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内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核：
1.内审计划
2.内审检查表（含完整记录）
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审：
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审计划
编制：XXX 审核：XXXX 批准：XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制：XXX 审核：XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审报告
编制：XXXX审核：批准：。
精品资料两化融合管理体系内审检查表受审部门：新型能力建设及运行过程审核员：受审部门/陪审员：时间：序条款检查方法内审提问符合性号8.2 业务流程1与组织结构优化访谈对象：业务流程与组织结构优化负责人和相关人员访谈内容：优化方案对需求的满足情况，化是否涉及对组织结构的调整以及业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整；对优化方案的实施情况与监控情况，优化方案实施中是否涉及到了相关方的利益冲突，发生的风险与冲突以及处理情况等。
查阅文件规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。
2、说明优化的具体方面、缘由、成效，是否按计划执行优化方案（优化方案是否满足标准要求）？3、目前，在优化过程中，对于职责调整，沟通协调有采取了哪些具体措施？是否兼职了利益相关方的诉求，以及风险管控预防？可编辑修改1、与项目负责人交流，了解公司项目实施的业务流程与组织结构优化方案是如何形优成的（必要时围绕新型能力打造实施业务流程与组织架构优化），方案得到确认批准？抽查记录1.业务流程与组织结构优化方案、评审与4、在方案实施过程中，风险管控的有效性？审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。
2.必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。
5 、查阅项目资料中确认优化是否依据方案实施执行？由谁负责监督控制？优化过程是否有应对措施？访谈对象：技术实现负责人和相关人员 1 、与项目负责人交流，了解公司项目实施的技术方案是如何形成的，方案得到确认批准？（确认包括优化实施主体）访谈内容：技术方案与新型能力打造的需28.3 技术实现求、新型能力目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了 8 .2 、8 .3 条款输出的预期要求； 2 、优化方案是否满足标准要求？可编辑修改技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果C1订单评审输入：1)顾客交付订单2)顾客规范要求3)法律法规要求4)库存状况5)生产能力6)供方信息。
输出：1)合同评审记录2)生产计划3)交付计划4)采购需求合同评审率《顾客沟通控制程序》《产品有关要求评审控制程序》8.2经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。
特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。
符合过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP2过程开发过程输入：1)新产品开发协议2)产品图纸和技术规范3)市场调查结果4)法律法规要求5)行业信息6)顾客开发周期输出：1)图纸2)作业指导书3)检验指导书4)BOM清单送样一次合格率《产品质量先期策划控制程序》8.1/8.3/8.5.6新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等过程指标一样送样合格率达到目标值，符合OK过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP3制造过程输入：1) 生产作业计划；2) 产品特性信息；3) QC工程图；4) 作业指导书；5) 人员/设备/工装/监视装置信息；6) 质量信息反馈。
注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABCXZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。
ABC-XZ-B41-A2编制： 审核：批准:。
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。
内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。
2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。
审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。
根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。
3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容：3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况4. 审核程序内部审核检查表的使用需要进行一系列的审核程序，以确保有效地收集、记录和分析相关信息。
以下是一些常用的审核程序： - 文件和记录的审查 - 口头和书面的询问 - 观察和检查 - 样本抽取和测试5. 审核结果分析审核员需要根据内部审核检查表收集的信息进行分析，以确定组织的强项、弱项和改进机会。
质量管理体系内部审核检查表见的征询；S1文件及知识管理技术部1.APQP/PPAP/FMEA/控制计划等资料完整.但不够齐全,文件控制有效。
2.记录受控,查询产品EV-YJYJP2 1000V Class D1×1.5mm2的初始材料清单，试生产控制计划均符合文件要求。
3.产品策划文件有控制，登记、发放、修改记录4.工艺更改后的内容与控制计划/FMEA等文件一致。
如果PPAP文件的批准时，将通知顾客，并更换必要的1.查阅品质部《受控文件清单》、《文件发放回收记录》和现场使用与受控情况，文件有效率100%，但是发现现场使用的操作规程在文件发放回收记录中没有记录。
根据质量记录清单，在品质部查阅归档记录的收集、保1.查阅综合管理部《受控文件清单》、《文件发放回收记录》和现场使用与受控情况，文件有效率100%。
2. 根据质量记录清单，在综合管理部查阅各部门归档记录的收集、保管均符合相关要求MP1经营计划综合管理部☆竞争对手分析；《组织机构2017年企业经营计划，各部门基本按经营计划物流部已制定了本部门业务计划指标；年供应商供货及时率100%；年呆滞品处理及时率100%；账物卡一致100%。
5.仓储日常管理均按制度执行。
制造部已制定了本部门业务计划指标；生产任务完成率100%；导体材料利用率99%～100%；绝缘料利用率97%～108%；95%～105%；橡皮利用率90%～100%；铜带98%～102%1，均完成指标要求。
4.生产设备，厂房规划，生产环境均满足产品要求。
品质部已制定了本部门业务计划指标；依据企业管理制度,每年定期组织召开管理评审，内审审核，质量例会，识别存在的问题，实现持续改进。
技术部☆☆质量体系所需资源已制定了本部门业务计划指标；项目开发按时执行率100%。
运维部1.已制定了本部门业务计划指标；2.2015年设备维保计划完成率100%；3.设备故障影响正常生产订单的次数0次；MP3: 管理评审质量部1.因本公司于2016年11月中旬开始建立ISO/TS16949质量管理体系，故没有相关指标的达成情况统计数据。
