新版体系年度内审计划表

新版三体系内审检查表全套2022版某某某某某有限责任公司内审资料2022年08月内审首(末)次会议签到表2022年内部审核实施计划JL－12－01目的：评价管理体系与GB/T19001-2022、GB/T24001-2022和GB/T28001-2022标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。

范围：本组织管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：GB/T19001-2022、GB/T24001-2022和GB/T28001-2022标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规审核组：组长：某某某某组员：某某某某某审核时间：2022/某某/某某-2022/某某/某某某首次会议：2022/某某/某某某08:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2022/某某某/某某某某16:30-17:00，参加人员同上日期时间部门及要素管理层及职业健康安全事务代表：08:30某日至12:00Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4 /9.1.1/9.3/10.1/10.3；E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10. 3;S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;办公室：Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/14 :007.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;某日至E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.S: 4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;市场部：08:00Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5 .1/某日至8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2；S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;15:00财务部：某日至E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;某某某16:00S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;某某某15:00E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1；某某某某18:002/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;某某某某审核员11日16:30末次会议至17:00全体Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1)；E:8.1（4.4.6），在各部门均应审到编制：某某某某批准：某某某某某日期：日期：内部审核检查表审核员审核部门涉及条款管理层审核内容受审核人日期审核记录JL －12－02结论Q/E:4.4公司的概况及体系的策参加人员：总经理：某某某；管代：某某某,职业健康安全事务代表：某某某符合S:4.4.1划、建立和实施过程；1）总经理介绍公司概况：公司成立于某某某某某，现有员工某某某某人，其中技术人员某某某某企业的组织机构、职位于某某某某某某，人，公司从事某某某某某某某。

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内审实施计划
1.0目的：通过对相关管理体系的审核，
(1)评价管理体系是否符合标准（GB/T19001-2016/ISO9001:2015）的要求并有效运行；
(2)评价管理体系是否有能力确保组织满足适用的法律法规及合同要求,评价风险控制措施的有效性。

(3)确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；
(4)适用时，识别管理体系的潜在改进区域,是否持续满足质量体系要求。

2.0范围：本公司质量手册所覆盖的任何部门和相关要素.
3.0依据：（1）GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准；
（2）体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等；
（3）适用的进口国(地区)相关法律、法规、标准和规范要求。

（4）质量手册、程序文件、作业指引书及相关文件、法律法规、客户要求.
4.0审核组长：
5.0审核员：
KQ-FM-03-001 A/0 制定: 赖家银核准: 周维茂制定日期: 2019/10/01。

年度内审计划审核算施筹划编号: LD/JL－8.2.2－021、审核目: 检查本公司质量体系与否正常运营, 评价质量体系运营符合性、有效性。

2、审核性质: 内部审核3、审核范畴: XXXX生产和服务全过程涉及到所有部门。

4、审核根据：ISO9001：原则, 质量手册、程序文献、有关法律、法规及产品原则。

5、审核组长: (第一组) 成员: (第二组)编制: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期:质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告一、编号: LD/JL－8.1.2－05二、内部审核时间:三、受审核部门: 总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。

四、内部审核构成员名单: 组长: 成员:五、内部审核目1.检查和评价公司质量管理体系与否符合策划规定, 与否符合ISO 9001: 原则规定和合用法律法规规定, 验证对体系实行、保持和持续改进有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目的贯彻贯彻状况, 与否在各部门有效展开并得到实行；3.通过审核进一步验证质量管理体系文献可操作性；六、 4.检查如何以顾客为关注焦点, 顾客满意和与顾客沟通过程, 增强满足顾客规定意识。

七、审核范畴生产和服务全过程涉及到关于部门和有关岗位。

八、审核根据1.ISO 9001: 《质量管理体系规定》原则；2.公司所策划和制定质量手册, 程序文献、作业文献、技术规范以及有关规定和准则；3.公司提供产品所合用法律法规；4.必要时有关产品销售合同和质量筹划。

九、审核方式1.与最高管理层人员座谈贯彻实行原则“领导作用”状况2.听取各职能部门负责人对自己职责权限状况以及本部门职责范畴内体系运营状况；十、 3.依照“质量管理体系内部审核日程安排表”安排, 由审核小组分别到应所审职能部门对其应实行原则章节条款。

内部审计年度工作计划表格一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。

2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑴ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑴ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。

目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。

审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

一、审核目的
二、审核范围
三、审核准则
四、审核组组成
组员：
五、审核日期
体系运行内审计划表
季度：
通过内审检查验证三合一管理体系（质量、环境、职业健康）所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行QMS、EMS、OHSMS三体系覆盖的设计和生产及相关管理活动所涉及的公司各个职能部门、人员及生产现场定于：2020.7.7-2020.7.9
第五组（E组）：第六组（F组）：第五组（G组）：
1、GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 、 GB/T 24001-2016/ISO14001:2015 、 GB/T 28001-2011
2、公司的管理手册、程序文件及其他文件
3、产品标准、相关法律法规及其他相关文件组长：吕威
第六组（H组）：
批准： 编制：
第一组（A组）：第二组（B组）：第三组（C组）：第四组（D组）：。