、物相符?
6、检查生产部仓库所有物资是否标识清楚，对有期限规定的物资是否做好了到期记录?
7、在采购部抽查是否对供应商进行选择、评审，填写《供应商基本情况调查评价表》,编制《合格供应商目录》?
8、在采购部查是否对供方进行监视.供应商业绩主要通过以下指标进行监视：交付产品合格率、准时交货率、超额运费、服务（包含处理质量、交货期等问题的及时性）？
1、在质量部抽查公司是否根据实际要求编制质量手册、程序文件、作业文件，文件发放前是否经过批准，变更时是否重新评审与批准？
2、抽查各部门文件资料的保管是否采用目视管理技术，存放柜、存放架、存放盒和文件夹等均予以标识，做到了分类保管，确保质量体系有效运行的各个场所都能得到受控版本的文件？
3。在生产现场查看所有文件及作业指书等相关文件，是否为最新版本，且均有受控标识?
1。监视和测量装置
2.适宜的监视和测量装置
3.校准记录
4。MSA结果
1。监视和测量装置控制程序
2.实验室管理规定
质量部、研发中心、
1。查质量部是：是否建立“监视和测量装置”台帐？针对这些测量装置是否建立“周期检定计划"?且有按计划执行，并保存相关检定记录？
5、经营计划
6、岗位描述
7、法律法规及相关要求
1、培训计划完成率
2、员工流失率
3、员工满意度
1、满足各种岗位需求的员工
2、年度培训计划
行政人事部控制程序
行政人事部、各部门
1、查行政人事部有无公司组织机构图?
2、查行政人事部是否有《岗位说明书》,《岗位说明书》中是否明确工作职责、权限、任职条件、工作关系？

内部审核检查表精选全文完整版

内部审核检查表精选全文完整版
记录的要求
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理

内部审核检查表(1)

内部审核检查表(1)

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。

内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。

本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。

2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。

然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。

2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。

包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。

确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。

2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。

审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。

同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。

2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。

与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。

3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。

确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。

3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。

确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。

3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。

他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。

3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。

他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。

3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。

sop标准化作业检查表

sop标准化作业检查表

sop标准化作业检查表Standard Operating Procedures (SOPs) are crucial for ensuring smooth and efficient operations in any organization. These standardized procedures help employees understand their roles and tasks, ensuring consistency in performance and quality. Therefore, having a standardized SOP checklist is essential for conducting regular audits and inspections to identify any deviations and areas for improvement.规范操作程序（SOP）对于确保任何组织的运营顺利高效至关重要。

这些标准化程序帮助员工理解自己的角色和任务，确保绩效和质量一致。

因此，拥有标准化的SOP检查表对于定期进行审计和检查以识别任何偏差和改进空间至关重要。

A well-designed SOP checklist should cover all essential tasks and procedures that need to be followed in a particular process or operation. It should be comprehensive enough to ensure that no crucial steps are missed, yet not so overwhelming that employees feel burdened by its complexity. The checklist should be easy tounderstand, with clear instructions and requirements for each task, making it user-friendly for all employees involved.一个设计良好的SOP检查表应涵盖在特定过程或操作中需要遵循的所有重要任务和程序。

SOP过程方法内审检查表(含附属全套表单)

SOP过程方法内审检查表(含附属全套表单)
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 条文 6.2 6.3 5.5.1
涉及过程
S01人力资源配置 过程类型 支持过程 （SP1）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 2. 3. 过程的责任人是否明确？是否有能力执 行？ 过程的资源是否充足？是否能有效支 持？ 组织的最高管理者是否确保组织内的职 责、授权得到规定和传达？（查《质量 职责与权限》文件，组织机构图） 不符合要求的产品或过程是否迅速通知 给负有纠正措施职责和授权的管理者？ （查顾客抱怨处理的及时性，处理顾客 审核发现问题的及时性等） 负责产品品质的组织人员，为了纠正品 质问题，是否有权停止生产？(查《质量 职责与权限》文件，最近发生的案例) 对横跨所有班次的组织生产作业是否指 定了负责确保产品品质的人员？(查所有 班次中负责品质保证的人员的名单) 最高管理者是否任命一名管理阶层人 员，无论该成员为何，必须具有以下方 面的职责和授权： a） 确保品质管理系统所需的过程得到 建立、实施和维持？ b ） 向最高管理者报告品质管理系统的 绩效和任何改进的需求？ c） 确保在整个组织内提高满足顾客要 求的意识？ （查质量手册，管理评审记录等） 最高管理者是否指派人员代表顾客对品 质要求的需求；包括选择特殊特性、建 立品质目标和相关的培训、纠正和预防 措施、产品设计和开发？ (查《质量职责与权限》文件，最近参与 的案例，业务计划，质量方针和目标) 本过程的衡量指标：职责权限规定合理 性/充分性，是否在内审、管理评审时得 到监控？当发生不适宜时，是否及时予 以修订？
符合情况 OK NG
审核发现和不符合事项的 描述
4.
5.5ห้องสมุดไป่ตู้1.1
5.
5.5.2
6.
5.5.2.1
7.
8.2.3 8.5

8-2-2-内审检查表2


策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标 准要求。
B
附加运费0。
B
策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。
进行质量目标、产品合格率、顾客/员工满意、供方
业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监
A
测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进
。考核统计显示持续改进项目实施率100％。
策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要
8.2.1
测量、数据分析.
质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、
检验员、内审员等职责权限，任命了管代和顾客代
表且赋予职责权限。 建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告
B
栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之
间就质量管理体系全过程及实施有效性进行沟通。
顾客满意率97.67%。
B
员工满意率83％，已达标，其他指标均能达标。
合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制 符合规定，控制有效率100％。
B
过程设计开发成功率100％，进度执行率100％，工
程规范及其更改的评审时间5天，
成品一次检验合格率 >99.01％（总评99.66%和
A
99.62%），过程能力指数Cpk>1.67，
PPAP通过率（顾客要求时）100％
提供APQP策划表，符合要求。
14
4.2.3
文件控制。该过程相关文件的受控率
◆该过程一份文件涉及到客户合同评审的相关记 录，未有文件编号，未受控。
B
S1文件管理
15
4.2.4
16
C3 产， 记录控制有效率。
过程设计开发成功率， 进度执行率， 工程规范及其更改的评审时间< 天 成品一次检验合格率 ， 过程能力指数Cpk>1.67， PPAP通过率（顾客要求时）

26个过程内审检查表(问题应用清单)

内审检查表
编号：NO：
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表。

SOP 内审检查表

陪审人员Y N
1. 6.2
2.
6.3
7.5.37.5.3.17.5.37.5.3 5.
7.5.36 4.2.37 4.2.48.2.38.48.58本过程的衡量指标是：
产品标识和追溯性管理符合率≥96%
(每月检查一次、涵盖全部车间、仓库)
是否监视达成状况？未达到时，是否采取相应措施改善？在有可追溯性要求的时候，是否控制并记录产品的唯一性标识？（询问现行的可追溯性流程，最近的案例）过程实施使用文件是否齐全、是否为最新有效版本？
过程实施记录是否完整、清晰？
4. 是否针对监控和测量要求，识别产品的状态？（询问现行的产品状态标识，核对文件规定、参观工厂）
过程的资源是否充足，是否能有效支持？
3. 是否在产品实现的整个过程中、使用适宜的方法识别产品？（询问现行的产品标识，核对文件规定、参观工厂）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文符合情况
审核发现和不符合事项的描述过程的所有者是否明确？是否有能力执行？
瑞安市得业汽车部件有限公司内部质量体系审核检查表
DY/QR-ND-06
审核员:审核时间:
过程名称:SOP13标识和可追溯性。

内审检查表


(1)查阅管理体系文件， 查看符合性证据； （2）提问业务受理员了 解检测合同签订的过 程； （3）查看合同是否满足 要求；
合性证据；
4.5.6
(1)查阅管理体系文件， 查看符合性证据； （2）查看试剂、耗材的 购进和验收记录； （3）现场查看试剂领用 记录、易制毒化学试剂 使用记录，以及相关存 储条件； （4）供应商评价记录和 合格供应商名单； (1)查阅管理体系文件， 查看符合性证据； （2）现场查看是否有相 关记录表格；
4.5.21
（1）查阅1-3份报告， 查看是否包含条款中的 内容； （2）如何提供不确定度 信息；
4.5.22
4.5.23
4.5.24
4.5.25
当检验检测机构从事抽 样检验检测时，应有完 整、充分的信息支撑其 检验检测报告或证书。 当需要对报告或证书做 出意见和解释时，检验 检测机构应将意见和解 释的依据形成文件。意 见和解释应在检验检测 报告或证书中清晰标注 。 当检验检测报告或证书 包含了由分包方出具的 检验检测结果时，这些 结果应予以清晰标明。 当用电话、传真或其他 电子或电磁方式传送检 验检测结果时，应满足 本准则对数据控制的要 求。检验检测报告或证 书的格式应设计为适用 于所进行的各种检验检 测类型，并尽量减小产 生误解或误用的可能性 。 检验检测报告或证书签 发后，若有更正或增补 应予以记录。修订的检 验检测报告或证书应标 明所代替的报告或证 书，并注以唯一性标识 检验检测机构应当对检 验检测原始记录、报告 或证书归档留存，保证 其具有可追溯性。检验 检测原始记录、报告或 证书的保存期限不少于6 年。
4.5.7
4.5.8
(1)查阅管理体系文 件，查看符合性证据； （2）提问业务受理员接 到投诉，该如何处理；
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2、超额运费次数
3、准时到货率
1.采购的物资
2.供方评定结果
外部提供的过程、产品和服务控制程序
生产部、采购部、质量部
1、在采购部抽查年度、月度、临时采购计划编制是否有依据?
2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购?
3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。）
18.是否对进料和生产及顾客投诉的相关质量信息数据进行统计分析?
19.质量部是否对生产工序中相关过程进行检验控制?并保存有相关检验记录?
S8监视和测量装置控制过程
1.产品测量要求
2.顾客技术要求
3.新产品开发要求
4.APQP输出要求
5.采购计划
6.鉴定和校准计划
7.MSA计划
1.计量器具检测鉴定/校准完成率
6、岗位描述
7、法律法规及相关要求
1、培训计划完成率
2、员工流失率
3、员工满意度
1、满足各种岗位需求的员工
2、年度培训计划
行政人事部控制程序
行政人事部、各部门
1、查行政人事部有无公司组织机构图?
2、查行政人事部是否有《岗位说明书》，《岗位说明书》中是否明确工作职责、权限、任职条件、工作关系?
3、行政人事部是否编有《行政人事部配置计划》?
3.查是否不合格品处理程序?且是否明确各级审理的职责和权限?参与不合格品审理人员是否具备资格,并得到顾客同意和最高管理者授权?不合格处理的记录是否保存齐全?
4.抽查对紧急放行的产品是否进行控制?
5.抽查生产现场是否所有工序加工产品实行了首件检验并作好记录，首件做好标识?
6.检查检验员是否按产品的检验状态，对产品进行标识?
4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料?
5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S”管理的要求和先进先出(FIFO),优化库存周转期,做到帐、卡、物相符?
6、检查生产部仓库所有物资是否标识清楚，对有期限规定的物资是否做好了到期记录?
7、在采购部抽查是否对供应商进行选择、评审，填写《供应商基本情况调查评价表》，编制《合格供应商目录》?
1.监视和测量装置
2.适宜的监视和测量装置
3.校准记录
4.MSA结果
1.监视和测量装置控制程序
2.实验室管理规定
质量部、研发中心、
1.查质量部是:是否建立“监视和测量装置”台帐?针对这些测量装置是否建立“周期检定计划”?且有按计划执行,并保存相关检定记录?
2.查质量部或生产部:是否对监视和测量装置配备相应的操作指导书?且对检验人员进行相关的使用技巧的培训?
10承担特定任务人员是否具有资格和能力，顾客要求方面是否给予了关注?
11、是否将顾客要求对员工进行培训,各岗位人员是否明白其工作目的,及工作失效所带来的不良后果?
12.公司的年度培训计划:是否有包含“内部年度培训计划”和“外部年度培训计划”,且所参加培训人员是否有保存相应的培训记录?
13.查公司是否有“在职员工”或“换岗员工”相应的培训制度,且是否有按规定执行?
1、成品抽检一次合格率
2、产品合格率
1.合格待检品2Leabharlann 不合格评审表3.返工返修单
4.报废单
5.检验试验记录
产品的监视和测量控制程序
质量部
各部门
1、抽查是否根据产品技术要求，编制检验作业指导书、控制计划、产品试验大纲，等相关文件
2.检验人员是否有依据相应的技术文件,对生产过程中的产品质量进行检验和判定处理?
1、待检产品标识
2、不合格处理报告单
3、产品标识流转卡
4、废品箱、交货单
5、原材料标识单
产品标识和可追溯性程序
采购部、
质量部
生产部（仓库）
各部门
1.是否建立相应的管理程序,对产品标识和可追溯性进行控制?
2.抽查生产过程中的在制品、半成品，生产单位是否使用采用标识牌对产品进行标识?且标识符合“可追溯性”和“先进行先出”的管理原则?
14.人力资源短缺情况是否有应急预案？是怎样实施的？
15.是否有员工满意度调查计划？是否按计划实施？包括哪些项目？是否有对不满意项进行原因分析并制定有效的措施？
S4采购控制过程
1.月采购需求计划
2.全年经营计划
3.月采购计划
4.有关法律法规
5.顾客规定的供方
6.合格供方目录
7.采购技术要求
1、供货批次合格率
8、在采购部查是否对供方进行监视。供应商业绩主要通过以下指标进行监视：交付产品合格率、准时交货率、超额运费、服务（包含处理质量、交货期等问题的及时性）?
9、在采购部抽查供方供货是否经过小批量试制，按文件要求分别进行送样，待样品合格后,才进行批量采购?
10.在质量部抽查是否对采购物品执行进料检验?且将供应商的产品质量信息及时进行反馈?促进供应商对其制造过程业绩的监视?
11.在质量部抽查是否对供方的质量管理体系进行评定，对供应商未通过IATF16949:2016质量体系要制定体系推行计划,对非汽车链上供应商未通过ISO9001：2015质量体系要制定体系推行计划?
12.是否有顾客制定的供货来源(顾客指定供货商)，对顾客制定供货来源的产品是怎样控制的?
13、采用了那些方法保证采购产品的质量?
14.查公司有无顾客拒收的产品，质量部是否组织责任单位进行原因分析，制定纠正/预防措施予以实施，并对实施效果进行验证。
15.查质量目标达成率完成状况,对于未达标者,是否进行了相应的分析改善,且改善措施是否有效?
16.针对顾客投诉时,各部门是否处理及时?
17.针对外购件及外协件和进料发生不合格时,检验人员是否及时通报有关职能部门?且采购部处理是否及时?
5.所有机器设备是否都配备相应的操作指导书?且这些指导书是否有置工作现场便于员工随时查阅?
6.所有机器设备是否均有进行定期保养及点检?针对点检不合格的机器设备进行维修后,是否有保存相应的维修记录?
7.是否定期对工作环境及工作方法进行对现有评估和监视？评估的依据是什么?
8、在生产部抽查设备是否建立档案?
14.查采购单上的采购信息,采购信息是否包括采购物品的质量及其它相关要求?
15.查质量部或采购部:是否有制定年度供应商审核计划,且是否有按计划执行?
16.查质量部:是否有对进料检验(供应商)月度合格率进行统计分析?
S5设备、设施及工装管理过程
1、全年经营计划
2、设备投资计划
3、国家有关标准规定
4、公司布局策划
7.抽查从进货检验至最终检验的各项检验记录是否规范、齐全。
8.查生产现场及仓库:对不合格物品的标识摆放是否符合规定要求?
9.当发现测量设备不合格时，是否对以往测量结果进行了评价和记录?
10.在生产现场抽查检验人员是否根据控制计划、作业指导书等技术文件对产品进行检验和试验，记录必要的检测数据，并判定是否符合技术文件的要求?
5、公司实际条件
6、产品生产需要
7、APQP输出
8、顾客财产
1、设备故障停机率
2、工装模具完好率
3、设备完好率
4、检修计划执行率
5、关键设备总效率
1、“5S”现场管理制度
2.适用完好的生产设备
3.适用及适量工装
4.工装档案
5.生产设备维修记录
设备、设施
工装控制程序
生产部、研发中心、采购部、行政人事部
4、在研发中心抽查2～3份工程更改引发的文件更改是否一致,且保留有相应的变更记录?
5.查行政人事部是否对外来文件进行识别和分类管理,并进行有效的受控管理和相应的分发管理?
6、所有文件资料的发放,是否均有相对应的发放申请及发放管理登记录?
7.查行政人事部文件资料在补发时,是否有相应的补发申请及补发记录?
22、是否有工装备件（易损件）清单，并制定安全库存数?
23、工装的外包是怎么进行监视的?
24、是否有对顾客工装、模具进行识别和标识?(顾客所有的工装是否永久性标识)?
S6标识和可追溯性控制过程
1、原材料
2、半成品、成品
3、自制件
4、检验后产品
5、质量跟踪要求
6、顾客要求
法律法规要求
1、标识和可追溯性准确率
13、生产现场抽查正在修理的设备、封存设备是否作明显的标记?
14、在生产部抽查是否统计设备故障停机时间、计算设备利用率指标完成情况统计分析?
15、在生产部查是否建立设备备件（易损件）清单，并设置安全库存，保证设备损坏时能尽快恢复生产而不影响产品交付?
16、抽查采购部是否建立工装(不含量具)台帐、履历卡，并进行管理?
9、在生产部抽查是否针对不同设备编写《设备操作规程》和《设备保养规程》?
10、在生产部和生产现场抽查设备是否进行保养并进行记录（包括日常点检、定期保养、二级保养、预见性保养）?
11.在生产部和生产现场抽查设备是否有统一编号牌和状态标识牌贴（挂）于设备显眼部位?
12、在生产部查是否建立关键设备台帐，是否标识关键设备，在生产现场抽查关键设备操作者是否经过专业培训合格后持证上岗?
1、在质量部抽查公司是否根据实际要求编制质量手册、程序文件、作业文件，文件发放前是否经过批准，变更时是否重新评审与批准?
2、抽查各部门文件资料的保管是否采用目视管理技术，存放柜、存放架、存放盒和文件夹等均予以标识，做到了分类保管，确保质量体系有效运行的各个场所都能得到受控版本的文件?
3.在生产现场查看所有文件及作业指书等相关文件,是否为最新版本,且均有受控标识?
3.查原材料仓库和成品仓库:所有物品是否均相应的标识,且标识符合“可追溯性”和“先进行先出”的管理原则?
4.查生产现场和仓库:对不合格品及不物料是否有进行明显标识,避免不良混入和废料错用?