内部审计-ts内审全套检查表过程方式 精品
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采购部内审检查表页数:5
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内审检查表全套
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
TS内审检查表
GLBD 30-03
GLBD 30-03
GLBD 30-03
审核员/日期：受审部门主管/日期：
GLBD 30-03
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
GLBD 30-03
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
GLBD 30-03
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
GLBD 30-03
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
GLBD 30-03
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审核员/日期：受审部门主管/日期：
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内审检查表
GLBD 30-03
审核员/日期：受审部门主管/日期：。
TS内审全套检查表(过程方式)
②纠正、预防措施执行率100％。
8.5.1
8.5.2
8.5.3
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
5.6.1.1
QP03-3.1/
4.2.2
供销科
部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）
5.6.1.1
QP03-3.2/
4.2.1
生产科
部门业务计划（厂房/设施规划、生产率、利用率等）
5.6.1.1
QP03-3.4/
4.2.4
企管科
部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）
5.6.1.1
QP03-3.5/
产品一次送检合格率98%以上
8.3
QP25/3.1-
3.5
S12信息管理
企管科
各相关部门
信息传递、反馈及时率100％
信息/数据的可靠、准确率100%
5.5.3
7.5.1.7
8.4.1
QP26/4.3
S13成本控制
财务科
各相关部门
年度质量成本计划执行率
质量成本考核达标率
7.3.2.2
QP27/4.3
S14业绩改进
每年开发至少一种新产品；
单台套产品成本平均降低10%。
7.3
技术科
设计和开发策划；
多方认证方法。
7.3.1
7.3.1.1
QP10/4.1
8.5.1
8.5.2
8.5.3
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
5.6.1.1
QP03-3.1/
4.2.2
供销科
部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）
5.6.1.1
QP03-3.2/
4.2.1
生产科
部门业务计划（厂房/设施规划、生产率、利用率等）
5.6.1.1
QP03-3.4/
4.2.4
企管科
部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）
5.6.1.1
QP03-3.5/
产品一次送检合格率98%以上
8.3
QP25/3.1-
3.5
S12信息管理
企管科
各相关部门
信息传递、反馈及时率100％
信息/数据的可靠、准确率100%
5.5.3
7.5.1.7
8.4.1
QP26/4.3
S13成本控制
财务科
各相关部门
年度质量成本计划执行率
质量成本考核达标率
7.3.2.2
QP27/4.3
S14业绩改进
每年开发至少一种新产品；
单台套产品成本平均降低10%。
7.3
技术科
设计和开发策划；
多方认证方法。
7.3.1
7.3.1.1
QP10/4.1
TS内审检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表。
TS内审检查表
查轴承E6204的采购供应商为“无锡利钧”，采购要求已在计划中明确，并按时采购到位，且符合程序规定。
NC
设备控制（4S）
设备完好要求
完好的设备
设备利用率、设备完好率、机器能力指数（CMK）
设备控制程序
6.3/7.5.1.4
公司设备台帐76高于目标值1.67。设备利用率为设备完好率6月份为98%，但目标值为99%；已分析原因并采取了纠正措施。
经营计划
营业额、不良质量成本
经营计划控制程序
5.4
按顾客及公司发展要求编制了“经营计划”编号为，并在相应的“目标绩效清单”制定了相应的指标值。
质量方针及质量目标控制（2m）
公司宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺、质量方针
质量方针、公司和各部门的质量目标
质量方针适宜性评审、质量目标达成
质量手册
工装控制（5S）
工装的管理要求
符合要求的工装
、工装完好率
模具控制程序
7.5.1.5
熔铸车间模具台帐中标识状态良好且与实际相符。模具对应的“模具状态记录表”和“模具更换计划”齐全符合程序要求。
查成都云内JFW23A零件提交材料填写规范且得到顾客的批准。
全尺寸检验报告符合顾客的要求。
材料、性能均符合顾客的要求。
PPAP的相关资料齐全并有顾客的批准。
产品生产过程（5C）
生产计划、控制计划、工艺文件、图纸
生产的合格产品
劳动生产率、不良率、生产计划达成率
生产过程控制程序、生产过程中的各项检查与作业方法
输出：样件计划、产品图、顾客工程规范、包装要求、产品和过程特殊特性清单、过程流程图、输出符合要求。
绩效指标：新品开发率100％。Ppk≥1.67。
NC
设备控制（4S）
设备完好要求
完好的设备
设备利用率、设备完好率、机器能力指数（CMK）
设备控制程序
6.3/7.5.1.4
公司设备台帐76高于目标值1.67。设备利用率为设备完好率6月份为98%，但目标值为99%；已分析原因并采取了纠正措施。
经营计划
营业额、不良质量成本
经营计划控制程序
5.4
按顾客及公司发展要求编制了“经营计划”编号为，并在相应的“目标绩效清单”制定了相应的指标值。
质量方针及质量目标控制（2m）
公司宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺、质量方针
质量方针、公司和各部门的质量目标
质量方针适宜性评审、质量目标达成
质量手册
工装控制（5S）
工装的管理要求
符合要求的工装
、工装完好率
模具控制程序
7.5.1.5
熔铸车间模具台帐中标识状态良好且与实际相符。模具对应的“模具状态记录表”和“模具更换计划”齐全符合程序要求。
查成都云内JFW23A零件提交材料填写规范且得到顾客的批准。
全尺寸检验报告符合顾客的要求。
材料、性能均符合顾客的要求。
PPAP的相关资料齐全并有顾客的批准。
产品生产过程（5C）
生产计划、控制计划、工艺文件、图纸
生产的合格产品
劳动生产率、不良率、生产计划达成率
生产过程控制程序、生产过程中的各项检查与作业方法
输出：样件计划、产品图、顾客工程规范、包装要求、产品和过程特殊特性清单、过程流程图、输出符合要求。
绩效指标：新品开发率100％。Ppk≥1.67。
内审查检表(过程方法)
率达100%
7.2
合同管理程序
●
合同/订单、类似产品
COP02：过 程设计开发
/过程信息、顾客特殊 要求、合同/订单评审 表、制造可行性报告 、产品成本核算报价
产品接收准则、生产 控制计划
样品交付准时率达 100%、开发新品
数量
7.1/7.3及 顾客特殊
要求
产品质量先期策划和 控制计划程序
●
表
顾客订单信息、产品 按订单准确交付合格
规范及图纸、生产计 产品制计划、作业 备、便于维护的设备 95%以上、交付准 指导书、过程流程图 、合格的工装治具、 确率达100%、供
7.5.1/2/3
过程控制程序
●
COP03：生
、过程FMEA、过程 批准接收准则
产品标识、可实现的 追溯
货质量、超额运费
产和服务提
XXX铸造有限公司
质量管理体系内审查检表
过程 过程名称
输入
输出
过程绩效指标 相关条款
对应程序文件
符合情况●符 合◆严重不符
合
COP01：产 品要求的确 定和合同评
审
顾客要求、顾客询价 、顾客订单、开发经
验、成本目标
合理的报价、获得订 单、经与顾客确认的 顾客要求、内部达成
一致的指令
合同及时评审率达 100%、准时交付
供过程 顾客要求、进货/加工
过程产品/成品、检验 和试验结果、产品审 核结果、可追溯性要
产品标识、追溯结果
产品标识符合性达 100%、可追溯性
7.4.3/7.5.3 /7.5.4.1/8.
3
产品标识和可追溯性 控制程序
◇
求/追溯需求
COP顾客导向过程
7.2
合同管理程序
●
合同/订单、类似产品
COP02：过 程设计开发
/过程信息、顾客特殊 要求、合同/订单评审 表、制造可行性报告 、产品成本核算报价
产品接收准则、生产 控制计划
样品交付准时率达 100%、开发新品
数量
7.1/7.3及 顾客特殊
要求
产品质量先期策划和 控制计划程序
●
表
顾客订单信息、产品 按订单准确交付合格
规范及图纸、生产计 产品制计划、作业 备、便于维护的设备 95%以上、交付准 指导书、过程流程图 、合格的工装治具、 确率达100%、供
7.5.1/2/3
过程控制程序
●
COP03：生
、过程FMEA、过程 批准接收准则
产品标识、可实现的 追溯
货质量、超额运费
产和服务提
XXX铸造有限公司
质量管理体系内审查检表
过程 过程名称
输入
输出
过程绩效指标 相关条款
对应程序文件
符合情况●符 合◆严重不符
合
COP01：产 品要求的确 定和合同评
审
顾客要求、顾客询价 、顾客订单、开发经
验、成本目标
合理的报价、获得订 单、经与顾客确认的 顾客要求、内部达成
一致的指令
合同及时评审率达 100%、准时交付
供过程 顾客要求、进货/加工
过程产品/成品、检验 和试验结果、产品审 核结果、可追溯性要
产品标识、追溯结果
产品标识符合性达 100%、可追溯性
7.4.3/7.5.3 /7.5.4.1/8.
3
产品标识和可追溯性 控制程序
◇
求/追溯需求
COP顾客导向过程
(最新)TS内审检查表
（最新）TS内审检查表******汽车模具有限公司过程方法审核表ISO\TS16949:2009 过程名称顾客要求评审过程主要负责人本过程涉及文件TS16949 2009版规范,质量手册相关程序和作业指导书标准条款要求方法、内容记录符合否 5、3质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解 5、4、1质量目标理解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标 4、质量管理体系查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整评价序问题审核记录符合不符合号客户关注的产品、交付、服务、成本、技开展过程活动的件条(本过程的输入)1 术开发信息、PPM、市场失效2 各项输入是否有效/受控, 各项输入资料基本有效受控3 输入的关键要求是什么,有否记录, 调查计划表顾客质量通知、质量成本、新产品数量、4 过程中主要活动或开展的主要工作, 市场份额、产品/过程/体系审核结果5 如何开展,(方法、程序、相应的技术) 相关程序文件存在使用什么方式开展这些活动,(开展活动所 6 调查计划需要的材料、设备等)活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否7 对顾客的特殊要求进行了解给出明确规定,8 表明这些人员具备规定能力和技能的证据, 上岗证当能力和技能不足时是否进行了培训或是否9 能力充足，并得到确定有相应的培训计划,10 过程活动的结果,(即过程的输出) 客户满意度提升11 输出的去向,是否可以追溯, 改进措施，可追溯12 相应的输出及传递证据, 顾客满意度调查结果对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评有评价指标，如:顾客满意度、顾客投诉 13 价指标, 率、顾客抱怨及时回复率14 如何监测测量、评价指标, 有否记录, 顾客调查，有记录是否对这些测量、评价指标的统计数据进行对测量、评价指标进行了适当的分析，有 15 了分析,有否证据, 证据是否对影响测量、评价指标水平的主要因素16 有改进措施，效果确定采取了相应的改进措施,跟踪检查结果,17 其他: 其他相关文件均符合要求******汽车模具有限公司过程方法审核表ISO\TS16949:2009过程名称顾客财产管理过程主要负责人本过程涉及文件 TS16949 2009版规范,质量手册相关程序和作业指导书标准条款要求方法、内容记录符合否5、3质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解 5、4、1质量目标理解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标查看体系文件受控情况以及质量记录的填4、质量管理体系文件受控、质量记录的完整写评价序问题审核记录符合不符合号开展过程活动的件条(本过程的输入) 经营计划 12 各项输入是否有效/受控, 各项输入资料基本有效受控。
内审全套检查表过程方式
内审全套检查表过程方式
内部审计是组织内部对财务管理活动的独立性和客观性评估。
为了有效地完成内审工作，可以通过以下步骤和检查表来进行：
1.确定审计目标和范围：在进行审计之前，明确审计的目标和范围。
这包括确定审计的时间周期、审计的对象和审计的内容。
2.制定审计计划：根据审计目标和范围，制定审计计划。
审计计划应包括审计的时间安排、审计的方法和技术、审计的人员分配等。
3.进行前期准备：在进行内审之前，进行一些前期准备工作。
例如，分析和评估相关的风险，准备必要的审计工具和材料，并与相关部门进行沟通和协调。
4.收集证据：根据审计计划，收集相关的证据。
证据的收集可以通过审查文件和记录、进行访谈、观察实际操作等方式来完成。
5.验证和分析证据：对收集到的证据进行验证和分析。
通过对证据的验证和分析，可以得出结论并提出意见和建议。
6.编写审计报告：根据验证和分析的结果，编写审计报告。
审计报告应包括审计的目的、范围、过程和结论等内容。
7.与被审计部门和管理层交流：与被审计部门和管理层交流审计的结果和建议。
通过与被审计部门和管理层的交流，可以促进对审计结果的理解和接受，并推动问题的解决和改进。
8.跟踪审计结果：在审计报告完成后，跟踪审计结果的执行情况。
通过跟踪审计结果，可以评估审计效果，并根据需要进行后续的审计工作。
以上是内部审计的一般过程方式。
根据具体的组织和情况，可以对每个步骤进行细化和调整。
在实施内审过程时，还需要遵守相关的内控和合规要求，并根据需要进行持续改进。
四体系内审检查表(三体系、TS)
四体系内审检查表
受审核部门：管代/总经理内审员: 日期: QD-06-16
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：综合办公室内审员: 日期: QD-06-16
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：品管部内审员: 日期: QD-06-16
9 Q/TS ：8.5
改进
E/S：4.5.2
不符合，纠正
与预防措施
1.是否制定了文件化的程序，以消除潜在不合格/不符合/事故/事
件的原因和防止不合格/不符合/事故/事件发生？
2.包括潜在不合格/不符合/事故/事件的评审、原因分析、采取措
施的需求、采取措施、评审措施的有效性等，察看相应的记录
3.对来自政府的监督和居民、顾客的投诉，所采取的纠正措施是
否进行了报告和交流？
4.程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？
5.是否按规定对相关文件进行了更改？
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：市场销售部内审员: 日期: QD-06-16
受审部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：□SMC /□模压 /□组装车间内审员: 日期: QD-06-16
受审核部门确认：。
内审全套检查表(过程方式)
质量管理体系内部审核检查表见的征询；S1文件及知识管理技术部1.APQP/PPAP/FMEA/控制计划等资料完整.但不够齐全,文件控制有效。
2.记录受控,查询产品EV-YJYJP2 1000V Class D1×1.5mm2的初始材料清单，试生产控制计划均符合文件要求。
3.产品策划文件有控制，登记、发放、修改记录4.工艺更改后的内容与控制计划/FMEA等文件一致。
如果PPAP文件的批准时，将通知顾客，并更换必要的1.查阅品质部《受控文件清单》、《文件发放回收记录》和现场使用与受控情况，文件有效率100%，但是发现现场使用的操作规程在文件发放回收记录中没有记录。
根据质量记录清单，在品质部查阅归档记录的收集、保1.查阅综合管理部《受控文件清单》、《文件发放回收记录》和现场使用与受控情况，文件有效率100%。
2. 根据质量记录清单，在综合管理部查阅各部门归档记录的收集、保管均符合相关要求MP1经营计划综合管理部☆竞争对手分析；《组织机构2017年企业经营计划，各部门基本按经营计划物流部已制定了本部门业务计划指标；年供应商供货及时率100%；年呆滞品处理及时率100%；账物卡一致100%。
5.仓储日常管理均按制度执行。
制造部已制定了本部门业务计划指标；生产任务完成率100%；导体材料利用率99%～100%；绝缘料利用率97%～108%；95%～105%；橡皮利用率90%～100%；铜带98%～102%1，均完成指标要求。
4.生产设备，厂房规划，生产环境均满足产品要求。
品质部已制定了本部门业务计划指标；依据企业管理制度,每年定期组织召开管理评审，内审审核，质量例会，识别存在的问题，实现持续改进。
技术部☆☆质量体系所需资源已制定了本部门业务计划指标；项目开发按时执行率100%。
运维部1.已制定了本部门业务计划指标；2.2015年设备维保计划完成率100%；3.设备故障影响正常生产订单的次数0次；MP3: 管理评审质量部1.因本公司于2016年11月中旬开始建立ISO/TS16949质量管理体系，故没有相关指标的达成情况统计数据。
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的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C1市场分析与策划
供销科
高层管理人员
顾客满意率96％；
销售额每年递增10%以上；
公司销售额“长丰股份”以外的占20%以上。
7.1
S1文件管理
技术科
①批准、识别、适用；
每年开发至少一种新产品；
单台套产品成本平均降低10%。
7.3
技术科
设计和开发策划；
多方认证方法。
7.3.1
7.3.1.1
QP10/4.1
技术科
设计和开发输入（产品/制造过程设计输入、特殊特性）
7.3.2
QP10/4.2
技术科
设计和开发输出（产品/制造过程设计输出）
7.3.3
QP10/4.6
技术科
设计和开发的评审、验证、确认和更改的控制
S4人力资源
综合办
各部门
人力资源配置/意识/培训
6.2.2
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技术）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
5.6.1.1
QP27/4.3.3
S14业绩改进
企管科
持续改进项目完成率；
纠正、预防措施执行率。
8.5.1
8.5.2/3
QP28/4.3.1
QP29.30/3.1
技术科
对内外部质量问题进行原因分析，制定纠正措施。
8.5.1
8.5.2/3
QP29/3.4
质检科
收集、提供不合格品的质量原因和存在问题的程度
5.6.1.1
QP03-3.1/
4.2.2
供销科
部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）
5.6.1.1
QP03-3.2/
4.2.1
生产科
部门业务计划（厂房/设施规划、生产率、利用率等）
5.6.1.1
QP03-3.4/
4.2.4
企管科
部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）
5.6.1.1
QP03-3.5/
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技Байду номын сангаас）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C2设计与开发
技术科
总经理
管理者代表
季度/信息专题会
月/质量工作例会
5.5.3
QP26/4.5.2
QP26/4.5.3
S13成本控制
财务科
年度质量成本计划
质量成本分析报告/季度
5.6.1.1
QP27/4.5.1
4.5.3
企管科
对生产车间/各部门的各类质量损失的考核
5.6.1.1
QP27/4.5.4
各职能部门
统计报表的准确率和及时率
②工程规范的评审…
4.2.3
4.2.3.1
QP01-4.4.4/4.5.4……
企管科
①质量体系文件的管理；
②质量记录表格样本管理
4.2.3
QP01-4.4.3/4.9.2……
综合办
①公文性文件管理；
②档案管理。
4.2.3
QP01-4.5.2/4.8
S2业务计划
综合办
①中、长期经营计划/规划
②监控及部门业务计划
4.2.5
S3管理评审
总经理
①主持管理评审会议；
②批准其计划、报告。
5.6
QP04-3.3
企管科
对管理评审进行组织、实施、跟踪、监督。
5.6
QP04-3.1/
4.6.1
管 代
对管理评审计划和报告进行审核；进行组织、协调
5.6
5.6.3
QP04-3.2
各责任部门
按要求完成管理评审资料；负责改进不符合项。
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C3产品实现
各职能部门
产品按时交付率100%；
产品一次送检合格率98%以上；
单台套产品成本平均降低10%。
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
4.2.3
4.2.4
5.6
S1文件管理
技术科
生产车间
①技术文件的发放和应用
②现场技术文件控制和管理
4.2.3
QP01/3.4
QP01/3.5
S2业务计划
综合办
生产科
生产率、效率、有效性、
质量成本
5.6.1.1
QP03/4.3
S3管理评审
企管科
各部门
整改计划及其实施结果
5.6
8.5.1
8.5.2/3
QP29/3.2
QP30/3.3
管理者代表
协调、审批相关措施
8.5.1
8.5.2/3
QP29.30/3.6
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
综合办
产品设计技能
6.2.2.1
QP05/4.2.2
S12信息管理
企管科
新品开发的内、外部信息是否及时传递、反馈到位
5.5.3
7.5.1.7
QP26/4.3.1
S13成本控制
财务科
技术科
新品开发的成本目标评审
7.3.2.2
QP27/4.3
S14业绩改进
企管科
技术科
对新品开发中质量问题进行原因分析，制定纠正措施
7.3.4至7.3.7
QP10/4.7至4.10
S1文件管理
综合办
技术科
①归档及文件管理
②技术文件的标识、批准
4.2.3
QP01/3.1
3.4
S2业务计划
综合办
技术科
①新品开发是否立入
②质量目标
5.6.1.1
QP01/3.1
3.3
S3管理评审
企管科
新品开发能力、开发进度、开发品种的评审
5.6
S4人力资源
5.6.2
QP04-3.4
S12信息管理
企管科
信息传递、反馈及时率100％
信息/数据的可靠、准确率100%
5.5.3
7.5.1.7
8.4.1
QP26/4.3
质检科
公司产品质量水平
外购件质量稳定水平
8.4.1
QP26/3.3
供销科
供方业绩信息
产品在顾客处的不合格
7.5.1.7
8.4.1
QP26/3.3
8.5.1
8.5.2/3
QP29/3.4
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技术）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C1市场分析与策划
供销科
高层管理人员
顾客满意率96％；
销售额每年递增10%以上；
公司销售额“长丰股份”以外的占20%以上。
7.1
S1文件管理
技术科
①批准、识别、适用；
每年开发至少一种新产品；
单台套产品成本平均降低10%。
7.3
技术科
设计和开发策划；
多方认证方法。
7.3.1
7.3.1.1
QP10/4.1
技术科
设计和开发输入（产品/制造过程设计输入、特殊特性）
7.3.2
QP10/4.2
技术科
设计和开发输出（产品/制造过程设计输出）
7.3.3
QP10/4.6
技术科
设计和开发的评审、验证、确认和更改的控制
S4人力资源
综合办
各部门
人力资源配置/意识/培训
6.2.2
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技术）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
5.6.1.1
QP27/4.3.3
S14业绩改进
企管科
持续改进项目完成率；
纠正、预防措施执行率。
8.5.1
8.5.2/3
QP28/4.3.1
QP29.30/3.1
技术科
对内外部质量问题进行原因分析，制定纠正措施。
8.5.1
8.5.2/3
QP29/3.4
质检科
收集、提供不合格品的质量原因和存在问题的程度
5.6.1.1
QP03-3.1/
4.2.2
供销科
部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）
5.6.1.1
QP03-3.2/
4.2.1
生产科
部门业务计划（厂房/设施规划、生产率、利用率等）
5.6.1.1
QP03-3.4/
4.2.4
企管科
部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）
5.6.1.1
QP03-3.5/
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技Байду номын сангаас）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C2设计与开发
技术科
总经理
管理者代表
季度/信息专题会
月/质量工作例会
5.5.3
QP26/4.5.2
QP26/4.5.3
S13成本控制
财务科
年度质量成本计划
质量成本分析报告/季度
5.6.1.1
QP27/4.5.1
4.5.3
企管科
对生产车间/各部门的各类质量损失的考核
5.6.1.1
QP27/4.5.4
各职能部门
统计报表的准确率和及时率
②工程规范的评审…
4.2.3
4.2.3.1
QP01-4.4.4/4.5.4……
企管科
①质量体系文件的管理；
②质量记录表格样本管理
4.2.3
QP01-4.4.3/4.9.2……
综合办
①公文性文件管理；
②档案管理。
4.2.3
QP01-4.5.2/4.8
S2业务计划
综合办
①中、长期经营计划/规划
②监控及部门业务计划
4.2.5
S3管理评审
总经理
①主持管理评审会议；
②批准其计划、报告。
5.6
QP04-3.3
企管科
对管理评审进行组织、实施、跟踪、监督。
5.6
QP04-3.1/
4.6.1
管 代
对管理评审计划和报告进行审核；进行组织、协调
5.6
5.6.3
QP04-3.2
各责任部门
按要求完成管理评审资料；负责改进不符合项。
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
分类
NR
需进一步调查
OFI
改进的
机会
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
组织的
场所
期望或要求的
关键参数、测量
适用
条款
参考
条款
C3产品实现
各职能部门
产品按时交付率100%；
产品一次送检合格率98%以上；
单台套产品成本平均降低10%。
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
4.2.3
4.2.4
5.6
S1文件管理
技术科
生产车间
①技术文件的发放和应用
②现场技术文件控制和管理
4.2.3
QP01/3.4
QP01/3.5
S2业务计划
综合办
生产科
生产率、效率、有效性、
质量成本
5.6.1.1
QP03/4.3
S3管理评审
企管科
各部门
整改计划及其实施结果
5.6
8.5.1
8.5.2/3
QP29/3.2
QP30/3.3
管理者代表
协调、审批相关措施
8.5.1
8.5.2/3
QP29.30/3.6
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
综合办
产品设计技能
6.2.2.1
QP05/4.2.2
S12信息管理
企管科
新品开发的内、外部信息是否及时传递、反馈到位
5.5.3
7.5.1.7
QP26/4.3.1
S13成本控制
财务科
技术科
新品开发的成本目标评审
7.3.2.2
QP27/4.3
S14业绩改进
企管科
技术科
对新品开发中质量问题进行原因分析，制定纠正措施
7.3.4至7.3.7
QP10/4.7至4.10
S1文件管理
综合办
技术科
①归档及文件管理
②技术文件的标识、批准
4.2.3
QP01/3.1
3.4
S2业务计划
综合办
技术科
①新品开发是否立入
②质量目标
5.6.1.1
QP01/3.1
3.3
S3管理评审
企管科
新品开发能力、开发进度、开发品种的评审
5.6
S4人力资源
5.6.2
QP04-3.4
S12信息管理
企管科
信息传递、反馈及时率100％
信息/数据的可靠、准确率100%
5.5.3
7.5.1.7
8.4.1
QP26/4.3
质检科
公司产品质量水平
外购件质量稳定水平
8.4.1
QP26/3.3
供销科
供方业绩信息
产品在顾客处的不合格
7.5.1.7
8.4.1
QP26/3.3
8.5.1
8.5.2/3
QP29/3.4
质量管理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□ 具有执行者
□ 已经定义
□ 已经被文件化
□ 已经建立了联接
□ 被监控
□ 保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）：
□ 使用什么？（材料、设备）
□ 由谁进行？（技能、培训）
□ 通过什么关键标准？（测量、评估）
□ 如何进行？（方法、技术）