2016年上半年福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。

A．从严B．公平C．实事求是D．合理2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。

A．低B．高C．不能确定D．先高后低3.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券5. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．到期日的9:00B．到期日前一天的9:00C．到期日后一天的14:00D．到期日后一天的9:006. 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。

A．8B．9C．10D．117. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值8. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。

A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险9. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下10. 以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债11. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

2016年山东省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A.B.C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是__。

A.2158.82点B.456.92点C.463.21点D.2188.55点2、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标3、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等,属于股份有限公司资本应遵行__。

A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本固定原则4、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是__。

A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”5、对于累积优先股票和非累积优先股票,下列说法正确的有__。

A.累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来,由以后营业年度的盈利一起付清B.在实践中,有时累积优先股股息也并不一定必然补足,如果公司已经积累了优先股股息,现又打算发放普通股股息,则也可以不付清优先股股息,而允许优先股票转换成普通股票C.公司不论以往年度的优先股股息是否派足,都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利D.对于股份公司来说,非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型2、实施由__负责。

A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行3、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会4、金融期货的标的物不包括__。

A．股票B．利率C．外汇D．小麦5、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800006、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算7、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大8、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普9、以下不属于面额股票特点的是（）。

2016年下半年山东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。

（）A．20；3B．20；5C．25；3D．25；52.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A．短期B．长期C．中期D．不确定3.下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告4.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%5. 基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%6. 非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．3B．5C．10D．157. 证券业协会的权力机构是__。

A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会8. 道氏理论属于__分析方法的一种。

A．心理B．学术C．技术D．基本9. 下列不属于证券登记结算公司业务的是__。

A．证券账户设立B．结算账户的管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告10. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称11. 下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。

河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．1100B．110C．11000D．112、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人3、根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业对外开放的内容不包括__。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介）直接从事B股交易D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49％4、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。

A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务5、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。

A．1B．2C．3D．56、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM 表示市场组合的标准差。

那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。

A。

B。

C。

D。

7、记账式国债是一种无纸化国债,主要借助于__来发行。

A．中国人民银行分配B．商业银行经营网点C．财政部国债服务部D．证券交易所交易系统8、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）.A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者9、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__.A．该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方,该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效10、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

证券从业资格考试真题含答案YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。

个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

2016年北京证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展2.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务3.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。

A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债5. 1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所6.7. 股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。

A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表决权的D．代表1/3以上表决权的8. 在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。

A．本次发行数量、定价方式B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性D．前次募集资金的使用情况9. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告10. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元2．证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ3．下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ4．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.3、15B.3、10C.6、60D.6、305．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10C.20B.15D.306．在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括（）。

A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施B.标的证券暂停交易的情况C.标的证券终止上市的情况D.融资买入证券价格上涨7．期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑8．证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

证券公司治理结构和内部控制(总分25,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。

)1. 下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。

A. 年满45周岁B. 取得证券公司高级管理人员任职资格C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D. 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上2. 关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。

A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元3. 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

A. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B. 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4. 下列关于合规总监履职保障的说法错误的是( )。

A. 证券公司应当保障合规总监的独立性B. 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议C. 合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作D. 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持5. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东可以向股东会提出议案。

2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。

A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。

43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。

() 。

告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。

A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。

A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。