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全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（2020~2021）1、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为（）。
A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）。
I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。
I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括（）。
I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是（）。
I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）。
I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。
A.基金份额发售前B.基金份额发售前至基金合同生效期间C.基金份额发售后至基金合同生效期间D.基金合同生效前【正确答案】B9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）试题：对于股票价值，下列表述正确的是()。
Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅲ选项错误，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是低于账面价值。
试题：股票溢价发行时，高于面值的部分计入()。
A. 资本账户B. 资本公积C. 盈余公积D. 负债答案：B解析：股票发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值部分计入资本账户，超过面值的溢价款列入公司资本公积金。
因此，B选项符合题意试题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。
D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
试题：行业分析主要分析的是()。
Ⅰ.行业所属的不同市场类型Ⅱ.所处的不同生命周期Ⅲ.行业业绩对股票价格的影响Ⅳ.区域经济对股票价格的影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。
试题：影响金融市场长期走势的最重要因素是()。
A.宏观经济运行B.投资者心理因素C.宏观经济政策D.国际经济环境答案：A解析：宏观经济运行因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中期和短期走势，但改变不了金融市场的长期走势。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案：B2.【单选题】股票市场的发行人为()。
A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C3.【单选题】由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D..店头交易市场正确答案：A4.【单选题】包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金正确答案：C5.【单选题】下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。
A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户正确答案：D6.【单选题】金融中介也被称为()。
A.市场操纵者B.市场破坏者C.市场监管者D.市场创造者正确答案：D本题解析：个国家的金融机构越活跃,金融行业就越发达金融中介也被称为市场创造者( Marketmakers)。
7.【单选题】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案：C8.【单选题】沪深300股指期货合约的合约乘数为()。
A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元正确答案：D9.【单选题】两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约正确答案：B10.【单选题】金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日( )的利率处以罚息A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%正确答案：C11.【单选题】按付息方式，债券可以分为( ) 。
2023金融市场基础知识试题与答案3题目单选题按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（。
）A、可分离型与非分离型B、独立型与分离型C、独立型与非独立型D、可分型与不可分型【正确答案】：A【答案解析】：按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
题目单选题可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A、等于B、大于C、小于D、无法比较【正确答案】：A【答案解析】：A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
题目单项选择题让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B、产品的收益性C、股市的波动性D、以上都不对【正确答案】：A【答案解析】：让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
题目单项选择题狭义的有价证券指的是（。
）A、商品证券B、货币证券C、金融证券D、资本证券【正确答案】：D【答案解析】：有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
题目组合选择题股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【正确答案】：D【答案解析】：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务；优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。
A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B2、金融市场的主要参与者不包括（）。
A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】 C3、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。
A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】 C4、私募基金募集应当履行的程序有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A6、二级市场的重要功能有（）。
A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 C7、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B8、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D9、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C10、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。
A.主板B.科创板C.创业板D.新三板【答案】 B12、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。
A.记账式国债B.储蓄国债( 电子式)C.凭证式国债D.特别国债正确答案：C2.【单选题】我国 A 股账户不可用于买卖()。
A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A3.【单选题】下列属于国有股权的组成部分的是()。
A.社会公众股B.国家股C.一般法人股D.外资股正确答案：B本题解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股权可由国家授权投资的机构持有,它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。
4.【单选题】下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )。
A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A5.【单选题】股票市场的发行人为()。
A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C6.【单选题】期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构正确答案：C7.【单选题】在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。
A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B8.【单选题】下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。
Ⅰ. 期限在15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回Ⅱ. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖Ⅲ. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖Ⅳ. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢ ⅣD.ⅡⅢ Ⅳ正确答案：B【单选题】金融中介也被称为()。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分1.证券市场融资属于()A.间接融资B.直接融资C.信用融资D.银行融资答案:B2.上海证券交易所的成立日期是(bA.1990年B.1991年C.1992年D.1993年答案:A3.一年期中央票据票面面值为100元，贴现率是3.5，于1月1日发行，6月30日到期，其实际面值为()A.96.5B.92.25C.98.25D.92.5答案:C4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()A.联邦基金利率B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)D.同业拆解利率答案:A5.申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在()日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.TC.T+2D.T+3答案:C6.ETF结合了()和()的运作特点。
A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.股票基金和货币基金D.成长型基金与收入型基金答案:A7.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()A.9:00-9:30B.9:10-9:25C.9:259:30D.9:15-9:258.以下关于商业银行次级债务的说法，正确的是()A.固定期限不低于10年(含10年)B.募集方式为向目标债权人定向募集C.索偿权在其他负债之前D.索偿权在存款之前答案:B9.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动A.2009年B.2010年C.2004年D.2007年答案:A10.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括() Ⅰ.股权类资产的远期合约Ⅱ.债权类资产的远期合约Ⅲ.远期利率协议Ⅳ.远期汇率协议A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ答案:B11.股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利Ⅰ.资产收益Ⅱ.重大决策Ⅲ.选择管理者Ⅳ.日常管理A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C12.下列有关证券市场发展历史的说法，正确的有()Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A13.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。
2020年度金融市场基础知识题目及答案一、选择题1. 以下哪个不属于货币市场的工具？A. 回购协议B. 国债期货C. 银行承兑汇票D. 商业汇票答案：B. 国债期货2. 股票市场中，哪一种投资者通常是长期持有股票，寻求资本增值？A. 散户B. 对冲基金C. 保险公司D. 私募股权基金答案：C. 保险公司3. 哪个机构负责监管中国的金融市场？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 中国国家发展和改革委员会答案：C. 中国人民银行4. 以下哪种金融工具具有固定利率和到期日？A. 期权B. 期货C. 债券D. 股票答案：C. 债券5. 在金融市场中，哪个概念描述了投资者对某资产未来价格的预期？A. 风险B. 流动性C. 预期收益D. 市场效率答案：C. 预期收益二、填空题1. 股票市场中，_____是指股票价格相对于其内在价值的高低。
答案：估值2. 金融市场按交易工具的期限可以分为_____和资本市场。
答案：货币市场3. _____是指金融市场参与者因为各种原因而对某资产的需求增加。
答案：需求4. 在_____市场中，金融资产的交易价格主要取决于市场供求关系。
答案：初级5. _____是指金融市场参与者对未来经济和金融环境的预测和判断。
答案：预期三、判断题1. 金融市场的效率与投资者对市场的了解程度和参与程度有关。
（正确）2. 国债是一种风险较低的金融工具，因为国家信用作担保。
（正确）3. 所有的投资者都可以通过金融市场进行投资。
（错误）4. 货币市场的主要功能是满足金融机构之间的短期资金需求。
（正确）5. 金融市场的成熟度越高，其效率越高。
（正确）以上是2020年度金融市场基础知识题目的答案解析，希望对您有所帮助。
2020年度金融市场基础知识题目及答案1. 金融市场的定义是什么？金融市场是指进行金融资产交易和金融服务活动的场所和机构的总称。
它是各种金融机构和个人进行资金融通和风险管理的重要平台。
2. 请列举一些常见的金融市场类型。
- 股票市场：用于交易股票的市场。
- 债券市场：用于交易债券的市场。
- 外汇市场：用于交易不同国家货币的市场。
- 期货市场：用于交易标准化期货合约的市场。
- 期权市场：用于交易期权合约的市场。
- 商品市场：用于交易各种商品的市场。
- 金融衍生品市场：用于交易金融衍生品的市场。
3. 金融市场的主要功能有哪些？- 资金融通：通过金融市场，资金可以从资金供给者流向资金需求者，促进经济发展。
- 风险管理：金融市场提供了各种金融工具和衍生品，帮助个人和机构管理风险。
- 价格发现：金融市场通过交易活动，反映了金融资产的供求关系，从而实现了价格的发现和形成。
- 资产评估：金融市场提供了一个公开透明的平台，使得各种金融资产能够被评估和定价。
- 信息传递：金融市场通过交易活动传递各种信息，包括经济信息、公司信息等。
4. 什么是股票？股票是代表股份的一种金融工具，它证明了持有者对于一家公司的所有权和股份。
股票可以在股票市场上进行买卖交易。
5. 什么是债券？债券是一种借贷工具，发行者以债务形式向债券持有者筹集资金，并承诺在一定期限内支付利息和偿还本金。
债券可以在债券市场上进行买卖交易。
6. 什么是外汇？外汇是指不同国家的货币之间的兑换比率。
外汇市场是进行货币兑换和外汇交易的市场。
7. 什么是期货？期货是一种标准化合约，约定了在未来某个时间点以特定价格交割一定数量的标的资产。
期货市场是进行期货交易的市场。
8. 什么是期权？期权是一种金融衍生品，给予持有者在未来某个时间点以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
期权市场是进行期权交易的市场。
9. 什么是商品？商品是指可以交易的物质产品，如石油、黄金、大豆等。
商品市场是进行商品交易的市场。
2020证券从业资格金融市场基础知识模拟试题及答案三套2020年证券从业资格金融市场基础知识考试模拟试题及答案（一）选择题部分1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2020年《金融市场基础知识》模拟试卷三1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。
A、证券交易所B、地方登记公司C、证券公司D、证券业协会正确答案：C【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。
A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失正确答案：D【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险；“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
3、下列关于国家股的说法中，错误的是（）。
A、国家股股权原则上不可以转让B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有C、国家股是国有股权的一个组成部分D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构正确答案：A【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为（）。
A、[4.4]B、[4.7]C、[5.3]D、[5.9]正确答案：A【专家解析】k=（RC+1）/（RD+Re+RC）=（10%+1）/（6%+9%+10%）=4.4。
5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A、自主报价包括公开报价和对话报价B、债券交易采用询价交易方式C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D、未按规定做的报价为无效报价正确答案：C【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。
6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性B、客观性C、公正性D、一致性正确答案：D【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
评级标准有调整的，应当充分披露。
7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。
A、5000万B、l亿C、2亿D、5亿正确答案：D【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。
A、即日买进的可转债当日可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额正确答案：A【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报；可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票；可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。
9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内B、5个工作日内C、15个工作日内D、20个工作日内正确答案：B【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。
A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税正确答案：B【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。
11、下列各项不属于影响债券利率因素的是（）。
A、筹资者的资信B、债券票面金额C、债券期限长短D、借贷资金市场利率水平正确答案：B【专家解析】影响债券利率的因素有：（1）借贷资金市场利率水平。
（2）筹资者的资信。
（3）债券期限长短。
12、ETF是一种()。
A、指数型基金B、货币型基金C、债务型基金D、保本型基金正确答案：A【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。
13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。
A、买断式回购到期回购金额B、A股二级市场买入金额C、债券回购初始融出资金金额D、到期回购金额正确答案：A【专家解析】最低结算备付金限额=（上月证券买入金额／上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。
A、对冲B、实物交割C、现金交割D、转手交易正确答案：A【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。
而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。
A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元正确答案：B【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。
16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括（）。
A、国债B、债券型证券投资基金C、股票D、在证券交易所上市的企业债券正确答案：C【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
17、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。
A、股票B、组合证券及替代现金C、债券D、基金正确答案：B【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。
18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A、[50%]B、[70%]C、[80%]D、[100%]正确答案：D【专家解析】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。
19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A、股票名称不同B、股票编号不同C、股票的记载方式不同D、股东权利不同正确答案：C【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。
而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
20、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。
交易日挂牌显示的应计利息额为（）。
A、L86元B、2.24元C、2.28元D、2.27元正确答案：B【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。
21、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
A、证券登记结算机构收入B、证券登记结算机构收益C、证券投资收益D、结算参与人证券交易金额的一定比例正确答案：C【专家解析】不包括证券投资收益。
22、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。
A、送股价格B、送股股数C、股东持股数D、股东权益数正确答案：C【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。
中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。
23、关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。
A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前正确答案：B【专家解析】B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。
24、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A、已上市交易的股票B、可在场外交易的股票C、已上市交易的债券D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种正确答案：B【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券。
（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
25、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。
A、[95%]B、[90%]C、[80%]D、[70%]正确答案：D【专家解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。
26、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。
A、0.01元人民币B、0.001元人民币C、0.001美元D、0.01港元正确答案：C【专家解析】各类证券的申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币；基金、权证为0.001元人民币；27、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。
A、3交易日B、4交易日C、5交易日D、6交易日正确答案：C【专家解析】此题考察关于证券异常变动的具体情况。
28、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A、加强交易设施的日常管理和维护保养B、使用合格的交易场所C、配备数量适当、质量可靠的交易设施D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识正确答案：D【专家解析】“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。
29、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A、证监会B、证券公司C、中国结算公司上海分公司D、交易所正确答案：C【专家解析】5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
30、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。
