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2018检验检测机构内审检查表CMA新版

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2018年内审检查表

2018年内审检查表

XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
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XXXXXXXXXXX有限公司第页共页
QP5601-01B 审核检查表共页第页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
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2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新

2018内审检查表

2018内审检查表
2018年度内审检查项目表
序号
检查项目
检查内容（含：【关注问题】）
检查结果
备注
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位
法人或者其他组织应具有有效的登记、注册文件
其登记、注册文件中的经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述，不得有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
检验检测机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构应当按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，应制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害。
2.计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
检验检测机构可以通过实际操作考核、检验检测机构内外部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和管理评审等多种方式对培训活动的有效性进行评价，并持续改进培训以实现培训目标。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期
检验检测机构应拥有为保证管理体系的有效运行、出具正确检验检测数据和结果所需的技术人员（检验检测的操作人员、结果验证或核查人员）和管理人员（对质量、技术负有管理职责的人员，包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）。
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等应满足工作类型、工作范围和工作量的需要
检验检测机构应对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，应执行保密措施。

检验检测机构内部审核检查表 完整版

检验检测机构内部审核检查表 完整版

内部审核检查表编制人：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。

技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。

CMA内部审核检查表

CMA内部审核检查表
文件是否完善；查公正性声明。
查阅文件
3)抽查检测人员A/B/的C质量承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表
第1页共14页
序号
条款要求
检查内容
检查方法
检查情况记录
检查结论
4、要求
4.1机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其他所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查专业技术人员一览表和档案是否满足检测工作的类型、工作范围及工作量的需要。是否建立了人员管理程序文件；人员岗位职责是否明确；相关人员的资格确认、任用、授权和能力保持是否予以明确；
查阅质量手册、程序文件和记录
1）查看《质量手册》4.2人员
2） 查看本公司检测人员、监督员、技术负责人、质量负责人、授权签字人技术档案；
3） 查看AWSD/QP-5-2019-1人员管理程序
4）抽查A/B人员岗位能力确认表
符合☑
不符合□
不适用□
4.2.2
检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c)
确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。

2018年度检验检测机构资质认定监督检查表

2018年度检验检测机构资质认定监督检查表
3
资质认定证 书在有效期 内
1.资质认疋证书有效期届满，未申请延续或者依法不予延续批准的。
2.检验检测机构依法终止的（含：法律地位证明文件不满足要求的）。
3.证书暂停期内，不能对外出具检测报告。
序号
检查内容
检查依据《163》号 令条款及对不符合 项的处理意见
检查要点/说明
检查结果（符合、不 符合或不适用）及描 述（包括作为证据的 材料名称、清单，文 件号等）
证书有效期
年 月日-年 月日
检查组人员名单
检查时间
序号
检查内容
检查依据《163》号 令条款及对不符合 项的处理意见
检查要点/说明
检查结果（符合、不 符合或不适用）及描 述（包括作为证据的 材料名称、清单，文 件号等）
1
依法设立并 能承担相应 法律责任的 法人或者其 他组织
1.独立承担法律责任的检验检测机构应持有下列之一的法律地位证明文件：
1）工商营业执照；
2）事业单位法人证书；
3）社会团体法人证书；
4）司法鉴定机构登记证书。
2.法律地位证明文件的经营范围包含检验、检测、检验检测或者相关表述；不得有影响 其检验检测活动公正性的生产、销售等经营项目。
3.法律地位证明文件由相关行政主管部门核发、并处于有效期内。
4.资质认定证书所用名称、地址与法人登记、注册文件一致。
8
需要分包检 验检测项目 时，应当按照
资质认定评 审准则的规 疋
检查机构的分包检验检测规定，追溯其分包的规范性、合法性：
1）分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构；
2）在检验检测报告中标注分包情况（分包检验检测项目、接受分包检验检测机构名称及 其资质认定情况）；

12018年度检验检测机构资质认定检查表(现场检查使用

（4）记录的删改应符合规定；
（5）原始记录与检验报告之间是否有可追溯的关联编号。
11
（1）检验检测报告信息应充分，数据应准确，计量单位应正确，结论应明确。
（2）规范使用资质认定标志（CMA）、检验检测专用章。
抽取检验检测报告，核查报告的以下内容：
（1）信息完整：环境条件信息、样品信息、检验仪器设备信息、检验地点信息、客户信息；依据标准、检验方法等信息；
1
机构应为依法设立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。
检查有关证书（批准文件、授权文件、营业执照）。
（1）独立法人的检验检测机构，应取得工商注册营业执照，或事业单位法人证书（机关法人、社团法人相关证明文件）；
（2）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；
（3）非独立法人检验检测机构应有有效的设立文件，以及所在单位是独立法人的证明文件。
（3）在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险；
（4）按照相关标准和程序实施检验检测活动。
10
原始记录信息真实、准确、充分、具有可追溯性，能够支持检验检测报告，可复现检验检测过程。
（3）如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性；
（4）机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的规定。
3
机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。
检查机构营业执照、法人证明文件、机构批准设立文件等。
（3）在资质认定证书规定的时间范围出具检验检测报告，不得在资质认定证书空档期内出具检验检测报告；

2018年度检验检测机构资质认定监督检查表

附件
2018年度检验检测机构资质认定监督检查表
检验检测机构名称
联系人姓名、职务
电话、手机号
资质认定（计量认证）证书编号
证书有效期
年 月 日- 年 月 日
其他资质认定证书编号1（适用时）
证书有效期
年 月 日- 年 月 日
其他资质认定证书编号2（适用时）
证书有效期
年 月 日- 年 月 日
其他资质认定证书编号3（适用时）
2.不得超出资质认定证书有效期（含空档期）出具具有证明作用的数据和结果；
3.不得超出资质认定证书规定的执业地址出具数据和结果；
10
接受监督检查资质认定部门
机构不得无正当理由拒不接受、不配合监督检查资质认定部门的监督检查。
11
基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求
依据资质认定证书附表，追溯其人员、设备、设施、环境条件等：
1.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果。
2. 基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求、未向社会出具具有证明作用数据、结果，但未向资质认定部门申请变更手续。
2）所在的组织是独立法人的证明文件；
3）该检验检测机构在其法人单位内应有相对独立的运行机制；
4）所在法人单位授权该检验检测机构独立开展检验检测，独立建立、实施、改进管理体系的文件；
5）所在法人单位的法定代表人对最高管理者进行授权。
2
依法设立分支机构
1.分支机构应依法设立，并取得资质认定。
2.检验检测多场所应与所在组织同时获得资质认定。
7）是否存在未经检验检测或者以篡改数据、结果等方式，出具虚假检验检测数据、结果
13
在资质认定证书规定的检验检测能力范围内，出具检验检测数据、结果

CNAS2018最新《内审检查表》

审核员审核日期陪审人员审核内容CNAS-CLOl-AOOl:2018《检测和CNAS-CL01-A002:2018《检审核审核方法审核记录CNAS- CLOl : 2018 《检测和校准实验室能力认可准则》｀芦二三: 1扂霍5=?芦昙结论7. 3 抽样7. 3. 1 当实验室为后续检测或校准对物质、材料或产品实施抽样时，应有抽样计划和方法。

抽样方法应明确需要控制的因素，以确保后续检测或校准结果的有效性。

在抽样地点应能得到抽样计划和方法。

只要合理，抽样计划应基于适当的统计方法。

7. 3. 2 抽样方法应描述：a ) 样品或地点的选择；b)才由木羊i十戈u;c)从物质、材料或产品中取得样品的制备和处理，以作为后续检测或校准的物品。

注：实验室接收样品后，进一步处置要求见7. 4 条款的规定。

7. 3. 3 实验室应将抽样数据作为检测或校准工作记录的一7. 3 抽样7. 3. 1 对于有完整包装的样品，尽可能整件抽取，减少操作过程，避免污染。

对于无完整包装或需要打开包装抽取的样品，要求无菌取样，监控并记录需要控制的因素包括相关的环境条件如采样时间、采样点的环境状况等。

7. 3. 3 运输和储存应在一定的条件下（如合适的冷藏或冰冻），以保持样品的完整。

比对。

注：I SO指南33 " 有证参考物质的使用”所给程序可用于评估方法的正确度。

c) 当设备、环境变化可能影响检测结果或不满足制造商的要求时，应对检测方法特性重新进行确认。

7. 3 抽样7. 3. 1 如果需要将样品分开用千检测不同的特性，此时二次抽样样品应代表原始样品，样品标识应始终保留。

用千二次抽样的容器应确保不对样品造成污染。

必要时，实验室应制定从实验室样品中抽取测试样的程序，以确保该测试样具有样部分予以保存。

相关时，I 品监测条件并保存记录。

如果条件代表性。

应选择适当的设备这些记录应包括以下信息：a ) 所用的抽样方法；b) 打h个羊日期和时间；c)识别和描述样品的数据（如编号、数晕和名称）；d) 抽样人的识别；e ) 所用设备的识别；f ) 环境或运输条件；合适，应有从取样到送达检测实验室的运输和储存的详细的责任档案。

2018年新版三体系内审检查表

5.2.2沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
5.1.2以顾客为关注焦点
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
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2018最新检验检测机构资质认定评审表（新版）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）
评审结论判定：
1、评审结论为不符合的情况：
（:否决项，若存在一项。

（2）▲:重点项，不符合条款达到5项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到10项或以上（3）基本符合与不符合条款累计达到35项或以上（包括重点项、一般项）。

2、评审结论为基本符合（需现场复核）的情况：
（1）▲:重点项，不符合条款达到3项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到6项或以上。

（2）基本符合与不符合条款累计达到20项，不超过34项（包括重点项、一般项）。

(3)涉及到设施与设备的。

3、评审结论为基本符合的情况：
(1)▲:重点项，不符合条款2项或以下，或不符合与基本符合条款累计5项或以下。

(2)基本符合与不符合条款累计达到20项以下(包括重点项、一般项)。

4、评审结论为符合的情况：
不存在不符合及基本符合问题。

5、有专业领域评审补充要求的评审，同一事实在 4.6与4.1〜4.5中重复出现的不符合项或基本符合项在结论中不重复计算。

注：①在评审意见相应栏内划；
②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；
③不符合、基本符合为整改项，应在说明栏内作相应的说明。