范里安《微观经济学：现代观点》(第7、8版)笔记和课后习题详解-外部效应(圣才出品)
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x
最后这个条件是关键的。它表明合并企业将同时考虑污染对钢厂和渔场的边际成本的影
响。在产钢部门决定排放多少污染的时候，它将考虑这种举动对产鱼部门利润的影响，也就
是说，将考虑它生产计划的社会成本。
（2）对企业征收庇古税
假设为了治理污染，政府对钢厂排放的每单位污染征收 t 元税金。钢厂的利润最大化问
题于是就变成：
0。
（2）钢厂的最优决策
钢厂 S 的利润最大化问题是： 解得：
max s,x
ps s
Cs s, x
ps
Cs
s, x s
0 cCs s,x x
（3）渔场的最优决策
渔场 F 的利润最大化问题是：
max f
pf
f
-
C f (f , x )
解得：
pf
C f
f *, x*
f
（4）外部效应的分析
u x1, x2 v x1 x2
此时，帕累托有效配置集就将是一条水平直线。因此，在每个帕累托有效配置中都将只 有惟一的一个外部效应量，如图 34-2 所示。
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图 34-2 拟线性偏好的帕累托有效配置集是一条直线 （2）科斯定理 科斯定理的基本思想最早由罗纳德·科斯于《社会成本问题》中提出，在斯蒂格勒将科 斯的这一思想命名为科斯定理并写进教科书后，它开始广为人知。科斯定理认为：只要产权 明晰并且可以自由交换，边际交换成本为零或者很小，法定产权的初始界定将不影响资源配 置效率；这时初始权利的归属并不重要，重要的是权利的主体必须明确以及权利能够自由交 换。但需要注意的是，外部效应的帕累托有效数量和初始禀赋无关的结论，只有在消费者拥 有拟线性偏好时才成立。 4．生产的外部效应 （1）私人成本 私人成本指生产者或消费者在生产或消费一种物品时，他施加给自己的成本负担。如果 不存在外部效应，私人成本与生产或消费一种物品的全部成本相一致。但是在存在负外部效 应的情况下，生产或消费一种物品就会同时施加给其他行为人额外的成本，从而私人成本小 于社会成本。 （2）社会成本 社会成本指消费或生产成本，不仅包括行为当事人的投入成本，而且包括由于消费或生 产引起的外部性成本，即投入成本与外部性成本之和。 （3）生产的外部效应 当生产者的私人成本不等于社会成本时，就会发生生产的外部效应。 5．生产的外部效应的模型 （1）模型假设 ①某钢厂 S 和渔场 F 分别位于同二条河的上下游，企业 S 生产 s 吨钢铁时，会向河流中
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排放 x 数量的污染物。企业 F 是一个渔场，位于河的下游，其产量 f 受到企业 S 排出的污染
物的不利影响。
②企业 S 和 F 的成本函数分别是 Cs s, x 和 Cf
f , x 。并且： Cf
x
0 ， Cs x
事实上，有效的分配不止 X 这一点。如果行为人可以自由地交易这两种商品，那么就 存在着一条完整的货币和抽烟的帕累托有效配置的契约曲线。他们最终就会在这条契约曲线 上的某个地方达到均衡。确切的均衡位置将取决于他们的包括货币和抽烟在内的产权分配和 交易机制（比如价格机制或拍卖机制）。
（3）产权不清晰和帕累托无效 然而当产权未能明确界定的时候，就会有问题发生。比如 A 认为他有权吸烟，而 B 认 为他有权享受洁净的空气，那么最终的分配结果只能是 E' （因为如果 A 决定吸烟的话，B 只能接受污浊的空气），但 E' 点显然是非帕累托有效的。 3．拟线性偏好和科斯定理 （1）消费者拥有拟线性偏好时的帕累托有效配置 如果每个消费者的偏好都是拟线性的，即消费者的效用函数为：
图 34-1 吸烟的外部效应 （2）产权清晰和帕累托有效
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如果 B 拥有洁净空气的法定权利（即不允许 A 吸烟），此时，初始禀赋在上图中用 E 标 记，显然， E 点的配置是帕累托无效的，但是如果 B 愿意用部分洁净空气的权利去交换更 多的货币，那么就有可能出现帕累托有效的结果，比如图 34-1 中的 X 点。
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第 34 章 外部效应
34.1 复习笔记 1．消费的外部效应 消费的外部效应是指一个消费者的行为影响到了另一个经济行为人的生产或消费。 2．消费的外部效应的模型——吸烟者模型 （1）模型假设 ①同房间的两个人 A 和 B，他们对“货币”和“抽烟”有偏好，并且他们都喜欢货币。 ②A 喜欢吸烟，而 B 却喜欢洁净的空气。相应的埃奇沃思图如图 34-1 所示。横轴的长 度表示这两个行为人所有的全部货币数量，纵轴的高度表示可能产生的全部烟量。 该埃奇沃思图与标准的埃奇沃斯方框图的解释作用不同，在该模型中，香烟对 A 来说 是有益物品，对 B 来说却是有害物品，所以在 A 消费香烟较少的时候，B 就移向较高的偏 好位置。A 的货币从方框图的左下角沿横轴度量，B 的货币从方框图的右上角沿横轴度量。 但全部烟量却都是从左下角沿纵轴度量的。出现这些差别的原因在于，货币是可以在这两个 消费者之间划分的，所以总有两个货币量可以度量，但他们必须共同消费的烟量却只有一个。
当钢厂和渔场合并为一个企业时，外部效应就会消除。合并企业的利润最大化问题是：
max
s, f ,x
pss
pf
f
Cs
s, x C f
f,x
相应的最优条件是：
cs $s,$x
ps = s
cf µf ,$x
p f = f
0 cs
$s,$x
c f +
µf ,$x
max s,x
ps s
虽然渔场十分关心污染的排放量，但却无法对它加以控制。钢厂在追求利润最大化时，
只关注产钢的私人成本，而不是相应的社会成本。所以从社会的角度看，钢厂产生的污染总
是太多，因为钢厂忽略这种污染对于渔场的影响。
6．消除外在性的方法
（1）外部效应的内部化——合并
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