年度监督审核再认证时间确认表

年度监督审核/再认证时间确认表
编号：
：
根据认可规范的要求（GB/T27021-2007），监督审核应每年至少进行一次，初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行，再认证时间应安排在认证证书到期前一个月，以便纠正与纠正措施的实施及验证，保证认证证书在失效前得到更换。

贵单位的年度监督审核/再认证时间确认如下：❑第次年度监督审核时间定为年月；
❑再认证时间定为年月（请安排在认证证书到期前一个月进行）。

审核组长(签字)：受审核方代表(签字)：
年月日年月日
注：1、此表一式两份，双方各存一份；
2、审核组长将此表随项目归档，由档案管理人员交信息管理人员输机。

北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。

2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。

2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。

2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。

2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。

3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。

4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。

4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

联合智业认证XX文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规X审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。

2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规X和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。

2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。

2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。

2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。

3.适用X围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。

4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。

4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系X围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。

2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。

2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。

2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。

2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。

3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。

4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。

4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

管理体系认证合同甲方：乙方：根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法规的规定，甲乙双方经过平等协商，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，达成如下合同，并由双方共同恪守。

1. 工作内容甲方委托乙方对其申请的管理体系提供整个认证周期的审核与认证，包括初次审核与认证、监督审核、再认证审核及特殊审核。

双方共同遵守国务院《认证认可条例》、国家有关认证认可行政规章制度、以及乙方依据国家认可制度制定的《管理体系认证规则》现行有效版本的相关规定。

经双方友好协商，确认合同中管理体系审核时间、认证领域、认证依据、所发证书类型、认证范围等相关内容如下：1.1 审核时间：双方约定的初次审核时间拟定于年月进行，具体时间以乙方《审核计划》中确定的时间为准。

双方可以根据审核认证工作的实际情况协商变更约定的审核时间，最终商定的审核时间与合同规定的时间间隔不能超过一年。

1.2 经双方约定本合同所覆盖的认证领域、认证准则、所发证书类型为：（□内标示“×”表示适用）1.3 经双方约定本合同所覆盖的认证范围是: 按认证申请范围注：以上范围尚需经现场审核进一步确认，最终以认证评定的决定为准。

2. 认证费用2.1 初次认证、年度监督及再认证费用2.2 本合同项下的认证费用收取依据为国家有关部门批准的计价标准。

审核员为甲方提供审核服务所发生的差旅费由乙方承担。

现场审核后，需对整改情况进行现场跟踪验证，导致审核工作量增加时，乙方将根据实际审核工作量收取相应审核费用。

2.3 如果由于甲方原因导致审核认证和/或监督审核的工作量增加时，甲方应当就此另行向乙方支付相应审核费用。

由于甲方原因导致现场审核完成但不能发证时，乙方在做出认证决定后2个月内仅将审定与注册费和证书费退还甲方。

2.4 由于甲方管理体系变更或其他更改，以及发生重大投诉与重大质量/环境/职业健康安全/信息安全/能源等事故，可能影响到甲方管理体系持续符合认证标准时，乙方将增加监督审核次数，并根据增加的审核工作量收取审核费用。

复查换证/年度确认的有关要求一、年度确认在证书有效期内，每年要进行年度确认，保持资格。

上交年度确认的资料有：（1）填写年度确认汇总表（2）每年度至少提交1次初审/复评的审核经历，（3次年监审核经历若能覆盖全条款可视为1次初审/复评的审核经历。

）（3）15小时专业发展的证明材料。

专业发展可以是以下任一项：·参加CNAT指定的专业发展培训；·参加专业技术学术会议、专业技术培训等；·在国家正式出版物上发表学术文章或专著等。

培训、专业技术会议的证实材料可以是培训合格证书、会议签到记录等，但同时应表明该活动的时间、地点、内容和证明人等。

仅提交培训通知或会议通告的，不能视为可接受的专业发展证实材料。

（4）年度确认费100元二、复查换证a、实习审核员证书到期换证要求证书到期前，提前3个月换证，换证需提供以下材料：·填写实习审核员注册申请表·填写认证人员注册证书及标志使用承诺·身份证、学历证、毕业证、审核员培训合格证均需提供复印件·现任工作单位证明文件（如聘用合同、工作证、任命文件、书面证明等），且单位盖章确认。

·1张1寸照片·注册费250元b、审核员证书和高级审核员证书到期换证要求a. 证书到期前，提前2个月换证，换证需提供如下材料：·填写级别审核员再注册申请表，请将表内内容填写完整，不得缺项。

·填写注册证书及标志使用承诺·身份证及审核员证书均需提供复印件·1张照片贴于表上·注册费350元·5次完整体系的审核经历（含已上交中心用作年度确认时的材料），其中高级审核员在这5次审核中至少担任了2次审核组长，相邻2次审核经历之间的间隔不能超过18个月。

·45小时的专业发展（含已上交中心用作年度确认的材料）注：1、下划线标注的文件可直接点击下载使用。

2、如想了解更多的注册信息请点击/index.htm1。

审核报告说明
1. 一般规定
a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。

b) 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。

2．适用范围
本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。

本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件（如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单”、被国家质量监督检验检疫总局列入质量信用严重失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽查/监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格/不符合时进行的监督审核；适用于结合监督进行的暂停恢复审核。

3. 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。

4.本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。

5．作出认证决定后30个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收或提交的证据。

6．各管理体系名称统一使用以下简称来代替：
质量管理体系：QMS
工程建设施工企业质量管理体系：EC9000
中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000
环境管理体系：EMS
职业健康安全管理体系：OHSMS
一、审核过程综述
二、管理体系综合评价（一）审核基本情况
（二）管理体系符合性及有效性评价
（三）审核中发现的不符合及需改进机会的说明
三、审核结论
四、其他说明。

有关审核问题解答（2014.9）针对近期专家审档、内审、外审及审核员提出的问题，现将有关要求解答如下，希望审核人员按此实施。

一、审核计划1、审核计划需调整（如审核工日、人员、日期、临时现场）如何处理？答：按照认可规范的要求，审核人日的确定、增加、减少的理由应记录。

合同评审人员在评审记录中已明确了审核人日，计划管理人员调整人日时（增加人员和时间）也应在指令中写明原因。

指令中审核时间是计划管理人员按规定确定的，包括现场审核时间，如提前审核现场，应相应减少总部的审核时间，指令中已有说明。

组长安排计划时如需调整审核工日，需先经计划审批人员确认，计划管理人员确认计划已审批即可修改指令同时修改数据库。

计划调整应在计划实施前2天进行，以免影响网上申报。

审核日期由计划管理人员与受审核方提前已确认，所以组长不应随意调整，以免影响中设的信誉及组员的其他项目安排。

人员的调整要注意审核组专业能力及审核员经历和见证的需要。

如审核计划确需修改又不能当面找计划管理人员修改《审核指令》，除电话通知还应发手机信息、电子邮件等以文字方式告知计划管理人员，并用铅笔在审核指令上标注通知日期、人员。

专家审档时如查到计划与指令不符，如已履行上述过程，不影响组长评级。

2、谁负责审核计划的审批？答：高级审核员、专业管理人员或技术专家（不拘专业）。

3、可否在网上进行审核计划的确认？答：可以，但应在《审核计划自查及审批表》上注明：收件人、日期、以电子邮件方式等确认方式。

4、多场所如何抽样？答：详见附件一：《多场所组织抽样规定》（中设制定）。

5、监审是否必须覆盖所有认证产品，必须覆盖哪些标准条款和必须查哪些部门？答：不一定。

“为使现场审核活动能够观察到产品生产或服务活动情况，现场审核应安排在认证范围覆盖的产品生产或服务活动正常运行时进行。

由于产品生产的季节性原因，在每次监督审核时难以覆盖所有产品的，在认证证书有效期内的监督审核需覆盖认证范围内的所有产品”（详见附件二：《质量体系认证规则》5.5条）。

2022年发行单位年度核验登记表模板2021年，我们迎来了发行部成立的第一年。

为了使发行部能顺利开展工作，国家对所有单位进行了一系列规范。

同时为了确保核验工作的公正、高效开展，国家市场监督管理总局发布《关于开展出版物发行企业年度核验工作的通知》。

通知要求相关单位在12月31日前完成相关工作并上报办理结果。

相关单位可通过中国国家市场监督管理总局官网和“信用中国”网站下载《2022年发行单位年度核验登记表模板》（以下简称《核验登记表》）用于核验登记相关情况，并提供年度核验相关信息，通过后可申请领取《核验登记表》一式两份。

核验登记表作为单位开展相关工作的必备文件，是核验登记资料中不可缺少的重要部分和依据。

《核验登记表》应由单位法定代表人或其授权代表签署意见、加盖单位公章、并加盖本单位公章后报送主管部门盖章，单位负责人或其授权代表签字并加盖本单位公章后交由登记管理部门统一存档管理。

1.说明在填报内容上，主要分为企业基本情况、单位的组织机构代码证号码、法定代表人信息、注册地址、营业场所地址、负责人信息、注册资金、所属单位类型、住所、联系方式、设立时间、许可类别等情况；同时在填报项目上也分为基本信息和重要信息两类。

企业基本信息：注册资本、资产、负债、经营状况、注册资金、法定代表人、负责人等基本情况；单位分支机构情况：设立分支机构情况；分支机构登记经营场所所在地信息：登记机构所在地名称；从业人员情况：从业人员信息；企业基本情况：从业人员数量、员工数量及从业人员信息；业务开展情况；发行产品（服务）情况：主要产品（服务）名称、数量、销售量、生产厂家、经销商等信息。

2.单位名称所有发行单位必须按照相关规定完成年度核验登记工作，并向所在地县级以上人民政府市场监督管理部门提交年度报告。

同时，《核验登记表》中每个单位名称均要填写“名称”一栏，并将单位名称和字号名称填写一致后报送主管部门。

如使用中文名称、拼音缩写等字样的单位需在名称前加“中国”二字或以汉字首字母加阿拉伯数字等方式标注“中国”二字（单位名称或注册地址中使用“中国”的仅限该单位);如使用外文名称的单位需在名称中加“INC”两字（国家名称中使用字母 L、 J的中国单位除外）。

附件3 质量管理体系审核员时间指南1、安排审核时需确定每一个申请人或获证组织在初评、监督和再认证时所需的总的审核员时间以及现场所需的时间。

2、下面的审核员时间基点表给出了平均的初评审核天数，实践已经证明它对给定雇员数量的组织是合适的。

因此雇员数量可作为确定所需审核员时间的合适的基点。

3、对于同等规模的组织，有的需要多一些时间，有的需要少一些时间。

对每次审核所用时间的不同取决于几个因素，包括组织的规模、审核范围、后勤和复杂程序以及组织接受审核的准备情况。

因此不能孤立的使用时间表。

3.1表中提到的“雇员”是指工作活动在质量管理体系的认证范围内的所有人员。

雇员的有效数量包括审核时将在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）雇员。

认证机构宜和拟受审核组织就审核时间达成一致意见，审核时间要最好地反映组织的全部范围。

可适当考虑季节、月份、日期和班次。

宜将非全时雇员与全时雇员相比较，将非全时雇员的数量折算为全时雇员的数量，这可依据非全时雇员与全时雇员的工作小时数来折算，具体见《审核组工作须知》。

3.2“审核员时间”包括：审核员或审核组策划审核的时间（适当时、包括非现场文件审核）；与组织、人员、记录、文件和过程接触的时间；撰写报告时间。

审核策划加上撰写报告所用的“审核员时间”通常不宜使用于现场的“审核员时间”减少到审核员时间表中所列时间的90%以下（即现场时间应为表中“审核员现场时间基点”）。

如需要增加策划和/或撰写报告的时间，也不能减少审核员现场时间，审核员旅途时间未计在内。

3.3表中的时间是以用于审核的“审核员日”来表示的，一个“审核员日”通常指完整的8小时正常工作日。

在开始策划时，不能用增加每天的工作时间来减少要使用的审核员天数。

3.4：在初评周期，对一个组织的监督审核时间宜与初评时间成比例，每年监督审核的总时间约是初评时间的1/3。

宜时常对策划的监督审核时间进行评审以适应组织发生的变化、体系成熟程度等，至少要在再认证时这样做。

测量管理体系年度监督审核规范0 前言对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施年度监督审核既是保证测量管理体系认证工作的有效性的必要措施，也是保证已取得认证证书组织的测量管理体系持续改进的重要手段。

为了规范年度监督审核工作，确保年度监督审核的质量和有效性，合理简化审核过程，特制定本规范。

1适用范围本规范规定了对已经取得测量管理体系认证证书的组织在证书有效期内进行的监督审核，规定了实施监督审核的程序和检查的要素。

监督审核由中启计量体系认证中心（以下简称认证中心）负责安排，承担监督审核任务的审核员应当按照本规范的要求实施监督审核，并提交相应的年审报告；被审核的组织应按照本规范规定的要求接受审核，并根据监督审核结果实施整改。

2引用文件测量管理体系认证管理办法测量管理体系认证实施规则3年度监督审核频次3.1为确保证书持有人持续满足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年应实施不少于一次的监督审核。

两次监督审核时间间隔不超过12 个月。

3.2当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监督频次：a）证书持有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故；b）证书持有人发生重大变更时，包括法人、组织机构、相关职能、资源等；c）认证依据等发生变化时；d）发生其他特殊情况时。

4组织实施4.1年度监督审核的实施由认证中心总部或委托分支机构组织实施4.2下达监督审核计划4.2.1认证分支机构根据已取得认证证书组织的年度有效确认的时间，提前3个月〜1个月制定监督审核计划，并报认证中心总部备案。

如有需要，认证中心总部可派1〜2名审核员或观察员参加。

4.2.2计划的制定应考虑下列因素：a)认证标准、法律法规要求及其他审核准则；b)监督审核的范围、目的和期限；c)监督审核的要求；d)受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。

4.2.3计划包括下列内容：a)受审核组织；b)监督审核时间和日程；c)监督审查人日数。

认证机构应根据申请人的服务规模、等级、复杂程度、安全(风险)级别等因素确定监督审查人日数。