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三合一贯标要求及外审检查内容一般要求●以管理方针和管理目标的实现为根本●以适用法律法规、标准规范、相关要求的遵循为主导●以现场质量水平、安康状态、环境表现的受控为抓手●以关健/特殊过程、重大危险源和重要环境因素的控制为重点●以管理过程和要素PDCA循环的活动为主线注意：对关健/特殊过程、重大危险源和重要环境因素的控制体现重点管理/抓关键少数---提高管理的效率与效益●表述的规范、准确●识别的针对性、充分性●评价的合理性、准确性●控制措施策划的针对性、操作性●识别—评价---控制策划---目标指标---专项方案/管理方案/运行程序/应急预案---运行实施--检查改进的逻辑性、一致性、注重与日常管理的有机融合，按照严细实要求，做到符合性与有效性并重，形似与神似兼备，不搞突击应付，不搞两张皮，不做表面文章，不要貌合神离好的策划是成功的一半过程决定结果发现问题是改进的起点，细节决定成败具体要求一企业领导［P］①贯标的目的和指导思想②质量体系的基本原则——八大原则③管理方针的制定，管理目标的制定④管理体系的策划与建立、管理体系文件的构成⑤组织机构与管理职责分配⑥资源的安排（人员、设备、设施、资金、技术等）［D］①管理方针与管理目标的宣传、传达及对员工的管理意识教育②管理目标的分解与控制、管理责任制的建立与落实③资源的提供与保证④管理体系运行的控制措施——包括对供应商与分包商等相关方过程和要素的控制⑤内部和外部沟通活动的组织和安排［CA］①对管理体系运行及体系文件(运行程序、运行准则、专项案、管理方案等)实施的日常检查、问题及处理，以及符合性与有效性的监测情况②对管理方针、管理目标实现情况和绩效的过程检查、问题及处理，目标达标情况和关健特性的监测情况及改进活动③对法律法规、强制性标准遵循情况的检查、问题及处理，守法情况的监测情况和合规性评价及改进活动④对工程质量与物料质量的验收情况、问题及处理、工程创优情况的监测及改进活动⑤对顾客、员工、相关方满意程度的调查评价、问题及处理，相关信息的监测情况及改进活动⑥内审方案的编制、实施、记录、监视、评审和改进情况；审核活动的准备、实施和报告情况；审核员能力的保持、提高和评价情况⑦管理评审的计划、输入、评审、输出、报告及改进要求与实施情况［注］各类工作的数据、实例应有具体内容。
三标管理体系认证审核应审技巧及注意事项在当今复杂多变的商业环境中，企业为了确保质量和效率，采用了各种管理方法和认证体系。
其中，三标管理体系（Quality, Environment, Occupational Health and Safety Management System）是企业常用的一种管理框架，涵盖了质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个方面。
为了保证此管理体系的有效实施，企业需要进行三标管理体系认证审核。
本文将介绍三标管理体系认证审核的技巧和注意事项，帮助企业更好地应对认证审核。
要成功应对三标管理体系认证审核，企业需要了解认证审核的核心要求和目标。
三标管理体系认证审核的核心是验证企业是否符合相关标准和指南的要求，以达到质量、环境和职业健康安全管理的整体目标。
审核员将根据标准和指南的要求，对企业的管理体系进行评估，包括文件管理、流程控制、记录管理和实际工作的有效性等等。
企业在准备认证审核时，应该充分了解标准和指南的要求，确保自身的管理体系在各个方面都符合要求。
企业在进行三标管理体系认证审核时，需要注意的是整体管理体系的一致性和连续性。
这意味着企业应该将质量、环境和职业健康安全管理的各个方面有机地结合起来，构建一个统一的管理体系。
对于企业来说，管理体系的一致性是关键，因为它能够提高工作效率、减少冲突和重复，以及加强各个方面的协同合作。
在认证审核中，审核员将重点关注企业管理体系的一致性和连续性，企业在准备认证审核时，应该注重整体体系的设计和实施，确保各个方面的管理要求能够无缝连接和衔接。
在进行三标管理体系认证审核时，企业还应注重不断改进和持续发展。
认证审核不仅是对现有管理体系的评估，更是对企业是否有能力持续改进和发展的考验。
企业应该将认证审核看作是一个持续改进的机会，通过识别和纠正管理体系中存在的不足和问题，来推动企业的发展和提高。
为了在认证审核中能够展示出持续改进的能力，企业需要建立适当的改进机制，包括定期检查、内部审核和管理评审等。
三体系外审迎审核准备工作要点第一篇：三体系外审迎审核准备工作要点三体系外审迎审准备工作要点第一部分：通用条款部分1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。
2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。
—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。
3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。
—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。
—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。
重点关注内容：—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。
—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。
—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。
—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。
—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。
—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。
—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。
—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。
三标一体审核工作方案随着社会的不断发展，各行各业都在不断提升自身的管理水平和服务质量。
在这样的大环境下，各种审核工作也变得愈发重要。
而三标一体审核工作方案就是在这样的背景下应运而生的，它是一种全面、系统的审核工作方案，旨在提升企业的管理水平和服务质量。
本文将围绕三标一体审核工作方案展开讨论，探讨其在企业管理中的重要性和实施方法。
一、三标一体审核工作方案的概念。
三标一体审核工作方案是指在企业管理中，将ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业健康安全管理体系三个标准整合在一起进行审核的工作方案。
它是一种综合性的审核工作方案，旨在全面提升企业的管理水平和服务质量。
通过对企业的质量管理、环境管理和职业健康安全管理进行综合审核，可以有效地发现问题和提出改进措施，为企业的可持续发展提供有力支持。
二、三标一体审核工作方案的重要性。
1. 提升管理水平。
三标一体审核工作方案将质量管理、环境管理和职业健康安全管理整合在一起进行审核，可以全面了解企业的管理情况。
通过对各个管理体系的审核，可以及时发现管理中存在的问题和不足之处，有针对性地提出改进措施，从而提升企业的管理水平。
2. 优化资源配置。
三标一体审核工作方案可以帮助企业优化资源配置，避免资源的浪费和重复利用。
通过对企业的各项管理活动进行综合审核，可以有效地发现资源的浪费和重复利用情况，提出合理的资源配置方案，为企业节约成本，提高效益。
3. 提升服务质量。
三标一体审核工作方案可以帮助企业提升服务质量，满足客户需求。
通过对企业的服务流程和服务质量进行审核，可以发现服务中存在的问题和不足之处，提出改进措施，从而提升服务质量，满足客户需求，增强竞争力。
三、三标一体审核工作方案的实施方法。
1. 制定审核计划。
在实施三标一体审核工作方案之前，首先需要制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的时间安排、审核的范围和对象、审核的方法和程序等内容，确保审核工作有条不紊地进行。
质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目“三标一体”内审审核要点一、手册及文件评审;体系总体评估(Q:4.2.2;E:4.1 ;O:4.1)1)手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围?是否有质量体系条款删减?删减合理性如何?2)手册是否包含或引用必须的程序文件?是否有过程之间关系的描述?3)结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况?二、方针目标(Q:5.3,5.4.1;E:4.2,4.3.3;O:4.2,4.3.3)1) 查质量/环境/安全的方针、目标:2) 是否形成文件,并有正式批准的证据?3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致?是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的,与所确定的范围是否一致?4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标?是否形成了文件?有批准的证据吗。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案,方案是否包括:时间、方法、责任人?6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计,是否实现?如果没有实现是否已经有相应的改进措施?落实情况?是否形成了文件?有批准的证据吗?7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的?并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触,了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度;8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审?如果已经进行了评审,查评审的情况,是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性?三、环境因素/危险源辨识(E: 4.3.1;O: 4.3.1;)1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源,并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录,是否有审批?环境因素/危险源是否齐全?第1页共10页2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件?查看文件或询问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录,有重大环境因素/危险源清单等记录?4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法,如:运行控制程序或目标方案?查看控制措施记录。
审核注意事项：1、质量、环境、安全目标分解及完成检查；2、环境、安全管理方案实施检查；3、文件汇总发放，4、记录汇总；5、人员培训（包括体系、质量、环境、安全及特殊人员的培训），培训计划、培训记录、培训评价等；6、特殊工种人员证及有效性；7、设备台账、设备维修保养计划、维修保养记录、维修记录；8、特种设备台账，特种设备合格证；9、销售合同台账，评审；10、顾客满意度调查及统计分析；11、内审、管审、合规性评价；12、不合格品控制，不合格品处置记录；13、环境安全不符合记录及纠正措施记录；14、法律法规清单及评审；15、环境因素识别、评价和重要环境因素清单；16、危险源识别和不可接受风险清单；17、供方评价及合格供方名录；18、内外部信息沟通记录；19、体检报告20、环保设施投资费、消防设施投资费、绿化费、培训费、体检费、劳保用品费、保险费等；21、演练记录及评价；22、事故报告及处置方案；23、三大检验过程记录；24、生产过程控制记录；25、监视和测量设备台账、检定计划、有效检定证书；26、营业执照、组织机构代码、排污许可、守法证明；27、环评报告，环评验收报告；环境检测报告；28、安评报告，安评验收报告；有害场所检测报告；29、危险固废处置协议，处置手续；30、日常环境、安全运行检查记录；31、废水处置装置运行记录及废水指标控制记录；32、消防设施台账，消防设施检查记录；33、配电房环境、安全方面的记录；34、危险化学品清单、MSDS、及危险化学品购买转化移手续；35、固废分类及处置记录；36、特殊、关键过程确认及日常工艺监控记录；37、外包过程的识别及控制；。
三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程一、监督检查（若有）（一）通知发文（策划）由组长组织发文，一般在每年5至6月份开展监督检查。
如：文件《关于组织2014年度“三标一规范”管理体系第一次监督检查的通知》（水电〔2014〕87号）。
（二）现场监督检查与内业检查1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口检查专业，听取项目建设基本情况的汇报。
2.现场实地检查，根据检查准则，查找并收集检查的证据。
3.到对口专业部门检查内业，并按照检查准则写出检查的证据，填在《监督检查记录》。
4.召开末次会议，通报检查情况。
（三）监督检查通报若需要，由组长组织编制并发文，也可单项发文，如《2014年度“三标一规范”管理体系第一次检查情况通报（经营管理部分）》。
二、内部审核（与监督检查流程基本相同）（一）通知发文（策划）由组长组织发文，一般在每年7月份开展内审。
如：文件《关于组织2014年”三标一规范“管理体系内部审核计划的通知》（水电〔2014〕136号）。
（二）现场内审与内业审核1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口专业人员，听取项目建设基本情况的汇报。
2.现场实地审核，根据事先制定的内审准则（内审检查表），查找并收集评审的证据。
3.到对口专业部门审核内业，并按照评审准则写出评审的证据，填在《内审记录表》，有不符合项的，应开具《不符合项报告》。
4.召开末次会议，通报检查情况和不符合项报告。
首末次会议的沟通，如内审沟通2016.doc。
（三）内审报告由朱福政老师组织编制并发文，如《关于印发2014年度“三标一规范”管理体系内部审核报告的通知》（水电〔2014〕150号）。
（四）其他内审文件的发布1.受控文件由工程部组织编制并发文，安全部负责收集并提供职业健康安全管理的法律法规与标准规范部分。
如：《关于发布<质量、环境与职业健康安全“三标一规范”受控文件总清单>（2016年D3版）的通知》（水电〔2016〕160号）。
HSE标准化基层队“三标一规范”实施要点一、“三标”实施要点（一）标准化现场建立运行以“一图一单”为核心的标准化现场模式，统一本质安全要求，实现现场无隐患、设备无缺陷。
一图：即现场提示图。
包括现场布置图、风险源分布图、应急设施分布图、逃生路线图等四图合一。
现场提示图分为现场提示总图及分区域提示图。
现场提示总图标注现场总体布局，包括主要的区域、建筑物、设备设施等，重点标注安全间距、安全通道和安全说明。
分区域提示图重点标注：各区域建筑物、安全通道的布局；设备设施、工器具的摆放位置、数量、规格、型号；区域责任牌、设备管理责任牌、操作规程、岗位职责；安全警示标志和标识等。
通过严格执行现场提示图，确保总体布局和区域布局安全，实现安装布置本质安全。
一单：即硬件设施清单，包括生产设备设施、HSE设施和物资器材的清单。
生产设备设施清单，主要包括完成基层队生产工艺所需要的设备设施的类型、数量。
HSE设施清单，主要包括安全、消防、应急等设施的类型和数量。
物资器材清单，主要包括本队为保证生产和生活正常运行所需储备物资器材的类型和数—1 —量。
各单位应按照基层队主要设备类型、施工作业区域、主要施工工艺的不同，编制相应的硬件设施配置清单，统一硬件设施配置标准。
通过按标配置，实现硬件配备环节的本质安全。
（二）标准化操作建立运行以“两书一表”为核心的标准化操作模式，统一作业流程，实现操作无违章陷。
通过简化计划书、整合指导书、细化检查表，编制HSE标准化作业程序，做到项目有计划、培训有矩阵、操作有指南、检查有表格、应急有措施，全面规范员工操作行为，实现岗位操作无违章。
简化HSE计划书，分专业编制HSE计划书，统一格式，统一内容，实现HSE计划书的模板化、表格化，减少基层队计划书编制工作量，做到一个项目一个计划书。
整合指导书，在集团公司规定的五项内容基础上，增加岗位培训矩阵和岗位风险识别与应急处置卡两个方面的内容，实现一个岗位一套岗位作业指导书，便于员工对照学习和检查。
GB/T19001—2016标准审核应关注的要点4组织环境4.1理解组织环境•1、是否确定影响QMS预期结果的能力的内外部因素？•2、是否对这些内外部因素进行监视、评审？•提示：•组织确定的影响QMS预期结果能力的内外部因素资料，可以有如下内容：市场动态调查资料，行业动态调查资料，顾客网络评价信息，科技、法规的影响，内部资源、技术力量状况分析，生产经营状况趋势分析报告，企业的优势和短处分析，相关领导就上述内容的讲话或会议记录。
4.2理解相关方的需求和期望•1、是否确定与质量管理体系有关的相关方？•2、是否确定相关方的要求？•3、是否有监视、评审相关方要求的信息资料？•提示：•理解相关方需求和期望的资料，如：•——顾客满意度调查，顾客需求调查；•——股东意见、建议；•——员工意见、建议；•——与外部供方的合作协议，对外部供方的能力评估资料；•——地方社区的要求；•——与合作伙伴的合作协议，合作方需求；•——与法律法规和监管机构要求的差距；•——竞争对手可能的影响；•——相对立的社会团体可能的影响。
4.3确定质量管理体系的范围•1、是否确定了组织的质量管理体系的范围？范围是否覆盖：组织的产品和服务，相关的部门、区域、现场，基础设施，外部供应的相关过程，外包过程。
•2、有无标准不适用的条款？有无理由说明？4.4质量管理体系及其过程•1、是否确定了质量管理体系所需的过程•2、是否明确了这些过程的应用要求（例如，确定输入和期望的输出、确定运行准则、确定过程所需资源、分配过程的职责权限、确定监视、测量活动、确定应对措施、评价、改进活动等）•3、支持过程运行的要求是否形成文件（例如，质量管理体系说明，管理手册，质量手册，员工手册，程序文件）•4、是否保留证明过程按策划实施了的证据5 领导作用• 5.1 领导作用和承诺•1、最高管理者的质量管理职责是否明确规定？•2、是否制定了质量方针、质量目标？•3、最高管理者怎样确保质量管理体系的要求融入组织日常的业务管理？•4、最高管理者确保质量管理体系所需资源的提供情况怎样？•5、最高管理者怎样促进使用“基于风险的思维”？•6、最高管理者怎样致力于以顾客我焦点、增强顾客满意？5.2方针•1、是否有形成文件的质量方针？•2、方针的内容能否体现“提供框架”，两个“承诺”的要求？•3、方针是否在组织内部沟通？•4、方针能否为相关方获取？5.3组织的岗位、职责和权限•1、组织相关岗位的职责权限是否做出规定？•2、组织相关岗位的职责权限是否得到沟通？•3、职责权限是否进行培训？6 策划6.1 应对风险和机遇的措施•1、在策划管理体系时是否识别、确定需要应对的风险？（如，确定的风险清单，包括：经营风险，资产风险，财务风险;行业风险，市场风险，项目风险，法律风险等）。
