VDA6.3过程审核报告(各部门准备)

Produkt- und Prozessaudit
输入数据汇总报告
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Chinesisch
订单 日期 2016.8.15
供应商日期
质量管理体系 过程审核 产品审核
审核形式（用量生产前 批量生产后
x
委托原因： 供应商自审 评审委托者： LP 评审员： 张剑峰 评审员： 周金虎 部门 管理部 部门 品质部
供应商日期
本地供应商代码ISQAD / KRIAS 本地供应商代码 邓氏编码： 供应商： 生产地点（地址） 生成FST号 降为C级 风险批量供方项目
街道： 电话号码： 0574-87528838
国家代码 传真号码： 0574-87774877
生产地点（邮编） 315031 供应商签字 张剑峰
B2B Plattform (Info). 功能 高级管理层 名称 周峰 功能 产品安全检察员 名称 郭文静 上一次审核结果： 认证证书/以前评审编号 签发日期 评审者 结果
PG1=1;2;3;4;5;
D/TLD 批准期限
D-TLD 自审结果
发送给供应商 公司（缩写）
1 2 3
参与者 / 供应商： 名称
张剑峰
部门
Makro: 页脚 公司 成本中心 名称 1 名称 2 传真号码： E-Mail: 质量能力签名
对组织 /部门进行调整之后，摁 “标注更新 ”键将信息更 新到质量能力页中
VDA6.1/ISO 16949 认证 （有认证打X） 注意：此项被认可（X标示）时，最终结果方可定位A级（参考问题 3.1）
TS16949-CNTS019637 2015.08.11 TS 通过
工厂管理层 张剑锋 质量管理层 周金虎

1.体系证书 2.内审报告
1.客户联络人清单 2.满意度报告 3. 客户满意度指标 1.应急运输方案 2.备件管理
1.客诉清单 2.客诉处理流程 3.客诉 问题关闭跟踪 1.与客户对接人员培训记录 2.人员 资质 3.问题处理权限
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
4.4 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？
4.5 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？
4.6 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？
4.7 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？
4.8
是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？
顾客服务能力提 升
1.半成品转运器具 2.半成品状态标 制造过程能力提
识
升
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的 1.成品包装方案 2.成品仓库标识 3. 制造过程能力提
特殊特性相互适应？
成品运输方案 4.成品仓环境要求 升
是否对必要的记录和放行进行文件记录？
1.返工记录 2.评审记录 3.偏差许可记 制造过程能力提
、法规、成本）
2.项目立项可行性分析
3.项目组成员工作负荷。
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
4.项目资源计划及变更（人员、设备
、产能、检测）
项目管理能力提
升
2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
针对人员和设备（例如测试和实验室 设备等）方面必要的项目预算，进行 了规划并审批通过。 项目组织机构（与顾客接口）的变更 必 1.项须目进计行划通报2.阶。段评审表 3.项目内外 部联络人清单 4.项目采购计划

4 EPdR 20%
Process .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9 0 n.b. 4 6 4 0 n.b. n.b. n.b. 5
B
量产Serial production
P5 Supplier management
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
No.:
委托原因 为了解并帮助提升金杯车辆的过程能力，质量管理中心过程审核小组对金 Reason for 杯车辆的产品实现全过程进行过程审核，目的是提升过程能力，提高产品
contract: 质量和市场竞争力。
审核发现Findings / 要求Requirements:
本次审核范围为金杯车辆的产品实现全过程，覆盖技术中心、采购、供应商质 量管理、物流、冲压车间、装焊车间、涂装车间、车架车间、装配车间、售前售后 等职能。主要审核发现如下：
EPdP 20%
Process .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 40640 5
Achievement levels [%]
EPM
17%
EPzP 28%
EPP
24%
P4 Carrying out the prduct and process development
Product .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 0 n.b. 4 4 n.b. n.b. n.b. n.b. 0
报告接收人Distribution:
徐万宝
上面此次过程审核的主要问题，所有问题请详见《过程审核问题及改进计划表》 。请相关负责人分析根本原因并制定相应对策，同时将问题横向展开，消除类似的 风险。

结果AR
邮箱:
工序
命名过程步骤
明确的品牌信息
风险批量供方项目
降为C级
产品组 1 产片组
命名过程步骤
产品组 2 产片组
命名过程步骤
过程审核
产品组
产品组 3
产品组 4
产片组 命名过程步骤 产片组
命名过程步骤
产品组 5 产片组
命名过程步骤
产品组 6 产片组
命名过程步骤
编码 工序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
供应商日期 (供应商数据)
公司:
街道: 邮政编码: 国家代码: 国家代码（制造商代
场地数据 #REF!
名称: 名称: 名称: 名称:
供应商方参与者
部门: 部门: 部门: 部门:
由审核员完成 签字人
经销商
部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门: 部门:
审核类型
签发日期
质量管理认证 评审者（执行者）
结果/证书编号
! ! 注意!只有所有区域填写完成之后, 最终结 果才能定为是 A或 B (在问题7.1 的情况 下考虑!)
可以使用以下链接使用IATF证书编号检 点击这
查ISO/TS证书的有效性
里！Biblioteka 审核类型签发日期QM生产地点的信息 评审者（执行者）
结果/证书编号
公司: 审核管理者:
部门: 部门缩写: 传真号码:
订单号:
名称: 委托原因:
名称: 名称: 名称: 名称:
名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称: 名称:
供应商日期（订单数据）
客户数据
部门:
承包商数据

5 審核準備
– 對于外部過程審核，在多數情況下出于競爭原因不 能拿到準備審核所需要的全部資料。因此，必須利 用所提供的資料進行準備工作。
– 審核員／審核小組在策劃審核流程時還必須考慮 “在審核現場進一步提供其他資料”這一步驟。
– 根據現有的過程文件資料進行過程描述：
作業指導書及檢驗指導書 過程指導文件 生產工藝文件及檢驗計劃
X.PS
分過程（如：沖壓及卷邊） 過程接口
要審核的過程
EPG=各道工序的平均值 L＝供方
EK＝售後服務／用戶滿意 WE=進貨入口
圖４：确定過程範圍，劃分過程為工序，過程接口
EZ
平行過程
主過程
接口觀察
EPG
1.PS 2.PS 3.PS X.PS 平行過程（如：确定要求）
主過程人員配置
1.PS 2.PS 3.PS 接口
– 同時要考慮到：
停產（中午休息等） 換班。
– 在現場可能需要更改審核計劃。
5 審核準備
– 在商定審核工作的一些“組織事宜”後結束 過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例 如：
會議室 投影儀及其他設備 在現場準備好資料等
– 為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。
6 實施審核
6.1 首次會議
– 審核開始前召開首次會議。根據不同情況确 定首次會議的時間和內容。
– 不同情況包括：
外部審核 內部審核 針對事件進行的審核 按計劃進行的審核
6 實施審核
– 在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核 有時還要介紹一下企業/組織單位。
– 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員 都得到相同的信息，更好地進入角色。
過程審核準備工作結束
5 審核準備

过 程 审 核
审核报告 审核结果
产品组 PP SHIM 过 E1-4(%) 98.3 程 E567(%) 97.8 97.8
报告号： 共3 页 第 1 页 日期：2014.10.29 表单编号 YM-2200-01 定 A A 级
E1-2=产品诞生生产 E567=批量生产
评审等级： A：90%~100% B：80%~89% C：0~79%
SHIM 95.8
E1-4（%）=
E1 - 2 E 3 - 4 已评价要素数
E567（%）=
E5 E6 E 7 已评价要素数
产品组
E1-4（%）
E567（%）
PP SHIM
98.3
97.8 97.8
备注：未评价的提问填入nb。
本审核按VDA6.3
过 程 审 核 报 告
报告号：
审核结果
共3 页
具有质量能力 有条件的质量能力 不具有质量能力
结论/要求：
本公司内审组对社内各部门的各环节，以制品种类为单位对象进行评审，从输入到输出的各部分内容的评 价结果均为A级，可以满足客户的品质要求。但对缺陷分析持续改善方面今后还须加强管理，以进一步提 高社内制品的质量。
改进措施期限： 改进项目： 弱点/措施 部门 期限 责任者
1. 查14年8月9日新规品开发及模具跟踪会议记录，JPC378P平面度 波动问题，改善结果没有。 2.仓库先进先出管理不明确，如何进行标识。
品管部 业务部
141107 141218
批准/日期：
审核员：
过 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 审 核
提问/符合率 A 产品诞生过程
产品开发（设计）
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5

员工能力的评定是否是最新状态？（周期对其素质能力进行认可）
安全注意事项是否被员工了解？意外事故时的处置方法是否向操作者 讲明？
由目视来判断外观的人员是否持证上岗？ 操作者是否了解自己填写的记录的填写/存档要求？（查现场记录）
是否包括顶岗规定的人员配置计划？考虑要点，如：
6.1.4 根据生产班次计划配置人员？规定了岗位相关职责（包括设备、环境 、过程监控的责任）？
上海有限公司（内部审核组）
序号
审核项目/内容
要素六：生产 适用于每一生产过程 分要素6.1人员/素质
是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？考虑 要点，如：
作业指导书中是否有自检的规定，员工是否遵守？（报警记录与相应 的翻检记录）
6.1.1 每班生产前过程认可的职责是否确定？（设备点检/首件检验/末件检 验）
低病假率（出勤率在奖励中是否有一定比率） 对质量改进的贡献（对质量改进有显著奉献并取得一定的财务收益 时，该员工是否给予适当奖励和表彰）
自我评定（是否定期评定员工的工作态度、效率、有效性，自我评定 是其中的基础部分）
过程审核清单
审核结果记录
评分
1of1
是否按维护计划对设备进行了维护？
是否准备关键设备备件，能随时得到？
是否付的任务并保持其素质？考虑要点， 如：
过程上岗指导/培训/资格的证明(是否熟悉加工步骤以及过程中的检验 要求？)
6.1.3 过程操作的员工上岗前是否经考评并合格？
谁执行不合格品的提出与隔离？
每班当班人员发现不合格品的处置流程如何？
每班是否有有权终止生产的人员（负责产品质量的人员）？
是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？考虑 要点，如：

B部分系列生产步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5 M6生产
6.2生产材料/设备
6.2.1生产设备/.工具是否符合产品特定的质量要求？
6.2.2通过实施的检查、测量和试验设备是否可以在系列生产过程中对质量要求进行有效地监控？
6.2.3工作和检查站是否适合需要？
6.2.4生产和检查文件中的相关细节是否完整？是否对文件进行了维护？
6.2.5是否具备必要的辅助方法用于调整？
6.2.6是否发布了开始生产的批准？是否记录了调整细节和偏差？
6.2.7是否按时间表实施了要求的纠正措施？是否对纠正措施的有效性进行了检查？
评估问题的数量00000
给与的评分00000
此元素的符合度#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!
过程审核调查问卷。

过程审核报告 质量能力评价
（VDA6.3:2016）
审核结果：
评估过程
评价-指标
P2 P3 P4 P5Байду номын сангаасP6 P7
评估产品 组
ABC1
ABC2
ABC3
ABC4
EG(PGN)[%]
88.4 87.6 86.9 92.0
供应商： BB 生产地点： 0 审核原因： 年度审核
EG [%] 落实程度
评级
EG[%]
84.1
C
84.1
C
84.1
C
84.1
C
评级分档: ● A=90-100%，备质量能力。 ● B>=80-<90%，有条件的具备质量能力。 ● C=0-<80%，不具备质量能力。
以 前
证书/审核 报告编
签发日期：
审核方：
结果/审核结果 编号：
供应商编号： 2338 审核方： AA
过程名称： 审核部门： AA
声明/要求： 审核总结： 总体过程满足要求，存在部分细节不完善，如产品的过程管控不完善，文件更新不及时等。
日期： 2018.01.10 班次： 日班 审核编号： 2018011001
审核发现： 详见“行动计划”。
审核结论： 详见“评分矩阵”。
组织者和参与者：
审核小组：
审核机构：
李四
生产部
王二
副总经理
管理者： 最高管理者： 生产管理： 质量管理：
张三 0 0
改善行动： 详见“行动计划”。
行动计划：
确认措施
审核员： 证书编
号：
LL 12345
审核组长：
PP
黄五/2020.01.18

No.问题Question部门P2项目管理Project management2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？查项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配项目2.2x是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？查资源需求计划表中对新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供项目2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？查项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。

项目2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？询问项目小组组长如何进行项目变更，查项目变更的评审、验证和确认是否充分。

项目2.5x组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？询问项目组长，如何与供方项目负责人和客户项目负责人进行沟通。

项目2.6是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？查项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果项目2.7x是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？询问小组组长，如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围如何处理，是否知道应进行逐级上报项目。

P3生产和过程开发的规划Planning of the product- and process development3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位？查顾客关于新产品的要求是否完整项目3.2x在为产品和过程确定的要求的基础上，是否从跨部门的可行性展开了评价？查顾客需求分析报告，合同评审记录项目、业务、采购、品保3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划项目3.4针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？查资源需求计划项目3.5针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？资源需求计划品保、项目、采购P4生产和过程开发的实施Carrying out the product- and process development4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进行过程中进行了更新，同时确定了整改措施？查设计FMEA和PFMEA项目4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？查项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实项目4.3人力资源是否到位并且具备资质？项目查项目小组岗位职责及个人相关资质4.4基础设施（产品的和过程的）是否落实并且是适用的？查资源需求计划中的资源是否得到提供，是否适合品保、生产、生技、生管4.5x针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准？查各阶段评审记录项目、业务、采购、品保、生管、生产4.6是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？查样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书项目4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行？查小批量试生产是否在正式的量产条件是进行（人员、机器/工装、材料/供方、方法/工艺、环境项目、生技、生产、生管4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实？查样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批量要求品保、采购4.9为了对正式投产提供保障，是否对项目交接进行了控制管理？查项目移交记录项目P5供应商管理Supplier management5.1x是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录采购5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购,采购53是否与供应商就供货绩效约定了目标并且加以了落实？5.3是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析采购、品保5.4x针对采购对象，是否获得了必要的认可？查对供方新材料、零件的PPAP认可证据采购5.5x针对采购对象约定的质量是否得到保障？查公司进料检验及进料质量方面的统计数据采购、品保5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求生管、采购5.7针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？查采购部各岗位是否有合适的岗位说明书，来料不合格的异常处理结果采购P6过程分析 / 生产Process analysis / Production6.1什么将被输入到过程中? (过程输入)What goes into the process ? (process input)6.1.1x是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？查每一道工序的项目移交证据项目6.1.2在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要项目、采购、生技6.1.3是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？查仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。

质量管理计划、试验大纲
试生产控制计划
过程 同上
3.4
顾客关怀/顾客满意/顾客服 文件：应急计划控制程序
务以及现场失效分析方面的
NTF作业办法
事项是否具有相应计划？
产品 记录：
产品故障树-FTA分析
失效清单
培训计划
员工教育训练质量记录表
员工培训履历
笔试试卷
过程 技 记能 录矩 ：阵表
质量管理计划、试验大纲
项目中心
项目中心
项目中心
供应商管理中心 研发中心 项目中心 研发中心
项目中心
VDA6.3检查表
制定人：邹玉风
制定日期：2019-9-27
第1页，共14页
P3
产品和过程开发策划
3.1
针对产品和过程的具体要求 文件：产品质量先期策划程序
是否已明确？
产品 记录： 新项目信息输入/输出要求检查表 规范，技术图纸，特殊特性
供应商PPAP文件提供要求规定
以监控？
记录：
分供方清单
供应商开发与审核计划、报告与结论
供应商样件计划
供应样件提交及认可
准备完整的供应商PPAP资料
x 项目组织机构是否可以在项 文件：工程变更控制程序
目进行过程中提供可靠的变 记录：
更管理？
项目变更管理表
工程变更申请单(ECR)
工程变更通知单(ECN)
过程 记录： 新项目信息输入/输出要求检查表
3.2
x *在产品和过程要求已明确 文件：产品质量先期策划程序
的基础上，是否对可行性进
行跨职能分析？
产品 记录：Leabharlann 新产品开发可行性评估报告 过程 同上
3.3

C = 0 - < 80% 不具备质量能力。
第1页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________
行动计划： 审核清单中 低于8分的要 素(红色字体 的问题点), 要 求提出纠正 与预防措施. （Realizatio n of Action Plan）
责任人 （Responsib le）:
责任人 （Respons ible）:
被审核过程 （Audited Process）:
审核原因 （Reason
for the AuIV/0! %
Rating:
备注
（Remarks
）:
评级分档: A = 90 - 100% 具备质量能力； B >= 80 - 90% 有条件的具备质量能力；
审核人员 （Auditors ）:
VDA6.3过程审核报告
VDA 6.3 Process Audit Report
审核报告编 号（Audit Report Nbr.） 审核日期 （AuditDate）: 报告日期 （ReportDate）:
被审核企业 (Audited CompanyD epartment ）:
日期 （Date）:
被审核单位 签名/日期
Date, Signature audited Company
审核单位签 名/日期
Date, Signature Auditor(s)
第2页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________

VDA6.3过程审核标准,质量管理体系文件。 2018 年8月28日
审核组长:
审核员:
注：当审核到自己的工作时，审核小组内灵活调整。
审核流程计划内容
所要审核的 产品／过程
受审部门
审核员
审核内容（提问项目）
首次会议
ALL
ALL
/
P2
技术部
项目管理
P3
技术部
产品和过程开发的策划
P4
技术部
产品和过程设计开发的实现
末次会议
ALL
ALL
/
备注：新产品部份：应当规
划在量产前或量产时，以确
既有产品部份：每年至少应规划一次，对公司的各项工序进行过程审核，以发现是否有过程的缺失存在。
编制/日期：
批准/日期：
审核目的 审核范围 审核依据 审核日期 审核小组
审核日期/时间 08:30-09:00 09:00-10:00 10:00-11:00 12:00-13:00 13:00-13:30
13:30-15:30
过程审核实施计划
为使现行质量管理体系的质量保证能力得到巩固和提高而进行评价。
变速器五金件（壳体的全部过程、支架的精铣过程、泵轮毂的抛光过程）的批量生产过程
P5
采购部
P6
供方管理 过程分析/生产
P6-1
粗车、半粗车加工
P6-2
精车、半精车加工
P6-3
钻孔（粗钻、精钻）加工
P6-4
外圆磨加工
P6-5 P6-6
生产部-各 车间Leabharlann 精铣加工 抛光加工P6-7
检验包装
13:30-15:30
生产部-各 车间
15:30-16:30

E GProcess Audit过程审核审核编号：#####VDA6.3.过程审核调查问卷日期：#####生产位置：2023/2/28XXX 省NO.类别问题审核结果P2#####Project management项目管理评分必须回答的问题： 5回答问题： 3 / 72.1Has a project management strategy (including a project organisation ) been established?是否已经建立了项目管理战略（包括项目组织机构）？n.e.输入内容2.2x Are all resources required for project implementation planned andavailable， and are changes reported?是否策划了项目实施需要的所有资源，且已经到位，并报告了变更情况？n.e.输入内容2.3Has project management been implemented and is there a project plan that has been agreed upon with the customer?是否编制了项目计划并与顾客达成一致，且落实了项目管理？n.e.输入内容2.4Have the quality related project activities been planned,and are theymonitored for compliance?是否策划了与质量相关的项目活动，并监视了其符合情况？10没有缺点2.5Are the purchasing activities of the project included in the project planning?项目的采购活动是否包含在项目计划中？10没有缺点2.6xIs change management within the project ensured by the project organisation? 项目组织是否确保了项目中的变更管理？10没有缺点*S t e r n c h e nNO.类别问题审核结果#N A M E#N A M E ?3.1Have the product/process-specific requirements been specified?是否明确了产品和过程的具体要求？产品请做评价！过程请做评价！3.2xHas the feasibility been comprehensively evaluated according to the product and production process requirements?*根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估？产品请做评价！过程请做评价！3.3Have the activities for product and production process development been planned in detail?是否详细策划了产品和生产过程开发的活动？产品请做评价！过程请做评价！3.4xHave the procurement activities been planned,and are they monitored for compliance?是否计划了采购活动，并监视了其符合情况？产品请做评价！过程请做评价！3.5Have the necessary resources been taken into account for planning product and production process development?针对产品和过程开发的策划，是否考虑了必要的资源？产品请做评价！P3Planning of product and production process development产品和生产过程开发的策划NO.类别问题审核结果3.6Have the activities for customer service and field failure analysis been planned?是否策划了针对顾客服务和使用现场失效分析的活动？产品请做评价！过程请做评价！#N A M E#N A M E ?4.1xAre the activities from the product and production process development plans implemented?是否落实了产品和生产过程开发计划中的活动？产品请做评价！过程请做评价！4.2Are personnel resources available and are they personnel qualified to ensure product and production process implementation?人力资源是否到位，并且具备了确保产品和生产过程实现的资质？产品请做评价！过程请做评价！4.3Are the material/immaterial resources available and are they suitable toensure product and production process implementation?物质/非物质资源是否到位并且适用，以确保产品和生产过程的实现？产品请做评价！过程请做评价！4.4xAre the required proofs of capability and releases for product andproduction process development available?是否具有产品和生产过程开发所需要的能力和放行证明？P4Implementation of product and production process development产品和生产过程开发的实现NO.类别问题审核结果过程请做评价！4.5Have the planned purchasing activities been implemented?是否落实了策划的采购活动？产品请做评价！过程请做评价！4.6Are the manufacturing and inspections derived from product and production process development and are they implemented?是否在产品和生产过程开发中确定并落实了制造和检验规范？产品请做评价！过程请做评价！4.7Is a performance test carried out under series conditiong?是否在量产条件下进行了能力测试？产品请做评价！过程请做评价！4.8Have the processes for ensuring customer service as well as field failure analysis been established?是否为确保顾客服务以及使用现场失效分析建立了过程？产品请做评价！过程请做评价！4.9Is there a controlled method for the project handover from development to series production?是否针对从开发到批量生产的项目交接，建立了受控的方法？产品#N/A 过程#N/AP5#####Supplier Management 供方管理n .e .n.e.NO.类别问题审核结果5.1Is it ensured that only approved suppliers are used? 是否确保了只和获得批准的供方开展合作？n.e.输入内容5.2Are the customer requirements taken into account in the supply chain? 是否在供应链中考虑了顾客的要求？n.e.输入内容5.3Have targets for supplier performance been agreed upon,and is theachievement of these targets regularly assessed? 是否与供方就供货绩效约定了目标，并定期评价目标的达成情况？n.e.输入内容5.4x Are the necessary releases available for purchased products and services? 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？n.e.输入内容5.5xIs it ensured that the purchased products and services are of the agreed-upon quality? 针对采购的产品和服务，是否确保了约定的质量？n.e.输入内容5.6Are incoming goods delivered and stored appropriately? 是否对进货产品进行了适当的交付和储存？n.e.输入内容5.7Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities defined? 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责并具备了资质？请做评价！P6######Production process analysis生产过程分析6.1#####What goes into the process ? Process input 过程输入是什么？过程输入6.1.1xHas the project been handed over from development to serial production and is a reliable start guaranteed? 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，并确保了可靠的量产启动？PS1过程工序请做评价！6.1.2Are the necessary quantities / production batch sizes of the materialsavailable at the agreed-upon time and at the specified location?材料是否在约别问题审核结果NO.类PS1过程工序请做评价！别问题审核结果NO.类6.2.4x Are suspect and nonconforming products controlled?是否对可疑和不合格产品别问题审核结果NO.类6.4.3x Can the conformity of quality requirements be effectively monitored by the别问题审核结果NO.类6.6What should the process accomplish? Process result (output)过程应该产生别问题审核结果NO.类7.5Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities输入内容文件编号：SNP-QP-TS-22-PM-24；A;202。

VDA6.3过程审核报告审核企业：××××××××有限公司被审核部门：机加工分厂、冲压分厂、总装分厂审核时间：2019年5月15～24日审核员：×××、×××、××、×××被审核过程/产品/服务：×××产品制造过程(包括：冲压、热处理、机加、焊接、喷涂、总装)审核原因：按年度审核计划执行审核结果：×××产品制造过程总符合率：99.42％、级别：A级编制：×××审核：×××批准：×××过程审核：提问评分一览表6.1人员/素质 6.2设备/工装 6.3运输/搬运/储存 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6工序1：冲压E1 工序2：热处理E2 工序3：机加E3 工序4：焊接E4 工序5：喷涂E5 工序6：总装E66工序中各分要素与质量管理体系对照表的评分(工序1至n的均值)1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6E U1(%)：100 E U2(%)：98 E U3(%)：100 E U4(%)：100过程审核中符合率EP(%)＝(98.26+100+100+100+100+98.26)÷6＝99.42％过程审核检查表生产工序：汽车起动电机总装审核人员：。

审核原因审核依据审核日期产品名称料号顾客名称型号审核小组组长改进计划期限 :参与人员
审核小组人员
审核项目/过程审核小组成员
评价要素
P2、P3、P4、P5、P6、P7E G [%]100B
评级分档：1、A≥90，具备质量能力；80≤B＜90，有条件具备质量能力；C＜80，不具备质量能力。

2、级别评定必须考虑降级规则，被降级评价原因见“评分矩阵表”。

审核结果
评估过程评价指标落实程度评级
过程审核报告
审核信息
P2:项目管理
P3:产品和过程开发的策划
P4:产品和过程开发的实现
P5:供应商管理
P6:生产过程分析
P7:顾客服务审核发现
本次过程审核发现：
整体弱项表现：供应商管理、记录填写方面不够完善， 详细请参考《纠正措施计划表》，《纠正措施计划表》详细列举了弱项/建议的内容； 根据评分准则，并无特别的降级原因。

部门陪同人员部门。

70%
子要素过程分析/生产Eu1-Eu7落实程度＜70% 至少有一个问题的评分为0分
6
输入-过程步骤-输出
识别产品和过程风险！！
过程使用哪些物质资料实现？
物质资源
装备，装置
哪些岗位为过程提供支持？
过程支持
培训，知识，技能，权限
过程输入是什么？
I PS1 O 接口
输入
过程步骤 PS2
过程输出应该是什么？
16
2.5 组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与 了控制系统？*
关注焦点： •针对顾客，组织内部以及供方，分别定义了负责变更管理人员及其代理人。 针对变更的规模制定了规定（分发，处理时间，事态升级路径）。 必须满足顾客就变更管理的要求，或者对此开展了特定的管理并加以记录。 为变更的负责人定义了一套规定。
VDA标准 &ISO/TS16949 GQA,QSK，特殊条款 ，…
依据和责任
人员，事项，时间 方法 结果，有效性证明
4
VDA6.3评估报告-输出
5
VDA6.3评分标准
等级
总体落实程度
评级描述
降级原则
A
EG≥90%
具备质量能力
一、由A降B:
P2-P7中有一个过程要素或者过程步骤E1_En落实程度＜
13
2.2 是否为项目开发而策划并实现了所需的资源， 并且通报了变更情况？*
关注焦点： •资源策划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 为项目管理设立并且实现了资源策划（跨区域跨部门的团队）。 针对必要的项目预算，进行了策划并审批通过。 参与其中并且具备相关资格的专业部门员工都在各自专业部门的安排下及时到位。 在策划中应考虑到员工的实际工作负荷。 对项目中的变更应及时加以说明，并且在实现前与顾客进行协商沟通。 一旦项目中发生变更（时间，开发规模，……），那么，就必须对资源策划开展复核。必要 时，还应调整实际需求。 上述情况既涉及到由顾客触发的变更，也涉及到自身内部的变更以及由供方触发的变更。 资源策划同样也会考虑到供方。而在资源策划中，应特别留意关键路径。