检验检测机构内审表

2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
1. 内审记录概述
本文档记录了2023年内部审核过程中的关键信息和结果。

内审旨在确保测试检验机构的管理层履行其职责和政策要求的有效性和合规性。

2. 审核程序
2.1 审核对象
- 管理层部门：（列出被审核的管理层部门/单位）
2.2 审核目标
- 检查管理层部门是否符合公司的内部管理政策和程序
- 评估管理层部门的组织结构和职责是否合理和有效
- 确保管理层部门根据法律法规和公司要求履行职责
2.3 审核范围
- 审核管理层部门的文件和记录
- 验证管理层部门的工作程序和流程
- 检查管理层部门的资源分配和使用情况
2.4 审核方法
- 文件审查：审核相关文件和记录，确认合规性和有效性
- 采访：与管理层部门的工作人员进行面对面访谈，了解他们的职责和实际操作情况
- 观察：观察管理层部门的工作环境和流程，确保其符合要求和流程
3. 审核结果和问题
3.1 审核结果总结
- 综合评估管理层部门的符合程度和合规性
- 列出符合要求的方面和存在的问题
3.2 存在的问题与解决措施
4. 提交人及日期
审核人：[审核人姓名]
审核日期：[审核日期]
注：本文档仅为内审记录，不涉及法律意义和约束力。

***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No. 内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。

司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。

查：承担法律责任的承诺。

查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。

独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。

（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。

实施情况是否满足要求。

查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。

4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。

查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。

查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。

承诺是否得到有效实施。

查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。

查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。

检验检测机构内审表一、审查背景本次内审旨在对检验检测机构的管理体系进行审查、评估和改进，以确保机构合规运营和持续发展。

二、审查范围本次内审范围包括以下管理体系方面：•资源管理体系•过程管理体系•基础设施管理体系•服务质量管理体系•总体管理体系三、审查目的本次内审主要目的是：•确保机构的管理制度和标准符合相关法律法规要求；•发现和纠正机构管理漏洞和缺陷，及时改进和优化机构内部管理体系；•确认机构的运营与管理与标准相符，评价和提高机构整体质量水平。

四、审查内容本次内审将主要审查以下内容：4.1 资源管理体系包括人员管理、设备管理、资质管理等方面，重点考察以下内容：•人员的培训和资质证书的有效性；•检测设备的校准和维护情况；•资源投入和利用的管理是否高效。

4.2 过程管理体系包括设备管理、检测流程管控等方面，重点考察以下内容：•检测过程中的人员管理和品保控制；•数据采集和记录的合法性和准确性；•报告编制和审批的流程及相关制度的合规性。

4.3 基础设施管理体系包括实验室、办公室、生产车间等方面，重点考察以下内容：•基础设施的安全保障措施是否到位；•实验室环境的卫生、气氛是否符合标准。

4.4 服务质量管理体系包括服务流程、服务质量等方面，重点考察以下内容：•服务流程全面、规范；•服务质量达到行业标准和客户要求；•客户投诉处理的流程和效率。

4.5 总体管理体系重点考察以下内容：•内部审计、管理评审等一系列运营管理体系的符合性；•政治、法律法规、风险管理等方面的状况；•未来运营的规划、战略是否合理。

五、审查方法本次内审采取以下方法：•查阅机构内部管理制度和标准文件；•进行线下查看、考察和记录；•深入跟工作人员交流，了解机构工作情况；•开展个别或集体面谈，征求有关人员的意见和建议；•汇总数据，制定管理评审报告。

六、审查结果本次内审将发布检测报告，根据发现的问题，推出个性化改进方案，协助机构迅速纠正或改进问题，提高机构整体质量水平。

***技术有限公司
资质认定内审检查表
ZQ/CX13C No.
1、评审结论为不符合的情况：
（1）★：否决项，若存在一项。

（2）▲：重点项，不符合条款达到5项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到10项或以上。

（3）基本符合与不符合条款累计达到35项或以上（包括重点项、一般项）。

2、评审结论为基本符合（需现场复核）的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款达到3项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到6项或以上。

（2）基本符合与不符合条款累计达到20项，不超过34项（包括重点项、一般项）。

（3）涉及到设施与设备的。

3、评审结论为基本符合的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款2项或以下，或不符合与基本符合
条款累计5项或以下。

（2）基本符合与不符合条款累计达到20项以下（包括重点项、一
般项）。

4、评审结论为符合的情况：
不存在不符合及基本符合问题。

5、有专业领域评审补充要求的评审，同一事实在4.6与4.1～4.5中重复出现的不符合项或基本符合项在结论中不重复计算。

注：①审核意见相应栏内填写：符合、基本符合、不符合、不适用；
②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不
规范的，为基本符合；
③不符合、基本符合为整改项，应在说明栏内作相应的说明。

《检验检测机构内审检查表》内审检查表内审员负责内审范围内审时间准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并可以承当相应法律责任的法人或者其他组织查〔1〕机构建立的文件。

〔2〕是否有公正性声明〔3〕是否有承诺。

4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承当法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承当相应法律责任查〔1〕本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。

〔2〕是否独立行文，查文件发放〔3〕财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位受权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、老实信誉原那么，遵守职业道德，承当社会责任查〔1〕机构地位、通讯。

〔2〕是否有不在一地的工作场所。

4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理构造、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持效劳之间的关系查本所的人员装备情况专业技术和管理人员人数是否适应〔专业和管理〕准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查〔1〕检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。

〔2〕检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。

〔3〕查客户的投诉和申诉记录。

4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查〔1〕手册是否有保密的内容。

〔2〕是否有相应的程序文件规定。

〔3〕从样品承受、登记管理查客户的保密要求〔4〕检查检测活动中保密控制措施和实际情况。

准那么条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合根本符合有一般问题问题严重不符合 4.2 管理体系具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员查〔1〕管理层是否组织建立了本所质量管理体系。

内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表4.5.13 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。

管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。

最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。

应保留管理评审的记录。

管理评审输入应包括以下信息：a) 以往管理评审所采取措施的情况；b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈；d) 质量目标实现程度；e) 政策和程序的适用性；f) 管理和监督人员的报告；g) 内外部审核的结果；h) 纠正措施和预防措施；i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果；j) 工作量和工作类型的变化；k) 资源的充分性；l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；m) 改进建议；n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。

管理评审输出应包括以下内容：a) 改进措施；b) 管理体系所需的变更；c) 资源需求。

符合□不符合□不适用□内审检查表4.5.13管理评审检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。

管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。

最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。

应保留管理评审的记录。

管理评审输入应包括以下信息：a) 检验检测机构（改动）相关的内外部因素的变化； b)目标的可行性（改动）； c) 政策和程序的适用性； d) 以往管理评审所采取措施的情况； e) 近期内部审核的结果； f)纠正措施（删掉了预防措施）； g) 由外部机构进行的评审； h) 工作量和工作类型的变化或检验检测机构活动范围的变化； i) 客户反馈； j) 投诉； k) 实施改进的有效性； l) 资源配备的合理性； m) 风险识别的可控性； n) 结果质量的保障性； o) 其他相关因素，如监督活动和培训。

***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No.内审员内审组长准则条款条款要求审核内容/方法4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴证》。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责查：承担法律责任的承诺。

查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并验检测机构承担起相应的法律责任。

独立行文账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质框图。

（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别有制度、有措施保证不受影响。

实施情况是否求。

查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，挥了他们的作用，查证有关记录。

4.2 具有与其从事检验检测查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用资格、培训和考核做出规定。

查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业准则条款条款要求审核内容/方法活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。

关利益的干预）。

承诺是否得到有效实施。

查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了育，是否有记录可查。

查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺有制度保证？或有规定和相应记录。

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析求和有效实施培训。

查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。