2016年度中央企业全面风险管理报告(模本)

2016年全面风险管理工作报告XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。

在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和部控制的自我评价情况进行监督。

公司聘请了专业机构作为风险管理和控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司围通过控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规化、标准化和常态化。

为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。

二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。

附件12016 年度中央企业全面风险管理报告(模本)一、2015 年度企业全面风险管理工作回顾(一)企业全面风险管理工作计划完成情况。

1.简要说明本企业2015 年度全面风险管理工作计划完成情况(请按附表1 格式填写)。

2.企业董事会(总经理办公会)开展全面风险管理工作主要情况。

3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风管理工作取得的主要成效。

(二)企业重大风险管理情况。

1.逐一简要说明2015 年度本企业重大风险的管理情况(请按附表2 格式填写)。

2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施(请按附表3格式填写)。

(三)建立健全全面风险管理体系有关情况。

1.重大事项专项风险评估情况。

简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会(总经理办公会)决策中是否采纳评估意见等情况。

2.风险监控机制建立及运行情况。

简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况;企业内部风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。

3.开展风险检查工作情况。

简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。

4.风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况;集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况;本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。

5.内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况(上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容)。

6.专项风险管理情况。

分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况;本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。

盛年不重来，一日难再晨。

及时宜自勉，岁月不待人。

2016年度*****公司全面风险管理报告一、2015年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作完成情况1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况序号工作计划实际完成情况未完成原因及整改措施1编制2015年度全面风险管理报告完成2深入推进全面风险管理与内部控制体系建设完成3 完善风险管理制度，加强建立风险标准化管理机制完成4建立全面风险管理组织领导框架完成2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。

2015年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。

3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。

（2）全面风险管理工作取得的主要成效a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建；b.建立健全公司全面风险管理组织体系；c.建立健全全面风险管理制度体系；d.积极推进下属公司风险管理工作。

（二）重大风险管理情况1．按照2015年度评估出的重大风险，逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。

序号上年度报告评估的重大风险采取的管理策略和解决方案监督检查和及时改进情况是否发生影响程度1 投资风险加强投资计划管理，严格投资项目审批程序未发生2 筹融资风险制定多项资金管控、融资、授信等管理办法未发生3 应收账款风险加强应收账款管理，加快应收账款周转发生轻度4 贸易经营风险对国内外经济形势准确判断，调整从业人员的心态未发生5 客户信用风险有针对性筛选客户未发生6 罐区运营风险加强安全生产工作，保证罐区安全运营未发生7 行业竞争风险定期开展经营活动分析工作，注重国资委对中央企业考核指标的分析未发生共享知识 分享快乐卑微如蝼蚁、坚强似大象2015年度重大风险事件情况表 序号重大风险事件名称 事件描述 发生原因 造成的影响及损失 采取的控制措施 事件进展情况 后续方案和措施 预计解决时间 1 2（三）建立健全全面风险管理体系有关情况1.重大事项专项风险评估情况。

企业全面风险管理报告企业全面风险管理报告201*年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、201*年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况。

主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经理办公会议对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。

（不超过1500字）（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明201*年度重大风险的管理情况。

如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

二、201*年度企业全面风险管理工作有关情况（一）201*年企业风险管理工作计划。

1．董事会或经理办公会议对本企业201*年全面风险管理工作提出的要求。

2．企业201*年全面风险管理工作计划。

（二）风险评估情况。

1.请简要说明企业为开展201*年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，建立风险事件库的有关情况。

2．企业开展201*年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。

3．以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。

4．按照企业风险分类，列示企业201*年度风险评估的结果（企业风险分类示例见附件），以及经评估确定的重大风险。

5．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。

6．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业201*年度的重大风险绘制成风险坐标图。

（三）重大风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据企业201*年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2．重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。

包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。

一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。

（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。

同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。

2.风险管理评价或考核工作情况。

公司制定了《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法》（中铁十济安[2011]81号）、《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法》（中铁十济安〔2013〕24号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。

目录一、上一年度全面风险管理工作回顾 (3)（一）全面风险管理工作计划完成情况 (3)（二）重大风险管理情况 (6)（三）内部控制系统建设情况 (13)（五）风险管理信息系统有关情况 (14)（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 (14)二、XX年度企业风险评估情况 (17)（一）对未来风险总体形势的研判 (17)（二）XX年风险评估情况 (19)（三）XX年度风险评估结果 (22)（四）重大风险关键成因量化分析 (24)（五）风险坐标图 (25)三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 (26)（一）XX年度风险管理工作计划 (26)（二）XX年度重大风险管理情况 (29)四、有关意见和建议 (49)附件1：风险评估标准 (49)一、上一年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。

经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。

新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。

目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。

集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。

1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况（1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。

2016年工程管理部全面风险管理报告一、目前公司工程技术、质量管理上存在的问题及解决方案（一）存在的问题1、公司目前施工现场相对饱满，由于技术人员的流失，新进场人员缺乏施工经验，各专业施工技术人员明显不足。

2、目前公司质量保证体系不够健全，缺乏有工作经验技术人员和有责任心质检人员，导致施工质量监督不强，现场质检员技术水平及技术管理能力普遍低下，施工现场明显技术力量不足。

3、施工技术人员流失严重，各专业编写的施工作业指导书，出现照抄照搬现象，各相关人员把控不严格，导致作业指导书几乎没有施工技术指导性，施工依靠经验大于技术。

3、市场化用工劳动合同没有及时签订，大部分施工技术人人员没有纳入公司正式班组管理，人员风险加大。

（二）解决方案1、加强技术人员的管理，加快新进场人员的学习培训，加强各项目之间的交流学习。

2、工程管理部和人力资源部门要联合对施工技术人员、质检人员进行培训，打造一支公司有责任心、有工作能力的施工技术队伍。

3、规范作业指导书、施工组织设计的审批流程，督促各基层单位认真编写施工作业指导书，加强作业指导书技术导性。

3、及时签订劳动合同，内容包括安全方面的权利和义务，市场化用工纳入班组管理。

二、2016年公司工程技术、质量管理的内外部环境因素从外部来讲：火力发电建设对质量的要求越来越高。

市场竞争很严重，火电市场持续低迷，电力施工企业较多，先进的施工技术，质量保证显的越发明显，创新式的施工模式逐渐成为了施工企业竞争的优势，也是企业生存之道，以质量求生存。

再加上项目中标后往往工期紧迫，盲目赶进度，施工技术力量投入不足，为施工质量带来潜在的风险越来越大；业主对工程项目的质量要求也是越来越高，质量标准也越来越高等。

从内部来讲：公司改革重组后，与山西电建有限公司的管理体系、理念、文化、制度、管控方式等方面有效整合、融合需要时间；公司处于建章立制废旧，各项管理工作还需要进一步完善、规范等，工程技术人员流失较严重，有些施工现场明显感觉到技术骨干力量薄弱等，这些因素使得公司工程技术、质量管理存在不确定的风险。

2016年国资委发布的全面风险管理指引【标题】2016年国资委全面风险管理指引：推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动【导言】2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动。

这一指引为国企提供了一个系统性、全面性的风险管理框架，有效提升了国有企业在风险应对和规避方面的能力。

本文将从深度和广度两个层面，探讨该指引的背景、目标、内容及其对国有资产管理的意义。

【正文】一、指引的背景与目标2016年国资委发布全面风险管理指引的背景是在复杂多变的市场环境下，国有企业面临着日益复杂多样的风险挑战。

国资委希望通过建立一个统一、规范、通用的风险管理指引，提升国有企业在风险管理和控制方面的能力，推动国企风险防控与经营发展的良性互动。

该指引的目标是使国有企业在风险管理方面能够全面、系统地把握风险，做到风险防范与经营发展相协调。

通过明确风险管理的原则、方法和工具，提供有针对性的指导，推动国企风险管理水平的提升，从而提高国有资产的保值增值能力。

二、指引的内容与重要原则1.指引的内容全面风险管理指引主要包括以下几个方面内容：（1）风险管理理念与原则：明确风险管理的目标、原则、基本原则，并重点强调风险管理是国有企业内部控制的重要组成部分。

（2）组织与分工：明确风险管理的组织架构和风险管理职责分工，确保风险管理工作的有效开展。

（3）风险识别与评估：建立风险识别与评估的机制和流程，全面了解和评估不同风险对企业经营的影响程度。

（4）风险防范与控制：制定风险防范与控制的策略和措施，采取适当的风险规避和风险转移手段。

（5）风险应对与处置：建立灵活、高效的风险应对和处置机制，妥善应对各类风险事件。

（6）风险监测与报告：建立风险监测与报告机制，及时发现、掌握和报告风险情况。

2.重要原则全面风险管理指引强调以下几个重要原则：（1）风险管理要与企业战略保持一致：风险管理应作为企业战略规划的重要组成部分，与企业经营目标相一致。

2016年上半年全面风险管理报告第一篇：2016年上半年全面风险管理报告2016年上半年全面风险管理报告一、总体情况2016年上半年，公司根据“企业内部控制制度”、“公司内部控制评价手册”等制度规定，进一步完善了风险管理制度，调整了风险领导及工作机制，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。

（一）内控组织建设1.完善组织架构设置与部门职能设置，根据公司生产经营及其发展的实际情况，结合具体管控方案对组织结构和管理模式进行调整设置，总经理负责推进落实风险管理各项具体工作。

总经办作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作，提出全面风险管理年度工作报告，对全面风险管理工作进行监督评价。

其他各部门、事业部（项目部）是全面风险管理实施的具体责任部门，负责管理日常工作中本部门、事业部（项目部）的业务风险，负责对有关业务风险进行识别、分析、监控和防范。

2.进一步落实风险管理与内部控制制度建设，根据公司生产经营及其发展的实际情况，以风险管理理念为核心，从治理结构、财务管控、人员管理、市场管控等层面补充完善“公司内部控制评价手册”等制度建设。

3.开展公司各项业务流程梳理工作，从部门业务入手，初步梳理跨部门业务，形成集团公司总部部分业务部门的业务流程和管理流程，初步清晰了业务概念，为公司层面标准体系建设提供了依据。

（二）重大风险日常监控公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用各种控制方法提高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支付实现了有效的控制。

大力加强风险监控系统日常应用管理，通过预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改。

文章题目：2016国资委全面风险管理指引：规范国有资产管理，促进经济稳定发展导言2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在规范国有资产管理，促进经济稳定发展。

这一指引的发布对于国有企业的发展和国家经济的健康发展具有重要意义。

本文将对2016年国资委全面风险管理指引进行深入分析和探讨，希望能够为读者深入理解这一重要的指引，并对国有资产管理有一个全面的认识。

一、了解全面风险管理指引的背景2016年国资委发布的全面风险管理指引，是在国内外宏观经济形势和国有企业面临的风险挑战日益增多的情况下制定的。

这一指引的发布主要目的是规范国有资产管理，加强风险防范，促进国有企业健康发展。

这也是国资委在深化国有企业改革的过程中，为了提高国有资产配置和运营效率而制定的一项重要举措。

二、全面风险管理指引的主要内容全面风险管理指引主要包括风险管理的基本理念、风险管理的组织和实施、风险管理的主要内容和方法、风险管理的监督和评估等几个方面。

通过这些内容的规定和指引，可以有效地帮助国有企业建立完善的风险管理体系，并且能够在风险管理过程中更好地发挥国有资产的保值增值作用，为国有企业的健康发展提供有力的支持。

三、全面风险管理指引的作用和意义全面风险管理指引的发布，对于国有企业和国家经济的健康发展具有重要意义。

这一指引可以帮助国有企业更好地认识和应对外部环境的风险挑战，提高企业的抗风险能力，保障国有资产的安全和稳健运营。

全面风险管理指引的实施可以促进国有企业的健康发展，为国家经济的稳定和可持续发展提供有力支持。

四、个人观点和理解我个人认为，全面风险管理指引的发布是我国国有企业改革和发展的一个重要举措。

通过建立健全的风险管理体系，可以有效地提高国有企业的风险应对能力，保障国有资产的安全和稳健运营，使国有企业能够更好地发挥其在国民经济中的重要作用。

这也能够为国家经济的稳定和可持续发展提供有力支持，对于促进经济的稳定增长具有重要意义。

总结通过对2016年国资委发布的全面风险管理指引进行全面分析和探讨，我们可以更加深入地了解这一重要的指引对国有企业和国家经济的意义和作用。

2016年度全面风险管理报告2016年，在保监会的指导和公司董事会的领导下，公司风险管理工作紧跟市场和政策变化，同业务发展密切结合，继续完善全面风险管理框架和嵌入式风险管理体系，扎实做好具体业务的风险评估工作，不断提升公司整体的风险管理能力和水平，推动公司经营管理的健康发展。

一、公司风险管理组织架构公司董事会是全面风险管理的最高决策机构，公司在董事会下设立审计与风险委员会负责风险管理工作。

总经理办公会是公司业务流程和内控措施的最终决策机构和责任机构，负责领导风险管理体系，审批一般风险管理制度。

公司风险控制委员会在总经理办公会领导下负责全面风险管理工作，公司设立风险管理部具体负责风险管理相关工作。

公司各职能部门接受风险管理部的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统、风险管理评估方法和基本流程。

二、风险管理总体建设及工作开展情况（一）风险控制委员会召开情况2016年，公司风险控制委员会共召开4次会议，审议了包括流动性风险管理、外部授信管理在内的多项风险管理工作议案及专项风险报告，总体推进公司风险管理体系建设工作有序开展，推动各项风险管理日常工作深入落实。

（二）各项风险管理工作开展情况1.分类梳理风险管理方法，持续完善管理机制公司密切跟踪监管新政，结合“偿二代”及保险资金运用内部控制等监管要求，分级分类对相关制度进行持续优化和修订。

经过近年来的梳理、补充，公司目前已基本形成了覆盖全面、分级分类分层的风险管理制度规范体系，逐步建立了能够将风险管理要求嵌入业务流程环节的风险管理机制。

2.优化全线业务操作流程，不断增强流程保障为持续优化操作风险管理，支持业务和管理创新，公司结合业务实践，组织修订了全套操作规程，将外部监管新政策、内部管理新要求、系统升级新功能、创新产品新流程及问题整改新举措逐一贯彻落实，确保业务规程与实际操作及管理要求精确匹配，有效控制对应风险。

3.推进风险限额体系建设，大力丰富管理工具在前一年度流程梳理初步完成、制度规范比较健全、能够将风险管理要求嵌入业务流程中的基础上，2016年公司以更好的将风险偏好融入投资决策为目标，开始有序完善风险偏好体系建设，着力推进风险限额管理工作。

一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。

（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。

同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。

2.风险管理评价或考核工作情况。

公司制定了《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法》（中铁十济安[2011]81号）、《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法》（中铁十济安〔2013〕24号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。

附件2012年度中央企业全面风险管理报告（模本)一、2011年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

简要说明本企业2０11年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明20１１年度本企业重大风险的管理情况。

如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。

（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况。

对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督,以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的有关情况.（四）内部控制系统建设情况。

简要说明本企业及所属上市公司内部控制系统建设有关情况（上市公司情况可以经披露的内控合规报告代替）。

（五）风险管理信息化有关情况.简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与企业现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。

（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况。

1.本企业风险管理文化建设情况（包括企业内部建立风险评估机制、全面风险管理体系建设与惩防体系建设对接等情况）。

2.本企业风险管理组织体系建设情况（包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会议及下设风险管理专门议事机构设立、成员、职能及履职情况）。

3.本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。

二、２012年度企业风险评估情况（一）结合2012年度本企业经营目标,简要描述本企业2012年面临的内外部环境因素的变化,并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）企业开展20１2年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（三）按照企业风险分类,列示企业20１2年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险(以附件形式列示企业在分析风险发生的可能性、发生后对企业目标的影响程度时，所采用的评估标准）。

中铁二十六局盾构处全面风险管理报告公司企划部：2016年中铁二十六局盾构处的全面风险管理工作在公司的统一部署下得以正常开展。

年末，根据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，结合中铁二十六局盾构处《全面风险管理制度》规定，组织实施了内部控制的有效性监督检查。

结果表明：分局的全面风险管理工作已经分解到分局的有关管理岗位，各项工作开展正常，基本实现了年内的各项计划目标。

但项目层面的全面风险管理工作进展参差不齐，部分项目的全面风险管理工作开展的较差。

现就具体情况汇报如下：一、本年度全面风险管理工作的总体情况（一）分局全面风险管理工作计划完成情况1、2016年度全面风险管理工作计划及其执行情况。

2016年度中铁二十六局盾构处依据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，按照《中铁二十六局盾构处全面风险管理制度》、《中铁二十六局盾构处2015年内部控制评价方案》、《中铁二十六局盾构处项目内部控制与全面风险管理工作年度考核标准》等系列文件；成立了由内控办公室成员和内控联络员组成的分局内部控制评价工作小组。

从制度和组织机构两个方面进一步完善了全面风险管理工作体系建设，也为今后该项工作的开展奠定了基础。

年末实施了由内部控制评价工作小组对分局机关各科室和项目部（厂、分公司）进行的现场测试和检查考核。

全面风险管理工作进度和开展情况与公司基本同步。

2、工作流程的完善2016年，分局机关各职能科室按照计划和要求积极的开展了与公司相关部门的沟通，并结合工作实际，根据2012年、2013年梳理的67个工作流程，进行工作，目前系统运转正常。

3、制度梳理目前，公司制定的制度基本上涵盖二级单位和项目管理，经过近几年的制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其余的实施细则均在公司制度框架内制定。

4、项目风险管理中铁二十六局盾构处2016年拥有合同34个（国外9个），国内的9个项目部和检修公司、金结厂分布在9个省区。