内审检查表 03新型能力的识别及策划过程

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两化融合管理体系内部审核检查表-管理者代表

经查，公司对新型能力进行了策划并形成策划方案，对新型能力及其关键指标进行识别、评审和确定，符合要求。
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：管理者代表编号：
时间
检查内容
检查记录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别，并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录，如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准，是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审，修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，管理者代表了解其职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)查看文件是否对新型能力进行策划？是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定？
9.3监视与测量

内审检查表(新准则)

20检查检验室是否制定并实施了不符合工作的控制程序？有无实施及其记录？检查《改进、纠正和预防措施实施情况表》、《内部审核报告》、《不符合报告》等。
检查纠正措施程序中是否规定产生原因的责任部门。实验室用什么方法分析潜在不符合的可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟踪审核记录。
4.9
21记录
实验室应建立和维持适合自身情况并符合现行质量体系的记录制度。实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理等应按照适当程序规范进行。
重点要检查提供检定校准的服务方的资格、项目、评价及记录
4.6
18合同评审
实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序。
明确客户的要求。
18检查《检验合同书》，客户要求应合理、明确，文件齐全。要求应便于理解，评审的目的是确保实验室能很好理解客户的要求，明确他们的最终要求。
对合同的不同意见，一定在检测开始前得到解决，双方必须认同合同条款。
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记录。
4.5
17服务和供应品的采购
实验室应有以选择和购买对检测质量有影响的服务和供应品的政策和程序。
还应有及检测有关的试剂和消耗材料的购买、验收和存储的程序，以确保其质量。
17检查服务和材料、设备采购程序、采购计划申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容是否符合要求，采购文件上有无技术管理层的审批签字。
23是否制定了管理评审程序，能否以最高管理职责的力度为管理体系的运行提供支持及保障？
管理评审是否由最高管理者主持，是否每12个月至少组织一次？
评审会议是否讨论了较为广泛的输入信息，还是只是内审的总结？
管理评审会议有否记录并形成结论，对提出的问题是否有纠正措施？

两化融合内审检查表

被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定

内部审核检查表(1)

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。

内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。

本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。

2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。

然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。

2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。

包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。

确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。

2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。

审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。

同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。

2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。

与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。

3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。

确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。

3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。

确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。

3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。

他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。

3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。

他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。

3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。

2信息部检查表(两化融合内审表)

GB/T23020标准，评估对象覆盖与两化融合
目标相关的所有职能和层次
是，公司两化融合管理体系依照
GB/T23020标准覆盖了公司全部职
能部门和具备新型能力的生产单位
符合
2、组织是否定期进行自评估？对评估问题是
否已经分析、采取措施？保存相关追踪措施
记录
查阅文件，确认
符合
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
3、优化方案中是否已形成新的业务流程，并
明确新的岗位及其职能
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
符合
8. 2.2实施
与执行
1、组织是否制定了优化方案实施和执行过程
的规定，并保持相关记录
查阅文件，确认，见公司业务流程
与组织结构优化方案。
系统调研报告》，报告经项目组长
叶聪批准。
3、项目申请报告包含了标准要求的
输入及输出的相关内容，并明确了
项目实施计划及项目实施风险。
查阅、确认
符合
符合
7.4设备设
施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些
设备设施，这些设施是否得到维护，能够持
续满足运行要求
是，信息化专用机房
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保
关方反馈等动态信息。
符合
2、是否识别执行过程中的潜在的风险或冲
突，并制定了应急预案？
查阅文件，确认。
符合
3、必要时，是否规定采取评审方式进行监视
与测量？
是，有立项评审、技术方案评审、
招标方案评审、验收评审等。
符合
8.4数据开
发利用
1、是否在数据开发利用时，明确开发主体、

两化融合管理体系内部审核与管理评审全套记录范本

GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核：
1.内审计划
2.内审检查表（含完整记录）
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审：
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审计划
编制：XXX 审核：XXXX 批准：XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制：XXX 审核：XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审报告
编制：XXXX审核：批准：。

内审检查表-新型能力的识别及策划过程

查阅文件
规定了策划责任人、参与人的职责和权限、策划输入及输出、评审与批准、更改与控制等策划机制的记录，两化融合实施框架及评审与审批记录，对策划的变更及变更审批记录等。
4
8.2评估与诊断
访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人
访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。
2
5.5两化融合目标
访谈对象：策划责任部门负责人
访谈内容：所明确的方针、目标及落实措施、相关效果
抽查记录
两化融合目标定期监视和测量的记录
3
7.2策划
访谈对象：策划责任部门负责人
访谈内容：企业如何依据信息化环境下的新型能力以及两化融合目标进行策划活动；对策划的输入是否包括7.2.2的要求，对策划的输出是否包括了7.2.3的要求。
两化融合管理体系内审检查表
审核过程：新型能力的识别及策划过程审核员：受审部门：时间：
序号
条款
检查方法
客观证据
记录
符合性
1
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
访谈对象：策划责任部门负责人
访谈内容：了解从战略出发，识别优势、确定新型能力需求的方法、思路。
抽查记录
描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。
查阅文件
1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期、内容和方法等的制度文件。
2.两化融合自评估体系。
抽查记录
1.两化融合自评估报告、诊断分析报告。
2.抽查3-5个指标的数据采集处理情况，评价数据的准确性。
5
8.3监视与测量
访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关负责人
访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量的结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。

内部审核检查表(管理层)

3.查评审输入信息及其充分性：组织的哪些部门提供了评审输入内容？评审输入的内容有哪些方面？是否完整、充分？
a)所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
b)评估与诊断结果；
c)监视与测量结果；
d)审核结果；
e)考核结果；
f)相关方反馈；
g)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
公司实施两化融合管理体系后明显得到了提高。
符合
2.
询问最高管理者是否承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：
a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；
b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；
c)任命两化融合管理者代表；
5.4两化融合的方针
在《两化融合管理手册》中发布了公司两化融合方针：创新引领、效益驱动、统筹规划、重点突破
符合
6.
询问最高管理者如何确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标是否是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。
符合
8.
询问最高管理者如何围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：
a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；
b)业务流程职责、部门职贵与岗位职责的协同机制得以确立；
c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
在《两化融合管理手册》中有组织结构图、部门职责；
6.管理评审报告是否对两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性作了评价。

内审检查表-04新型能力的建设及运行过程.doc

精品资料两化融合管理体系内审检查表受审部门：新型能力建设及运行过程审核员：受审部门/陪审员：时间：序条款检查方法内审提问符合性号8.2 业务流程1与组织结构优化访谈对象：业务流程与组织结构优化负责人和相关人员访谈内容：优化方案对需求的满足情况，化是否涉及对组织结构的调整以及业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整；对优化方案的实施情况与监控情况，优化方案实施中是否涉及到了相关方的利益冲突，发生的风险与冲突以及处理情况等。

查阅文件规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。

2、说明优化的具体方面、缘由、成效，是否按计划执行优化方案（优化方案是否满足标准要求）？3、目前，在优化过程中，对于职责调整，沟通协调有采取了哪些具体措施？是否兼职了利益相关方的诉求，以及风险管控预防？可编辑修改1、与项目负责人交流，了解公司项目实施的业务流程与组织结构优化方案是如何形优成的（必要时围绕新型能力打造实施业务流程与组织架构优化），方案得到确认批准？抽查记录1.业务流程与组织结构优化方案、评审与4、在方案实施过程中，风险管控的有效性？审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。

2.必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。

5 、查阅项目资料中确认优化是否依据方案实施执行？由谁负责监督控制？优化过程是否有应对措施？访谈对象：技术实现负责人和相关人员 1 、与项目负责人交流，了解公司项目实施的技术方案是如何形成的，方案得到确认批准？（确认包括优化实施主体）访谈内容：技术方案与新型能力打造的需28.3 技术实现求、新型能力目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了 8 .2 、8 .3 条款输出的预期要求； 2 、优化方案是否满足标准要求？可编辑修改技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。

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两化融合管理体系内审检查表
审核过程：新型能力的识别及策划过程审核员：受审部门/陪审员：时间：
序号
条款
检查方法
内审提问
符合性
1
4.2
访谈对象：策划责任部门负责人
访谈内容：了解从战略出发，识别可持续竞争优势的方法、思路。
抽查记录
描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。
2. 监视与测量的指标（应包括两化融合实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。
抽查记录
监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。
1、公司是否制定了监视和测量的相关制度文件？明确了监视和测量的对象、职责、方法、频次、改进等要求？
2、公司的监视测量包含哪些指标，当前重点监测的又是哪些？是否符合？
两化融合评估报告
两化融合策划方案
2、简述公司的两化融合评估报告的填写过程，如何看待公司的两化现状？
3、简述下公司正在建设和将要建设的新型能力，与可持续竞争优势及企业战略之间的匹配与联系，建设缘由？
3
6.1 新型能力的识别与确定
6.2 新型能力目标的确定
访谈对象：策划责任部门负责人
访谈内容：所明确的方针、目标及落实措施、相关效果
两化融合可持续竞争优势分析报告等
1、围绕企业的可持续竞争优势识别，是否分析、识别了公司的内部和外部环境因素？
2
4.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
访谈对象：策划责任部门负责人
访谈内容：了解从战略出发，识别优势、确定新型能力需求的方法、思路。
抽查记录
描述企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录。
访谈内容：企业如何依据信息化环境下的新型能力以及两化融合目标进行策划活动；对策划的输入是否包括7.2.2的要求，对策划的输出是否包括了7.2.3的要求。
查阅文件
规定了策划责任人、参与人的职责和权限、策划输入及输出、评审与批准、更改与控制等策划机制的程序文件。
抽查记录
策划输入的分析文件及评审记录，两化融合实施框架及评审与审批记录，对策划的变更及变更审批记录等。
1、简述策划过程，有哪些重点关注的节点。
2、策划是否形成文件？
3、查看《两化融合策划方案》是否对两化融合过程策划的输入、输出、评审、批准、更改等，按照文件的规定执行？
4、两化融合策划的评审，是否有两化融合实施有关的专家和职能的代表？
5、查阅两化融合项目资料确认策划是否充分、适宜，相关要求是否执行到位？
5
9.2评估与诊断
访谈融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。
查阅文件
1. 宜规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期、内容和方法等的制度文件。
2. 两化融合自评估体系。
抽查记录
《两化融合评估报告》
《两化融合管理差距分析报告》
两化融合评估报告
1、简单说明下，公司做两化融合评估的流程，方法，公司在评估诊断后采取了哪些措施去完善。
2、公司的自评估体系，重点关注了哪些指标项，为什么。
3、抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查看数据的准确性？
5
9.3监视与测量
访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关负责人
访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量的结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。
查阅文件
1. 规定监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等的制度文件。
3、是否有按要求制定监视和测量的计划？
4、是否定期进行监视和测量统计与分析和利用？未达成预期的是否采取了相应的措施？
抽查记录
两化融合目标定期监视和测量的记录
1、说明两化融合目标的制定方法、分解层次及与新型能力、可持续竞争优势之间的匹配和联系？
2、公司通过什么措施落实与努力达成两化融合目标？
3、公司对两化融合目标定期的监视与测量情况？（两化融合实施框架的监视和测量记录）
4
6.3 两化融合实施方案的策划
访谈对象：策划责任部门负责人