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附件2风险双重预防体系管理制度2019年5月目录一、安全风险分级管控制度 (1)二、隐患排查治理制度 (4)三、双重预防体系教育培训制度 (9)四、双重预防体系运行管理制度 (10)五、双重预防体系奖惩制度 (12)一、安全风险分级管控制度1、目的为有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，制定本制度。
2、适用于公司各职能中心（部、室）、分公司及项目部的风险管控。
3、风险辨识、分析、评价工作流程3.1、风险点确定3.1.1、风险点划分风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。
3.1.2、风险点排查排查内容：工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。
住建部《关于实施<危险性较大的分部分项工程安全管理规定>有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容。
2）排查方法：风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料；组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。
项目制定并上报公司 随工程进度更新 公司汇总整理措施评审 随工程进度更新 风险点确定 危险源辨识、分析 作业风险清单 设备设施风险清单 风险评价与分级 确定风险控制措施 风险分级管控 作业活动风险评价记录表设备设施风险评价记录表 风险告知 风险控制措施评审记录 作业活动风险分级管控清单 设备设施风险分级管控清单 重大风险管控统计表 区域安全风险四色分布图 作业安全风险比较图 岗位安全风险明白卡重大安全风险公告栏3.1.2、风险点确认对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》。
XXXXXXXXXX有限公司安全生产风险分级管控XXXXXXXXXX有限公司二〇一八年七月目录车间安全生产风险分级统计表 (1)A.0 风险区域（单元）划分表 (1)A。
1 风险点登记台账（01) (2)A.1 风险点登记台账(02) (5)A。
2 作业活动清单 (6)A。
3 设备设施清单 (7)A.4 工作危害分析（JHA+LS）评价表 (8)A。
5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录 (24)A.6 风险分级管控清单 (42)作业活动风险分级控制清单 (42)设备设施风险分级控制清单 (58)基础管理类风险分级管控登记表 (65)车间安全生产风险分级统计表注：此表是初步划分风险区域(单元)时的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。
A.1 风险点登记台账（01）注：此表是初步划分风险点时的记录表格。
可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写.A.1 风险点登记台账（02）注:此表是初步划分风险点时的记录表格。
可能导致事故类型:参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写.A。
2 作业活动清单活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。
A.3 设备设施清单填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。
2。
参照设备设施台帐,按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分,同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
3。
厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出.A。
4 工作危害分析（JHA+LS)评价表填表说明:1、审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人.2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。
3、管控级别是指按照附录A。
7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）二〇一八年九月目录1 总则 (1)2 编制依据 (2)3 术语 (3)4 工程项目参建单位施工安全风险管控职责 (4)4.1 一般规定 (4)4.2 建设单位职责 (4)4.3 施工单位职责 (4)4.4 监理单位职责 (5)4.5 勘察、设计单位职责 (5)5 风险识别 (6)5.1风险识别方法 (6)5.2风险识别范围 (6)5.3风险识别程序 (8)5.4风险源判别清单库 (9)6 风险分析 (12)6.1发生可能性分析 (12)6.2后果严重性分析 (15)7 风险评价定级 (19)7.1施工安全风险等级 (19)7.2风险等级矩阵法 (19)7.3风险评价方法 (19)8 施工安全风险管控 (20)8.1施工安全风险分级管控原则 (20)8.2施工安全风险源识别清单编制和公告 (20)8.3施工安全风险分级管控措施 (21)8.4监督检查 (21)8.5持续改进 (22)8.6文件与记录 (22)附录A 企业施工安全风险源判别清单库 (24)附录B 项目部施工安全风险源识别清单 (25)附录C 企业施工安全风险源识别清单 (26)附录D风险评估技术 (27)1 总则1.0.1为规范北京市建设工程施工安全风险管控工作，健全完善施工安全预防控制体系，提高施工安全整体预控能力和水平，有效遏制较大及其以上生产安全事故，压减一般生产安全事故，制定本指南。
1.0.2本指南适用于北京市行政区域内新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控工作。
轨道交通建设工程可以参照执行。
1.0.3施工安全风险管控工作遵循全面性、系统性、科学性、专业性、经济性、动态性和实效性原则。
1.0.4工程项目参建单位应建立健全施工安全风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任主体，采取有效措施，全面、系统识别风险，科学分析、评价风险，在工程项目活动全过程中对施工安全风险进行有效管控。
重大风险的判定原则根据化工企业生产特点，除风险判定准则确定的风险等级外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；——涉及重点监管危险化工工艺的；——构成重大危险源危险化学品罐区；——建设项目试生产和化工装置开停车；——一级以上动火作业、四级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；——易产生硫化氢的作业场所。
企业应结合自身生产特点和以上判定要求，将直接判定为重大风险的风险点进行记录和评审，并建立《重大风险点统计表》，为下一步风险管控做好准备。
重大风险点统计表较大风险的判定原则企业根据风险评价结果确定为较大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：——属于关键装置和重点部位的场所、设备和作业活动。
——涉及高毒、易燃、腐蚀性物料装卸车的；——二级动火作业；——涉及Ⅲ级高处作业的；——涉及可燃有毒介质盲板抽堵作业的。
风险分级管控一般原则1.风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越大管控层越高的原则。
上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
2.企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。
通常可分为四个级别进行管控：——重大风险由公司级管控，即实施公司、车间、班组、岗位四级管控；——较大风险由车间级管控，即实施车间、班组、岗位三级管控；——一般风险由班组级管控，即实施班组、岗位二级管控；——低风险由岗位级管控，即实施岗位一级管控。
如下图：风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照表A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控；对直接判定的重大风险和较大风险，无论其评价级别是否低于三级，其管控级别都应按直接判定的重大或较大风险来管控，管控层级也必须是对应的管控层级。
江西省安全风险分级管控体系建设通用指南江西省安全生产委员会办公室二〇一六年十二月二十六日— 1 —目录1适用范围 ................................................................................... (4)2编制依据 ................................................................................... (4)3总体要求、目标与原则 (4)4职责分工 ................................................................................... (4)5术语和定义 ................................................................................... (4)6危险有害因素辨识 .................................................................................. (6)6.1辨识范围 ............................................................................ (6)6.2辨识内容 ............................................................................ (6)6.3辨识方法 ........................................................................... (7)6.4辨识结果 ........................................................................... (7)7风险度分析及评估方法 (7)7.1风险度（危险性） ........................................................................ (7)7.2风险度的分析及风险分级判定准则 (7)7.2.1 作业条件危险性分析法（ LEC） (8)7.2.2 风险矩阵法（ LS） (8)8风险分级及管控要求 (8).8.1 风险分级： .......................................................................... (8)8.2 风险管控原则 ........................................................................... (9)8.3风险控制措施的制定 (10)8.3.1 风险控制的主要措施 (10)8.3.2 选择风险控制措施应考虑的因素 (10)8.3.3 风险控制措施的评审 (10)8.4企业常见高风险设施和作业 (10)9风险管控工作程序 .................................................................................. (11)— 2 —9.1成立风险管控组织 ...........................................................................119.2制定风险管控工作计划 (11)9.3风险管控的工作步骤 (11)9.4做好风险管控过程的相关记录 (12)9.5建立风险分级管控清单 (12)10风险评估培训 ................................................................................. . (13)11风险信息更新 ................................................................................. . (13)12风险管控考核办法 ................................................................................ (13)附件 A 风险分级管控程序 (13)附件 B 作业条件风险程度评价（ LEC） (14)附件 C 作业风险分析法（风险矩阵） (18)附件 D 安全检查表分析法（ SCL） (20)附件 E 作业危害分析法（ JHA ） (23)附件 F 风险分级管控体系建设范例 (25)附件 G 几种常用评价方法及适用范围 (28)— 3 —1适用范围本通用指南适用于江西省各行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。
.精选范本LEC评价法LEC评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。
该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。
这3种方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。
风险分值D=LEC。
D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。
对这3种方面分别进行客观的科学计算，得到准确的数据，是相当繁琐的过程。
为了简化评价过程，采取半定量计值法。
即根据以往的经验和估计，分别对这3方面划分不同的等级，并赋值。
具体如下：事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10 完全可以预料6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10 连续暴露.6 每天工作时间内暴露3 每周一次或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果100 10人以上死亡40 3～9人死亡15 1～2人死亡7 严重3 重大，伤残1 引人注意风险分析根据公式：风险D=LEC就可以计算作业的危险程度，并判断评价危险性的大小。
其中的关键还是如何确定各个分值，以及对乘积值的分析、评价和利用。
D值危险程度>320 极其危险，不能继续作业160-320 高度危险，要立即整改精选范本70-160 显著危险，需要整改20-70 一般危险，需要注意<20 稍有危险，可以接受根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值到达70～160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值在160～320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。
