2015年证券市场基础知识第五章测试题及答案解析【3】

证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案答案部分单项选择题1．A 2．C 3．B 4．A 5．D 6．B 7．B 8．D 9．B 10．C 11．A 12．D 13．D 14．C 15．A 16．A 17．B 18．D 19．B 20．C 21．B 22．C 23．C 24．D 25．D 26．C 27．B 28．D 29．A 30．B 31．D 32．A 33．D 34．C 35．B 36．A 37．B 38．B 39．C 40．C 41．D 42．A 43．B 44．A 45．A 46．D 47．A 48．C 49．B 50．C 51．D 52．B 53．B 54．C不定项选择题答案1．ABCD 2．ABCD 3．BCD 4．ACD 5．ACD 6．ABCD 7．ABCD 8．ABC 9．BCD 10．ACD 11．ABCD 12．ABC 13．ABCD 14．ABD 15．A 16．BC 17．AC 18．ABCD 19．AC 20．ABC 21．ABC 22．ABCD 23．ABCD 24．BCD 25．ABC 26．AD 27．A 28．C 29．ABC 30．CD 31．ABCD 32．ACD 33．ABCD 34．ABC 35．ABCD 36．ABC 37．AD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD 41．ABCD 42．C 43．ABD 44．ABCD 45．ABD 46．ABCD 47．BD 48．BC 49．ABCD 50．BCD 51．B 52．ABCD判断题答案1．对2．错3．对4．对5．错6．对7．错8．对9．对10．对11．对12．错13．对14．错15．对16．错17．错18．对19．对20．对21．对22．对23．对24．错25．对26．错27．对28．对29．错30．对31．对32．错33．对34．错35．对36．错37．对38．错39．错40．错41．错42．对43．对44．对45．错46．错47．对48．对49．对50．对51．错52．错53．错54．错55．对56．对57．对58．错相关习题：·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案。

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。

一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

14.证券投资基金在美国称( )。

A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。

16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。

A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。

A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。

A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。

A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。

A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。

A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。

A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。

1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。

√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

×4. 利率期货的基础资产是利率指数。

×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。

×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。

×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

√16. 上证180指数的基期指数为100点。

×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。

1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。

A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C.所有上市交易的股票均有期货交易D.股票期货实行现金交割【答案】：AD2. 证券公司的资产管理业务包括()。

A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务【答案】：ABD3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。

A.募集的资金可以用于偿还银行贷款B.采取审批制C.不实行橱架发行制度D.发行主体不限于大型企业【答案】：BC4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是()。

A.有价证券是价值的直接代表B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】：ABCD5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。

A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通【答案】：ACD6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。

A.从事国家债券的投资业务B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外【答案】：BCD7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()。

A.金融商品的职能B.信用工具的职能C.凭证证券的特征D.债券的一般特征【答案】：AB8. 债券票面的基本要素有()。

A.债券到期期限B.债券承销者名称C.债券的票面利率D.债券发行者名称【答案】：ACD9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。

A.已实现的股息B.预期股息C.必要收益率D.票面金额【答案】：BC10. 金融衍生工具的基本特征包括()。

A.跨期性B.杠杆性C.不确定性和高风险性D.联动性【答案】：BC11. 股票发行的定价方式有()。

★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题历年真题精选第五章金融衍生工具一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具2．目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品3．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

A．时间标准B．投资者的买卖行为C．合约履行时间D．基础工具4．当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作（）。

A．正套B．投机C．反套D．套期保值5．股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。

A．交易保证金B．初始保证金C．维持保证金D．结算准备金6．下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。

A．定期存款单的远期合约B．远期汇率协议C．一揽子股票的远期合约D．单个股票的远期合约7．（）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易8．金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A．卖方B．期货经纪公司C．买方D．交易所(或期货清算公司)9．金融期货中最先产生的品种是（）。

A．股票价格指数期货B．外汇期货C．股票期货D．利率期货10．按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。

A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约11．若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。

A．牛市套期保值B．空头套期保值C．熊市套期保值D．多头套期保值12．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

证券市场基础知识考试真题带答案2015证券市场基础知识考试真题带答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

4.国家股、法人股等是按( )来划分的。

A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【答案】B【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。