当前位置：文档之家 › 1_VDA6.3-2016版过程审核报告

1_VDA6.3-2016版过程审核报告

  • 格式：xls
  • 大小：1.40 MB
  • 文档页数：13

下载文档原格式

  / 13

合集下载

VDA6.3-2016过程审核黄皮书

VDA6.3-2016过程审核黄皮书

×
6.2.2
对生产操作是否重新进行批准 /放行？
* ×
6.2.3
特殊特性在生产中是否进行控 制管理？
* ×
6.2.4
对未批准放行件和/或缺陷件 是否进行管控？ * × ×
6.2.5
是否确保材料/零部件在流转 的过程中不发生混合/弄错？
×
过程支持/人力资源
6.3.1
员工是否能胜任被委派的工 作？
* ×
* ×
7.5
针对各具体的任务，相关的人 员是否具备资质，是否定义了 责权关系？
VDA6.3过程审核-2016版
黄皮书P部分
最低要求 P2项目管理 具有项目管理流程。 详细规定项目组织机构，并定义联络窗口。 确定项目负责人及小组成员的职责和权限。 项目小组成员有资质来执行项目任务。 项目组织机构能满足顾客要求。 供方被纳入项目管理。 资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 制定并落实项目成员规划，必须考虑员工的工作负荷 。 当发现变更（时间、开发规模„）时，对资源规划开 展负荷，必要时加以调整。这既适用于顾客发起的变 更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。 在资源规划中，要特别留意关键路径。 针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必 要的项目预算，进行了规划并审核通过。 项目组织机构（与顾客）的变更必须进行通报。 项目计划满足顾客的具体要求。 所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目 计划中。 在项目计划所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所 有计划的事情都得到实施，相对应的成熟度等级得到 落实。 产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认 证/批准程序要包括在项目策划中。 要确保内部对于项目计划变更的联络沟通，对于影响 到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一 致。 关键路径产生育项目计划，并顾及到关键的零件范围 。 项目计划必须包括产品和过程开发质量先期策划的事 项，可以从项目计划生产单独的详细计划。这些计划 必须考虑原型件和试生产。 项目计划必须包括产品和过程开发的具体事项，可以 从项目计划生产单独的详细计划。这些计划必须考虑 产品质量先期策划满足顾客特定要求。 产品和过保证的评估是产品质量先期策划的内容之一 。 产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。 策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供

VDA6.3-2016过程审核培训(车企)

VDA6.3-2016过程审核培训(车企)

6
5、审核员要求
专业方面的 前提条件
掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行标准及规范）； 了解具体的产品/过程； 通过VDA6.3培训的证明。
工作经验
至少三年工业领域的工作经验（特别是汽车生产型企业）； 至少1年与质量管理和或过程管理的工作经验。
专业知识的 持续更新
须不断提高自己的专业能力；并与所处专业领域内最新的发展始终保 持同步。（可参加论坛、专家培训/指导、供应商经验交流等方式）
P6.6
P6.2
如何运作（管理）过程？
工作内容
实施的控制：说明/程序/方法
如何完全有效实施过程？
效率
绩效指标：目标要求（内外部目 标）、对过程和质量数据开展评 定、不符合项整改措施等
P6.5
10
2、审核流程
评审 评审委托
计划 根据评审要求，编
制评审计划
“过程导向”的审核
准备工作
具体落实
评价
针对新的要求，不 断调整评审计划
VDA-QMC（Quality Management Center） 德国汽车工业联合会 ，质量管理中心
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
13家整车厂（如大众、奔驰、宝马等） 75家服务商； 490家零件供应商（如博世、采埃孚、 大陆、麦格纳等）
VDA 质量手册的编制成员
8家整车（大众有4家、宝马、戴姆勒等） 8家供应商（如博世、大陆等代表服务商和供应商） 2家组织（VDA与VDA-QMC）
符合率（EG%） VDA6.3
积累know how、专业组 审核 重点识别工艺标准、过程 管控问题点 以改善产品质量为最终目 的
产品审核 产品或服务
对成品的质量特性 进行评定

VDA 6.3-2016过程审核检查表及报告(中英文功能强大版)

VDA 6.3-2016过程审核检查表及报告(中英文功能强大版)

的策划
需回答问题: 4 过程 已回答问题: 5 / 5
Produkt-/Prozess-Audit
Data Input for Compiling Report
简要指导: 1. Activate macros启用宏 2. Select Language选择语言 3. Choose amount of processsteps (only for P6 evaluations)选择工序数量 4. Choose process elements (Table: Questions-Fragen)选择过程要素
没有缺点 10
Is there an escalation process established and is this effectively implemented?是否 建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?
没有缺点 10
100% 100%
需回答问题: 4
Planning the product and process development产品和过程开发 产品 已回答问题: 5 / 5
Certificate No.: P-6.3 -1702-B-15842
上次审核结果 / 证书
Suppl.-No.: 12345 D-U-N-S No.: 123456
供方: ABCDEFG 街道: 12 地址: Address 国家: B 生产地点（邮编）: 123456 电话号码: 123456789 传真号码: 123456789 签名 (组织): Wang ermazi
证书 / 审核号码: 签发日期 执行者
结果 / 证书编号.
姓名 高层管理: Zhang san 工厂管理: Li si 质量管理: Wang ermazi 客户支持 zhao wu

VDA_6.3过程审核报告(金杯车辆第一次)20160524

VDA_6.3过程审核报告(金杯车辆第一次)20160524

4 EPdR 20%
Process .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9 0 n.b. 4 6 4 0 n.b. n.b. n.b. 5
B
量产Serial production
P5 Supplier management
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
No.:
委托原因 为了解并帮助提升金杯车辆的过程能力，质量管理中心过程审核小组对金 Reason for 杯车辆的产品实现全过程进行过程审核，目的是提升过程能力，提高产品
contract: 质量和市场竞争力。
审核发现Findings / 要求Requirements:
本次审核范围为金杯车辆的产品实现全过程，覆盖技术中心、采购、供应商质 量管理、物流、冲压车间、装焊车间、涂装车间、车架车间、装配车间、售前售后 等职能。主要审核发现如下：
EPdP 20%
Process .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 40640 5
Achievement levels [%]
EPM
17%
EPzP 28%
EPP
24%
P4 Carrying out the prduct and process development
Product .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 0 n.b. 4 4 n.b. n.b. n.b. n.b. 0
报告接收人Distribution:
徐万宝
上面此次过程审核的主要问题，所有问题请详见《过程审核问题及改进计划表》 。请相关负责人分析根本原因并制定相应对策，同时将问题横向展开，消除类似的 风险。

VDA6.3-2016过程审核对应的资料

VDA6.3-2016过程审核对应的资料

批量生产及后续备件供应保证
零部件回收及再利用要求落实
顾客服务的联系人
与顾客联络沟通信息
55 P7.2 是否能保障对顾客的服务？
产品和产品应用知识库
对市场产品监控信息
质量
质量
计划
制造
制造 现场确认
制造
新增工装模具验收报告
新增检测设备校准报告、MSA
PPAP文件
供应商PPAP文件
16
P4.4*
是否获得了产品和过程开发所要 求的批准和放行？
样件检测报告
产能分析报告
2TP审核报告（过程审核报告）
DFMEA、PFMEA
17
P4.5
是否已制定并落实了产品与过程 CP
开发的制造和检验规范？
作业指导书（各工序）
是否建立了事态升级程序，并得 到有效的执行?
项目问题清单
事态升级证据（如有发生）
责任部门
备注
质量 见备注
按“项目计划”的责任人
如有变更时
质量 技术 技术
设计开发输入清单及文本
8
P3.1
产品和过程的具体要求是否已明 确？
顾客特定要求(CSR)矩阵
设计开发输入评审报告
跨部门的可行性评价报告
9
P3.2*
防混/防弄错措施
特殊件使用管理规定
岗位说明书
员工技能评价表（现场张贴）
38 P6.3.1* 员工是否能从事安排的工作？
培训计划 培训记录（与计划对应）
特种作业人员证书
产品/过程变更后的更新培训
岗位说明书
作业指导书（各工序）
39
P6.3.2
员工是否了解监视产品和过程质 量的职责和权限？

VDA6.3过程审核2016新版解析(完整)

VDA6.3过程审核2016新版解析(完整)
1~3 8~10 26~28 17~19
10~12 1~3
22~24 13~15 29~31 13~15
8~10
26~28
12~14 26~28
3~5
3~5 10~12 12~14
17~19
29~31 3~5 8~10
24~26 22~24
10~12
26~28 12~14
7~9 21~23
28~30 19~21
23~25 4~6
29~31 29~31 21~23
23~25
27~29 27~29
18~20
18~20 11~13 18~20 18~20 11~13
2014年是ISO/TS16949技术规范正式发布的第15个年头，期间，TS技术规范进行了两次换版，目前已经是第三版。和TS规范一起配合使用的IATF(国际汽车行动小组)TS认证 准则也是第三版，该准则在2013年10月1日迎来了它的第四版。本次认证准则的版本变化有一个为期半年的并轨期，并将在2014年4月1日起正式开始实施。
prices
Tianjin
include 6%
北京
VAT）
Beijing
郑州
21~23
Zhengzhou
西安
Xi'an
青岛
Qingdao
烟台
Yantai
大连 Dalian
2~4
25~27 26~28
13~15 6~8
13~15 27~29
18~20
27~29 25~27
13~15 11~13
4~6
8~10
14~16
23~25
4~6 23~25 23~25 18~20 23~25

VDA6.3-2016新版过程审核报告-中文版

VDA6.3-2016新版过程审核报告-中文版

的具体要求是否已明确？
产品
请做评价！
过程
请做评价！
x Is the feasibility comprehensively evaluated according to the product and
process requirements?*在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨
职能分析？
过程 10 没有缺点
4.7
Are the processes established for securing customer care / customer
satisfaction / customer service as well as the field failure analysis?是否建立流
allocated appropriately to the incoming materials ? 必要的标识/记录/放行是否
具备，并且适当地体现在来料上？
过程审核过程审核调查问卷生产位置审核编号日期类别问题审核结果项目管理评分必须回答的问题回答问题目管理及项目组织机构没有缺否建立项是否为落实项目而规划了所有必要的这些资源是否已经到位并且体现了变更情况资源没有缺点项目计划并与顾客协调一致没有缺点是否编制是否进行项目质量策划并对其符合性进行监控没有缺点项目所涉及的采购事项是否得以实施并对其符合性加以监控没有缺点项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理没有缺点是否建立事态升级程序该程序是否得到有效执行没有缺点类别问题审核结果类别问题审核结
10 没有缺点
第 4页，共 13页
长沙荆华电子科技有限公司
####别 类问题
5.7
Are personnel qualified for the various tasks and are responsibilities defined? 人员资质是否能够满足不同的任务，并定义了其职责？

VDA6.3-2016过程审核准备资料及审核方法 2020.8.31

VDA6.3-2016过程审核准备资料及审核方法 2020.8.31

采购部
查是否将顾客的要求传递给供 方，查是否存在顾客指定供 方，如有，是否仅在顾客指定 的供方处采购？
采购部 是否将公司关于供应商管理方 面的质量目标传递给供应商并 进行定期统计分析？
针对采购的产品和服 文件：
采购部 查对供方新材料、零件的
务，是否获得了必要 供应商PPAP文件提供要求的规定
PPAP认可证据
设备、工装、模具及检验设备清单
新产品设备工装清单
模具、工装、检具开发执行单
协议或合同
合格供方清单
项目人力资源评估表
x 是否编制了项目计 文件：
划，并且与顾客达成 产品质量先期策划程序
一致？
记录：
产品质量先期策划项目展开表
产品首样进度表
顾客特殊要求传递清单
顾客的项目计划、截止期限、里程碑、目标等
准备完整的APQP项目资料
品质部 应货方案、0km和现场投诉的
意/顾客服务以及现 NTF作业办法
分析过程，顾客使用现场失效
场失效分析的实施？
过程
记录：
产品故障树-FTA分析
分析是否按要求实施？ 查顾客要求是否已满足？ 研发部
失效清单
培训计划
人力资源
员工教育训练质量记录表
部
员工培训履历
笔试试卷
技能矩阵表
失效分析所用资源
应急计划/备件供应方案
研发部 前期品质
项目部 查项目小组岗位职责及个人相 人力资源 关资质
部
项目部 人力资源
部
研发部 查资源需求计划中的物质资源 是否得到提供，是否适合？
研发部
项目部 前期品质
研发部
前期品质 企划部 项目部 查小批量试生产是否在正式的 采购部 量产条件下进行（人员、机器 品质部 /工装、材料/供方、方法/工 艺、环境） 研发部 查样件采购、小批量采购是否 满足公司试样、小批量要求 品质部 查项目移交记录

VDA6.3-2016_过程审核检查表评价有关的最低要求和执行的示例

VDA6.3-2016_过程审核检查表评价有关的最低要求和执行的示例

过程开发 ●标准和负载检测的检验计划 ●已规定触发标准 ●NTF过程 ●备件供应方案 ●应急计划
引进新技术和产品时，顾客服务还应
包括必要的员工培训以及创建需要的
基础设施。
产品/过程开发
已落实确定所需资源的过程。
●CAX设备
确定资源包括：有资质的人员、预算 ●针对不同的任务，有资质人员的到位
、基础设施，例如：建筑、测试和检 ●所有资源的能力策划
●文件记录方面的要求
组织必须明确与产品相关的顾客规定 ●物流要求（JIT，JIS，托管）时间计划，
的要求、物流要求以及法律法规要求 技术交货条件
。
●互联网信息平台的访问端口
组织必须考虑并应用与产品和过程的 ●定义针对供方的责权关系（例如：资质、
以往经验的要求。
样件提交、批准、试验.....）
3.1
产品和过程的具体 要求是否已明确？
颈，对资源策划定期加以调整。
P4 产品开发和过程开发的实现
产品/过程开发
●减少风险的方法（QFD、FMEA）
●实验设计（例如：DOE、谢宁、田口...）
针对产品和过程开发，已落实开发策 ●防错原则
划中规定的方法，确保满足要求（功 产品开发
能、可靠性、安全性）。
●检验计划
在开发阶段，通过风险分析（例如： ●安装和系统测试
PPA-时间、软件版本...）
产品开发
开发放行的方法应符合顾客要求，出 ●可靠性试验、功能试验、试生产的详细策
现偏差情况时应与顾客澄清。
划
应计划于采购范围相关的活动，并与 ●开发阶段样件的截止日期
整体时间计划一致。
过程开发
外包的过程和服务也是项目策划的一 ●性能检测的时间、模具计划（脱模件）

VDA6.3-2016过程审核准备资料及审核方法 2020.8.31

VDA6.3-2016过程审核准备资料及审核方法 2020.8.31
研发部 前期品质
项目部 查项目小组岗位职责及个人相 人力资源 关资质
部
项目部 人力资源
部
研发部 查资源需求计划中的物质资源 是否得到提供，是否适合？
研发部
项目部 前期品质
研发部
前期品质 企划部 项目部 查小批量试生产是否在正式的 采购部 量产条件下进行（人员、机器 品质部 /工装、材料/供方、方法/工 艺、环境） 研发部 查样件采购、小批量采购是否 满足公司试样、小批量要求 品质部 查项目移交记录
企划部
失效分析报告
0kmPPM【三包期间】
顾客PPK要求
新产品技术要求得到顾客认可、设备能力放行证
据
制定人：梦幻雪花飘
制定日期：2020.8.31
第5页，共18页
4.8*
P5 5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5*
是否对项目从开发移 文件：
交至批量生产开展了 量试及结案移转管理规范
控制管理？
生产件批准控制程序
x 项目是否已经落实了 文件：
产品质量先期策划， 产品质量先期策划程序 并监视了落实情况？ 记录：
产品质量先期策划项目展开表 质量计划、质量目标、相关的顾客要求 顾客里程碑，关键时间节点 顾客规范、顾客要求
项目部
查质量相关活动是否符合顾客 要求，项目计划事项是否落 实？ 是否包含产品和过程的验证和 确认？ 是否定期监控计划目标达成情 况？
采购部
查是否将顾客的要求传递给供 方，查是否存在顾客指定供 方，如有，是否仅在顾客指定 的供方处采购？
采购部 是否将公司关于供应商管理方 面的质量目标传递给供应商并 进行定期统计分析？
针对采购的产品和服 文件：
采购部 查对供方新材料、零件的

VDA6.3新版过程审核

VDA6.3新版过程审核
以上质量管理经验。
21
VDA 6.3:2016
4.0 审核过程
Audit process
22
审核过程 – 内部和外部审核的程序
Audit process
审核 审核委托
计划
准备
实施
评价
结果展示
跟踪 和 关闭
23
4.1 审核计划
审核 审核委托
计划
准备
落实
评价
结果展示
跟踪和 关闭
根据审核要求建立 审核计划
子供方
14
供方
组织
顾客
2.4 过程风险识别（风险分析）
在过程审核中，各过程对产品的影响是决定性的，因此，评估必须从所涉及的产品风险的角度作出决定。由于这个 原因，在这个过程中的潜在风险必须审核准备时（见4.3章节）尽早确定，以便他们可以充分评估过程。 使用过程要素6的龟型图的一个例子如下页所示，但该模型可以用于所有的过程要素。
20
3.1 审核员资格
3.1.3独立审核员的审核
独立的外部审核人员，第三方组织并为组织进行审核服务。
专业知识： 杰出质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA、SWOT、DOE等）； 审核员资格（谈判、冲突管理、审核程序）； 顾客特殊要求相关的知识； 管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS 16949、DIN EN ISO 9001、VDA 6.1）； 产品和过程的专业培训。
VDA其他卷系列和AIAG手册与审核问卷的对应关系在本VDA 6.3后面给出一个对应矩阵。
当前的信息和VDA出版物的最新状况可以在VDA QMC网站查到。
10
VDA 6.3:2016

VDA6.3过程审核报告(各部门准备)

VDA6.3过程审核报告(各部门准备)

No.问题Question部门P2项目管理Project management2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？查项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配项目2.2x是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？查资源需求计划表中对新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供项目2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？查项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。

项目2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？询问项目小组组长如何进行项目变更，查项目变更的评审、验证和确认是否充分。

项目2.5x组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？询问项目组长，如何与供方项目负责人和客户项目负责人进行沟通。

项目2.6是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？查项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果项目2.7x是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？询问小组组长，如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围如何处理，是否知道应进行逐级上报项目。

P3生产和过程开发的规划Planning of the product- and process development3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位？查顾客关于新产品的要求是否完整项目3.2x在为产品和过程确定的要求的基础上，是否从跨部门的可行性展开了评价？查顾客需求分析报告，合同评审记录项目、业务、采购、品保3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划项目3.4针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？查资源需求计划项目3.5针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？资源需求计划品保、项目、采购P4生产和过程开发的实施Carrying out the product- and process development4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进行过程中进行了更新，同时确定了整改措施？查设计FMEA和PFMEA项目4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？查项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实项目4.3人力资源是否到位并且具备资质？项目查项目小组岗位职责及个人相关资质4.4基础设施（产品的和过程的）是否落实并且是适用的？查资源需求计划中的资源是否得到提供，是否适合品保、生产、生技、生管4.5x针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准？查各阶段评审记录项目、业务、采购、品保、生管、生产4.6是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？查样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书项目4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行？查小批量试生产是否在正式的量产条件是进行（人员、机器/工装、材料/供方、方法/工艺、环境项目、生技、生产、生管4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实？查样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批量要求品保、采购4.9为了对正式投产提供保障，是否对项目交接进行了控制管理？查项目移交记录项目P5供应商管理Supplier management5.1x是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录采购5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购,采购53是否与供应商就供货绩效约定了目标并且加以了落实？5.3是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析采购、品保5.4x针对采购对象，是否获得了必要的认可？查对供方新材料、零件的PPAP认可证据采购5.5x针对采购对象约定的质量是否得到保障？查公司进料检验及进料质量方面的统计数据采购、品保5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求生管、采购5.7针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？查采购部各岗位是否有合适的岗位说明书，来料不合格的异常处理结果采购P6过程分析 / 生产Process analysis / Production6.1什么将被输入到过程中? (过程输入)What goes into the process ? (process input)6.1.1x是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？查每一道工序的项目移交证据项目6.1.2在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要项目、采购、生技6.1.3是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？查仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。

VDA6.3最新版2016

VDA6.3最新版2016

示例
- 确定项目负责人/项目小组专业人员的角色、任务、能力以及职责 - 涉及多个地点的项目协调与接口 - 项目组织机构图 - 项目小组的组成 - 资质验证 - 顾客对项目管理的特殊要求
供方被纳入项目管理。
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经 资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
2.4
X
产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。 策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供方）。
- 项目计划 - 顾客里程碑 - 顾客对质量计划的要求 - 顾客规范
定期监控计划的符合性和目标的达成情况。
2.5
*X
项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监 控？
必须确保只有批准的和具有质量能力的供方才能用于生产。 事项级别取决于采购对象的风险等级。 这些包括供方的选择与定点标准、定点数量和交付目标日期。确保顾客要求在供应链上的传递。 也包括在协议中规定的顾客指定的供方的事项。 设施、设备、工装、试验、测量系统和服务的供方都被纳入。 必须对供方定点活动加以适当记录，并可追溯。
VDA 6.3过程审核-2016版黄皮书 P部分中文
顾客
发包定点
供应商预选： 定义和设计 潜在供应商分 产品/过程 析
产品/过程开发的实现
SOP
批量生产
顾客服务 （售后）
组织
收到委托
发包： 产品/过程 潜在供应商分
析
产品/过程开发 的实现
批量生产
- 包含里程碑的项目计划 - 针对工艺技术和/或产品组的顾客特定要求 - 顾客的项目计划 - 顾客的时间期限 - 顾客的里程碑 - 顾客的目标要求（各里程碑的评估指标） - 里程碑评价（评审） - 质量计划（例如，来自于VDA MLA或APQP） - 国家特殊认证要求（ECE、SAE、DOT、CCC…） - 关键系统（电镀、涂装…）的法律法规批准流程

VDA6.3-2016过程审核

VDA6.3-2016过程审核

过程审核
审核对象： • 审核顾客导向COP过程 和部分SOP过程
审核目的： • 对产品及其过程的质量能 力进行评定
产品审核
审核对象： • 审核产品或服务
审核目的： •对产品的质量特性进行评定
VDA6.3 PROCESS AUDIT
11
按审核的对象分
体系审核
关注焦点：质量管理体系的 有效性
确定质量管理体系的质 量能力；
They shall have a minimum of 5 years’ experience working with the process that is being audited or a combination of experience and education in the specific process.
目的
对有效性/效率/做出评价。向最高管 对有效性/效率进行评价。评价供货 理者报告管理系统运行质量；确定提 风险和能力；提供提升机会。 升机会。
关注 对象
管理系统/DV过程/产品
DV过程/产品；会评价整个系统， 在有三方认证时会较少的管理系统 。
有资质内审员，来自公司内部，对公 顾客SQE或委托人等有关岗位人员
13
VDA6.3 PROCESS AUDIT
14
9.2.2.1 内部审核方案
组织应有一个形成文件的内部审核过程。该过程应包括制定并实施一个涵盖 整个质量管理体系的内部审核方案，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核 和产品审核。
应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。
VDA6.3 PROCESS AUDIT
16
9.2.2.4 产品审核
组织应采用顾客特定要求的方法，在生产及交付的适当阶段对产品进行审核， 以验证对所规定要求的符合性。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。

VDA6.3过程审核2016版黄皮书P部分中文

VDA6.3过程审核2016版黄皮书P部分中文

2.5
*
X
也包括在协议中规定的顾客指定的供方的事项。 设施、设备、工装、试验、测量系统和服务的供方都被纳入。 必须对供方定点活动加以适当记录，并可追溯。 定点日期、供方里程碑以及批准事项已经体现在计划里并与总体时间进度相一致。
上海哲士工程技术服务有限公司
info@
VDA 6.3过程审核-2016版黄皮书 P部分 P2-P7
3.1
X 针对由顾客指定的供方（指定供方），签署了接口协议。
产品/过程开发 - 询价文件 - 合同文件 - 要求规范（产品，过程） - 顾客要求 - 法律法规要求 - 采购条款/条件 - 涉及质量管理的要求 - 质量协议 - 文件记录方面的要求 - 物流要求（JIT，JIS，托运） - 时间计划，技术交货条件 - 互联网信息平台的访问端口（顾客/供方） - 供方职责定义（例如资质认可、样件提交、批准、审批、试验...） - 试验规范 - 特殊特性目录/外观件表面参照 - 之前项目的经验 - 产品/过程特性 - 订单文件，内容包括数量/时间安排 - 法律/法规 - 环境保护，回收利用要求 - 能力证明 产品开发 - 技术规范，图纸 - 特殊特性 - 在过去产品上积累的经验 过程开发 - 设施设备、工具、检测设备的适用性 - 加工工位和检验工位的布置 - 搬运、包装、仓储和标记（标识）
2.3
X
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。 关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。 项目计划必须包括产品质量先期策划的事项。可以从项目计划生成单独的计划。这些计划必须考虑原型件和试生产。 项目计划必须包括产品和过程开发的具体事项。可以从项目计划生成单独的详细计划。这些计划必须考虑原型件和试生产。 项目计划必须包括涉及采购的具体事项。可以从项目计划生成单独的详细计划。

1_VDA6.3-2016新版过程审核报告-中文版

1_VDA6.3-2016新版过程审核报告-中文版

过程
4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8* #### Act.
t Max. Act. 4.1* 4.2
10 10 10 10 10 #### #### 10 0 6 4 60 #### 10 10
EPdR #NAME?
VDA 6.3 过程审核评分矩阵
Targe
3.5 #### Act.
Targe
#### Act.
t Max. Act.
10 10 10 10 0 26 17 260 244
10 10 10 10
10 10 10 10 0 26 17 260 260
EP5
100%
Level of compliance process step工序符合程
E1 94%
E2 100%
Resu
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
5. Effectiveness of the process 过程有效性
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
10 10 10 10
6. Process result / Output过 程结果/输出
6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4*
t Max. Act.
--
5
0
4
--
--
EPzP #NAME?
Targe
3.1 3.2*
3.3
3.4 3.5 #### Act.
t Max. Act.
#### #### ###### #### #### 0 0 4 -- --
Targe
4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8* #### Act.
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

E GProcess Audit过程审核审核编号： 20170211-01#####VDA6.3.过程审核调查问卷日期：#####生产位置：2017/2/11####类别问题审核结果P2100%Project management项目管理评分必须回答的问题： 5回答问题： 7 / 72.1Is a project management established with a project organisation?是否建立项目管理及项目组织机构？10没有缺点2.2Are all resources required for the project implementation planned andavailable and are changes reported?是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？10没有缺点2.3Is there a project plan and has this been agreed with the customer?是否编制项目计划，并与顾客协调一致？10没有缺点2.4Is the advanced product quality planning implemented within the project and monitored for compliance?是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？10没有缺点2.5x Are the procurement activities of the project implemented and monitored for compliance?项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？10没有缺点2.6x Is change management within the project ensured by the projectorganisation? 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？10没有缺点2.7Is there an escalation process established and is this effectively implemented?是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?10没有缺点*S t e r n c h e n####类别问题审核结果#N A M E ?产品必须回答的问题： 4回答问题： 0 / 5#N A M E ?过程必须回答的问题： 4回答问题： 0 / 53.1Are the specific product and process requirements available?针对产品和过程的具体要求是否已明确？产品请做评价！过程请做评价！3.2x Is the feasibility comprehensively evaluated according to the product and process requirements?*在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？产品请做评价！过程请做评价！3.3Are the activities for the product and process development planned in detail?是否具有产品和过程开发事项的详细计划？产品请做评价！过程请做评价！3.4Are the activities planned for customer care / customer satisfaction /customer service and field failure analysis?顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？产品请做评价！过程请做评价！3.5Have the necessary resources been taken into account for the product and process development?是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？产品请做评价！P3Planning the product and process development产品和过程开发的策划####类别问题审核结果过程请做评价！#N A M E ?产品必须回答的问题： 4回答问题： 6 / 6100%过程必须回答的问题： 6回答问题： 8 / 84.1x Are the actions from the product and process development plans implemented?产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？产品10没有缺点过程10没有缺点4.2Are personnel resources available and are they qualified to ensure the start of the serial production?人力资源是否到位并且具备资质，以确保量产启动？产品10没有缺点过程10没有缺点4.3Are the material resources available and suitable to ensure the start of the serial prodiction?物质资源是否到位并且适用，以确保量产启动？产品10没有缺点过程10没有缺点4.4x Are the required approvals and releases for the product and process development available?产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？产品10没有缺点过程10没有缺点4.5Are the manufacturing and inspection specifications derived from theproduct and process development and are they implemented?是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？产品10没有缺点P4Implementation of the product and process development产品和过程开发的实现####类别问题审核结果过程10没有缺点4.6Is a performance test carried out under series conditions for the series release?是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？过程10没有缺点4.7Are the processes established for securing customer care / customersatisfaction / customer service as well as the field failure analysis?是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？过程10没有缺点4.8x Is there a controlled method for the product handover from development to serial production?是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？产品10没有缺点过程10没有缺点P5100%Supplier Management 供应商管理评分必须回答的问题： 5回答问题： 7 / 75.1Are only approved and quality capable suppliers selected? 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？10没有缺点5.2Are the customer's requirements taken into account in the supply chain? 在供应链中是否考虑到顾客要求？10没有缺点5.3Have target agreements for delivery performance been agreed with suppliers and implemented? 是否与供方就供货绩效约定目标，并且加以落实？10没有缺点5.4x Are the necessary approvals/releases available for the outsourced products and services? 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？10没有缺点5.5x Is the quality of the outsourced products and services ensured? 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？10没有缺点####类别问题审核结果5.6Are incoming goods stored appropriately? 是否对进厂的货物进行适当的搬运和储存？10没有缺点5.7Are personnel qualified for the various tasks and are responsibilities defined?人员资质是否能够满足不同的任务，并定义了其职责？10没有缺点P697%Process analysis /production 生产过程分析评分#REF!6.1100%What goes into the process ? Process input 过程输入是什么？6.1.1Has the project been transferred from development to serial production and is a reliable start guaranteed? 是否从开发向批量生产进行了项目移交，并确保了可靠的量产启动？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.1.2Are the necessary quantities / production batch sizes of incoming materials available at the agreed upon time and at the correct storage location / work-station?来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点####类别问题审核结果6.1.3Are incoming materials stored appropriately and are transport facilities /packing arrangements suitable for the special characteristics of the incoming materials ? 是否对来料进行适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.1.4Are the necessary identifications / records / approvals available andallocated appropriately to the incoming materials ? 必要的标识/记录/放行是否具备，并且适当地体现在来料上？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.1.5x Are changes to the product or process made during the serial production tracked and documented? 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.293%Are all production processes controlled? Process management 所有生产过程是否受控?（工艺流程）别问题审核结果####类6.2.1Are the specifications of the control plan complete and have they beeneffectively implemented? 控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.2.2Does a repeat release for the restart of production take place?对生产操作是否重新进行批准/放行？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.2.3x Are special characteristics managed in the production?特殊特性在生产中是否进行控制管理？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.2.4x Are non-released and/or defective parts managed?对未批准放行件和/或缺陷件是否进行管控？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装6输入内容PS4总装10没有缺点####类别问题审核结果PS5检验10没有缺点6.2.5Is the flow of materials and parts secured against mixing / wrong items?是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？PS1裁线4输入内容PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装0输入内容PS5检验10没有缺点6.389%What functions support the process? Personnel resources 哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）6.3.1x Are the employees able to fulfil their given tasks?员工是否能胜任被委派的工作？PS1裁线0输入内容PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.3.2Do the employees know their responsibilities and authority in themonitoring of the quality of product and process quality?员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.3.3Are the necessary personnel resources available?是否具备必要的人力资源？####类别问题审核结果PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.4100%What means are used to implement the process? Material resources通过哪些资源落实了过程？（物质资源）6.4.1x Can the product-specific requirements from the customer be met with the manufacturing equipment? 使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.4.2Is the maintenance of the manufacturing equipment and tools controlled?生产设备/工具的维护保养是否受控？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.4.3x Can the quality requirements be effectively monitored with the measurement and test facilities in use?通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点####类别问题审核结果PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.4.4Are the work and inspection stations appropriate for the needs?加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.4.5Are tools, equipment and test equipment stored properly?是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.5100%How effective is the process being carried out? Effectiveness, efficiency,waste avoidance过程落实的效率如何？（效率，效能，避免浪费）6.5.1Are there targets set for the manufacturing process? 是否为制造过程设定目标要求？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点####类别问题审核结果6.5.2Is quality and process data collected in a way that allows analysis? 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.5.3x In the case of deviations from product and process requirements, are the causes analysed and the corrective actions checked for effectiveness?一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.5.4Are processes and products audited regularly?对过程和产品是否定期开展审核？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.6100%What should the process produce? (process result / output)过程应取得怎样的成果？（过程成果/输出）别问题审核结果####类6.6.1Do the quantities / production batch sizes meet the needs and are theysystematically directed to the next process step?产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.6.2Are products / components stored in an appropriate manner and aretransport facilities / packing arrangements suitable for the specialcharacteristics of the products / components?是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.6.3Are the necessary records / releases retained?是否对必要的记录和放行进行文件记录？PS1裁线10没有缺点PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点6.6.4x Are customer requirements met at the delivery of the final product?成品的交付方面是否满足顾客要求？PS1裁线10没有缺点####类别问题审核结果PS2压接10没有缺点PS3分装10没有缺点PS4总装10没有缺点PS5检验10没有缺点P7#D I V /0!Customer care / customer satisfaction / service顾客关怀/顾客满意/服务评分必须回答的问题： 4回答问题： 5 / 57.1Are all requirements related to QM-System, product and process fulfilled?质量管理体系、产品和过程方面的要求是否得到满足？10没有缺点7.2Is customer service guaranteed? 是否对顾客关怀提供了必要的保障？10没有缺点7.3x Is the supply of parts guaranteed? 是否保障了供货？10没有缺点7.4x If there are deviations from quality requirements or complaints, are failure analyses carried out and corrective actions implemented effectively?针对投诉是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？10没有缺点7.5Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities defined?针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？10没有缺点。