两化融合监督审核检查清单

二合一质量环境内审核检查表背景和目的随着工业化程度的不断提高和环境保护意识的不断加强，企业质量、环境、安全三级管理的重要性日益凸显。

其中，质量管理是企业经营管理的核心，环境管理是企业社会责任的重要组成部分。

将质量和环境管理融合在一起，可以更好地实现企业的可持续发展。

为了确保企业质量和环境管理工作的有效执行，需要进行内部审核。

本文档旨在制定一个二合一质量环境内审核检查表，以指导和规范企业内部审核工作。

内容和要求内容二合一质量环境内审核检查表共分三个部分：质量管理、环境管理和安全管理。

具体包括以下内容：一、质量管理1.质量方针、质量目标和质量管理体系文件的编制和实施情况2.客户投诉处理、不合格品和产品召回处理情况3.工艺流程、工序卡和工艺文件的审核和更新情况4.设备、工具、测量设备和计量器具的管理情况5.原材料采购、入库、仓储和质量管理的情况6.产品检验和试验的管理情况二、环境管理1.环境方针、环境目标和环境管理体系文件的编制和实施情况2.废水、废气、固体废物的处理与处置情况3.环境影响评价和预防性措施的实施情况4.环境监测和报告的管理情况5.环境培训的开展和评估情况三、安全管理1.安全方针、安全目标和安全管理体系文件的编制和实施情况2.安全生产规章制度、标准和操作规程的审核和更新情况3.事故应急预案和应急演练的实施情况4.安全生产培训的开展与评估情况5.安全生产监督检查的管理情况要求1.内部审核人员应具备一定的质量、环境、安全管理知识和审核技能，且接受过内审员培训；2.内部审核应定期进行，严格按照审核检查表进行，全面、客观地检查质量、环境和安全管理的各项工作。

3.对于发现的问题，应及时记录并制定对应的纠正措施和预防措施，并在规定时间内跟踪执行情况，确保问题得到有效解决。

企业内部审核是保证质量、环境和安全管理体系有效运行的重要手段。

建立一个符合企业实际情况的二合一质量环境内审核检查表，可以指导和规范企业内部审核工作，更好地实现企业的可持续发展。

文件编号： WTKJ-IFI-P3/2-0佃两化融合管理体系审核检查表受审核部门：信息中心审核组长：高大明审核员：陈延风、秦体进、李屹然序号审核内容审核记录合格（ Y/N）6.2 资金投入1、是否有资金的使用、投入相关制度规定？12、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用有《皖通科技资金支付审批管理办法》《皖通科技应收账款管理办法》《募集资金使用管理办法》等Y的有效，是否有相关制度规定？6.3人才保障公司建立了许多人力资源管理规1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定？22、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位？通过通过业务培训和实际能力测试，有记录。

Y什么方式确保本部门人员能力持续达到要求？建立了。

有记录。

3、是否建立信息系统使用考核机制？有无记录？34 566.4 设备设施1、部门负责和管理的设备类型？2、相关的设备是否制定相关的管理规定？3、定期的检查和维护的记录是否齐全？4、与设备设施有关风险是否识别？是否采取措施降低险？是否制定相应的应急预案并实施？6.5 信息资源你所使用或产出的数据、信息、知识等信息，是否易于有没有统一管理？是否存在机密信息泄密情况？6.6 信息安全1?组织采取哪些方法，确保员工人事到信息安全的重要迫性2?组织是否确立了责任制，包括信息承诺、要求、实施、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文3?组织是否明确信息安全管理岗位和职责4?组织是否建立信息安全事件的管理规程？按照规程变安全事件，并及时响应？应保存相关记录。

7.2 策划 7.2.1总则建立监视测量设备清单、有检测设 备校准、检定计划、校准记录和检 定证书等资料。

通过《公用工具管 理》《顾客财产控制程序》《产品防 护》《检测设备风的控制》对设备实施进行全面管理。

数据于项目管理系统、 0A 系统等中 获取，获取？定期维护，统一管理，泄密 的风险较小组织建立了 IS027000 体系，并保存 有性和紧相关记录维持、更信息是的。

两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。

两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程：管理者代表履职过程受审核部门/人员：管理者代表)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：全员参与的意识培养过程受审核部门/人员：见备注栏)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：资金保障过程受审核部门/人员：财务中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX。

两化融合二阶段审核主要准备资料清单1-公司发展战略文件、公司总结，外来文件清单，法律法规清单，文件发放记录；2-本次评定能力涉及的所有项目的全套资料，包括但不限于：a)项目立项（项目方案、项目开发合同）b) 需求调研阶段（需求分析评审报告；业务流程，组织结构优化需求）c) 业务流程，组织结构优化方案及实施（人员、岗位、流程优化）；d) 技术开发方案设计（系统详细设计、系统开发计划）e) 技术实施阶段（技术实现方案、评审报告、测试计划、测试报告（软件功能测试、性能测试、安全性测试等）f) 匹配与规范阶段：系统试运行（业务流程，组织结构，培训记录、系统操作手册）等g) 试运行（变更记录）及系统调整优化h) 系统上线（验收报告）I) 运行控制（运行过程中问题点及其改进情况）3-自评估报告；4-两化融合的监视与测量计划、记录；5-新型能力目标的监视测量计划、记录；6-公司绩效考核制度、能力涉及的主要部门近3次的绩效考核记录；7-内审计划、检查表、不符合报告及其整改、内审报告；8-管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审报告、管理评审报告中涉及的改进措施计划；9-人资资源配置情况、人力资源规划、部门总结、部门使用的制度清单；10-能力涉及主要部门的人员招聘全套资料（近一年内招聘，准备的资料不少于3人）；11-能力涉及主要部门的人员离职全套资料（近二年内离职的）12-更新后含两化融合职责的主要部门的岗位职责说明书等；13-公司年度培训计划（含两化融合培训）、培训记录、培训效果验证（抽查5份左右记录）；14-生产设备设施台账、维修保养记录，主要设备风险识别及其应对措施，近一年采购的生产设备合同、验收记录、操作规程等；15-检验设备设施（计量器具）台账、维修保养记录、检验证书，近一年采购的检验设备（计量器具）合同、验收记录、操作规程等；16-信息设备设施台账、维修保养记录、数据备份记录等，近一年采购的生产信息设备合同、验收记录等；17-机房设备台账、信息安全应急预案及信息安全演练记录、机房管理记录（温湿度、出入登记、点检、备份等）18-2018年信息化和工业化资金预算和执行情况；19-2019年信息化和工业化资金预算，支撑能力涉及的项目合同、支付凭证、发票等；20-2018年第三方审计报告21-财务使用的制度清单。