初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则

认证初审及资料审查细则一、绪论认证是指根据特定的标准和程序，由第三方机构对相关主体的资格、合格或符合某项要求进行验证和承诺的行为。

认证初审及资料审查是认证过程中的重要环节，通过对申请者提交的资料进行审查，以判断其是否满足认证标准的要求。

本文档旨在制定认证初审及资料审查的细则，以保证认证过程的严密性和公正性。

二、认证初审的目标认证初审的主要目标是对申请者提交的资料进行初步审查，验证其是否满足认证标准的要求。

通过认证初审，可以对提交认证申请的资料进行初步筛选，将不符合标准的申请予以淘汰，以确保认证过程的高效性和质量。

2.1 认证初审的程序认证初审的程序如下： 1. 接收申请：认证机构接收到申请者提交的认证申请及相关资料。

2. 资料审查：认证机构对申请者提交的资料进行审查，判断其是否真实、完整，并验证其是否满足认证标准的要求。

3. 结果反馈：认证机构将初审结果及意见反馈给申请者，包括通过初审、不通过初审或需要补充提交的资料。

2.2 认证初审的内容认证初审主要关注以下内容： 1. 申请者的身份信息：包括个人或企业的证件、身份证明等。

2. 申请者的资质证书：根据认证标准的要求，判断申请者是否具有相关的资质证书或执照。

3. 申请者的经营状况：通过申请者提供的经营报告、财务报表等资料，对其经营状况进行初步评估。

4. 申请者的产品或服务：了解申请者提供的产品或服务的特点、性能等，并判断其是否符合认证标准的要求。

三、资料审查的要求资料审查是认证初审的核心环节，对资料审查的要求如下：3.1 资料真实完整申请者提交的资料应真实、完整，不得有任何虚假情况或遗漏重要信息。

认证机构有权要求申请者提供进一步的证明材料，以验证资料的真实性。

3.2 资料的时效性申请者提交的资料应具有一定的时效性，尤其是相关证书、执照等，应在有效期内。

如资料过期或失效，可能会导致初审不通过。

3.3 资料的可核查性申请者提交的资料应具有可核查性，即认证机构能够通过一定方式对资料进行核实。

北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。

2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。

2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。

2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。

2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。

3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。

4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。

4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

初次认证审核方案1. 确定审核标准和要求在进行初次认证审核之前，需要明确认证的标准和要求，以确保审核的一致性和公正性。

这些标准和要求应该根据认证的目的和领域来进行确定，并且应该能够从材料和信息中判断出申请者是否符合认证要求。

2. 收集申请材料和信息申请者在进行初次认证时需要提交一定的材料和信息。

这些材料和信息可能包括个人身份证明、学历证明、工作经历证明、培训证书、专业资格证书等。

审核方案应明确申请者需要提交的材料和信息，并规定相关的要求，如材料的格式、认证机构的要求等。

3. 设计审核流程审核流程应该包括以下几个阶段：材料初步筛选：对申请材料进行初步筛选，确保提交的材料齐全、真实有效。

材料审核：对申请材料的真实性进行审核，可以通过核对材料与相关机构的联系或核实申请者提供的证据等方式进行。

专业评审：根据认证的领域和要求，组织专业人员进行评审，对申请者的专业能力、知识水平等进行评估。

面试或考试：对申请者进行面试或考试，以更全面地评估其能力和知识水平。

综合评估：根据以上审核阶段的结果，进行综合评估，判断申请者是否符合认证要求。

4. 分配审核人员和资源根据审核方案的要求，分配审核人员和资源。

审核人员应具备相关领域的专业知识和经验，并且应该独立、客观地进行审核，避免个人偏见和主观判断。

5. 进行审核和记录结果根据审核方案和流程，进行审核工作，并记录审核结果。

在审核过程中，需要详细记录审核人员的评估和判断依据，以便后续的复查和查证。

6. 反馈审核结果审核结束后，及时向申请者反馈审核结果。

反馈应当准确、明确，包括符合要求的申请者给予认证，并告知认证的有效期限；不符合要求的申请者给予明确的理由和建议，并告知再次申请的条件和要求。

7. 定期复查和更新认证初次认证结束后，应定期对已认证的人员进行复查和更新认证。

这可以保证认证的持续有效性，并及时发现和处理违规行为和不符合要求的情况。

质量管理体系再认证审核计划一、审核的目标和范围1.1 目标咱这次再认证审核的目标，简单说就是要看看咱们的质量管理体系是不是还符合标准要求，能不能继续有效地运行。

比如说，产品质量有没有保持稳定，客户投诉是不是减少了，内部流程是不是顺畅等等。

要是发现有问题，咱得赶紧改进，保证这个体系能一直给咱们的业务帮忙。

1.2 范围审核的范围可不能马虎，得把跟质量管理有关的方方面面都包括进去。

像生产环节、采购流程、销售服务，还有人员培训、文件管理这些，一个都不能少。

比如说生产环节，得看看设备是不是正常维护，工艺有没有严格执行；采购那边，供应商的选择和管理是不是规范。

二、审核的时间安排2.1 准备阶段这可得提前留出足够的时间来准备。

先得把需要的文件资料都整理好，相关人员也得提前通知，让他们心里有个数。

比如说，提前两周通知各个部门把自己的工作记录、报告啥的都准备齐全，方便审核的时候查看。

2.2 现场审核阶段现场审核的时候，得安排好每天审核哪些部门，每个部门大概花多长时间。

要保证审核全面、细致，又不能影响正常的工作。

比如说，每天上午审核两个部门，下午再审核两个，每个部门至少要审核半天，确保能把重要的环节都看到。

三、审核的人员安排3.1 审核小组的组成咱得选那些有经验、懂业务的人来组成审核小组。

他们得熟悉质量管理的标准和流程，还得会发现问题、解决问题。

比如说，从各个部门抽调一些骨干，再加上外请的专家，组成一个专业的审核团队。

3.2 审核人员的分工分工得明确，谁负责哪个部门，审核哪些内容，都得安排好。

这样才能提高效率，避免重复或者遗漏。

比如说，负责生产部门，负责采购部门，负责销售部门，每个人都清楚自己的任务。

四、审核的重点内容4.1 质量管理文件的更新和执行看看咱们的文件是不是根据最新的标准和实际情况进行了更新，大家是不是都按照文件的要求在做。

比如说，新的法规出来了，咱们的文件有没有相应的修改，员工在操作的时候是不是严格按照流程走。

初次认证监督再认证覆盖体系的全部条款下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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中国地质调查局质量体系认证审核工作细则2000年12月1目的为规范审核工作程序，提高审核人员的工作质量，特制定本细则，为审核员及技术专家提供工作指南。

2范围适用于中国地质调查局对地质调查项目（以下简称地调项目）实施单位进行的质量管理体系第二方认证审核。

3引用标准ISO9000：2000质量管理体系-基本原则和术语ISO9001：2000质量管理体系-要求ISO9004：2000质量管理体系-业绩改进指南4定义受审核方：指申请中国地质调查局认证的地调项目实施单位审核方：中国地质调查局（以下简称地调局）5工作程序5.1审核组5.1.1审核组的组成审核组一般由2～5人组成，设组长1名，地调局任命审核组长（一般由国家注册审核员或质量管理人员担任），审核组至少有1名具有相关专业能力的专家，其它组员必须具有质量体系内审员资格证书。

5.1.2审核组的作用和职责5.1.3审核组长职责a全面负责审核各阶段的工作，审核组长应具备管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定。

b制定审核实施计划，代表审核组同受审核方的管理者接触。

c提交审核报告，对审核结果的公正性、正确性负责。

d负责纠正措施的跟踪验证。

5.1.4审核组成员职责a准备自己审核范围内的检查表，有效地策划和履行被赋予的职责。

b记录并报告审核结果。

c在审核组长领导下完成具体工作。

5.1.5技术专家职责a介绍审核范围内产品质量特性、用途以及生产流程。

b介绍过程控制要点、常用方法。

c协助审核组长做好审核要点工作。

d协助审核组长判断不符合项对质量体系有效运行影响程度。

5.2受审核方受审核的管理者应a将审核的范围和目的通知有关人员。

b确定负责陪同审核组成员的工作人员。

c为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要的所有资源。

d当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明资料提供便利。

e根据审核报告，确定并着手实施的措施。

5.3审核受理5.3.1审核组接受审核任务地调局应及时按审核计划向担负审核任务的各审核组成员下达任务。

新版检验检测机构资质认定评审程序与准备要点1。

评审形式和时限1.1评审形式检验检测机构资质认定技术评审的形式，可分为：首次评审、复查评审、监督评审、地址搬迁确认、扩项评审、标准变更、人员变更等，不同的评审形式适用于不同的资质认定需求.首次评审:未获得资质认定的检验检测机构，在建立和运行管理体系后申请的评审.复查评审:已获得资质认定的检验检测机构，在证书有效期届满前六个月申请办理证书延续。

监督评审：对已获得资质认定证书的实验室，在证书有效期内，验证其持续符合发证条件的监督检查性评审.地址搬迁确认:对已获得资质认定的检验检测机构,因其开展检验检测活动的地点发生变化，重新确认其资质的有效性。

扩项评审：已获得资质认定的检验检测机构,申请增加检测能力。

标准变更:已经资质认定的检测标准发生变化,申请变更。

人员变更：最高管理者、技术管理者、授权签字人发生变更.不涉及能力变化的标准变更和人员变更可采取实行告知承诺制，即检测机构先行承诺符合相关规定条件，审批部门作出审批决定。

在作出准予行政审批决定的两个月内，对被审批单位的承诺内容是否属实进行检查,对不符合要求的责令限期整改，整改仍不符合要求的将撤销审批决定。

其他情况需安排现场评审。

1.2评审时限资质认定部门受理申请后,应当根据实际需要及时组织相关专家对申请人进行技术评审，并书面告知申请人技术评审时间，技术评审应当在资质认定部门受理申请后45个工作日内完成，由于申请人自身原因导致无法在规定时限内完成的情况除外。

2.技术评审准备工作2.1确定实施部门资质认定部门受理检验检测机构的资质认定申请后,可自行组织实施评审，如需委托专业技术评价组织实施评审，应将如下资料转交专业技术评价组织：(1)检验检测机构提交的《申请书》及相应的附件；(2)资质认定评审工作用表;（3）检验检测机构的《质量手册》、《程序文件》（适用于首次评审）；（4）检验检测机构的自我承诺书（适用时）。

2.2组建评审组（1)评审组组成资质认定发证机关或其委托的专业技术评价组织应根据被评审检验检测机构申请资质认定的检测项目和专业类别,按照专业覆盖、就近就便的原则选择合适的人员组建评审组。

初次审核、监督审核和再认证审核的标准定义好的，以下是为您创作的科普文章：当我们谈到审核，就好像是一场对事物的“大检查”，而在这个“检查”的世界里，有初次审核、监督审核和再认证审核这几位重要的“角色”。

想象一下，你开了一家超级棒的冰淇淋店。

初次审核呢，就像是开业那天，卫生检查员第一次来到你的店里，仔仔细细地查看每一个角落，从原材料的存放，到制作冰淇淋的设备，再到员工的操作流程，这是对你的店第一次全面、深入的“体检”，以确定你是否符合所有的标准和要求，能不能开门营业。

那监督审核呢？它就像是卫生检查员不定期的“回访”。

也许是几个月一次，来看看你的店在日常经营中有没有保持良好的状态，有没有遵守之前的规定。

比如，原材料有没有过期，员工有没有偷懒不洗手就做冰淇淋。

再认证审核就像是给你的店“更新许可证”。

经过一段时间，比如说三年，卫生检查员会再次进行一次全面、严格的检查，来确定你的店在这几年里一直都做得很好，值得继续拥有经营的资格。

在更广泛的商业和管理领域，初次审核、监督审核和再认证审核的标准定义有着更精确和复杂的内涵。

初次审核，简单来说，是对一个组织、过程或产品的首次全面评估。

它的目的是确定是否符合特定的标准、规范或要求。

就像一个新生入学，学校要对他的各项资料和能力进行初次审核，看看是否满足入学条件。

监督审核则是在初次审核通过后的定期检查。

这是为了确保被审核方在日常运作中持续符合要求，并且不断改进。

比如说一家已经通过ISO 质量管理体系认证的企业，监督审核会查看他们是否真的按照既定的质量管理流程在运作，有没有出现新的问题。

比如，生产线上的工人是否严格按照操作手册进行作业，产品的质量是否稳定。

再认证审核通常在认证有效期届满时进行。

它要重新评估被审核方是否仍然满足认证要求，以决定是否延续认证资格。

好比你的驾照快过期了，需要重新进行审核，看看你这几年的驾驶记录是否良好，驾驶技能是否达标，来决定是否给你换新驾照。

在实际生活中，这些审核的应用无处不在。

认可机构确定审查工作细则一、项目信息认可机构确定二、审查过程(一）审查流程1 、认可机构确定流程图（见附图）2、工作程序(1）确定需求的提出（注1）国家认监委认可部、认证部、注册部、实验室部负责收集本委和与认证认可工作相关的各方（注2）对认可机构和人员注册机构的确定需求（注3）信息；认可监管部通过全国认证认可工作部际联席会议，了解收集成员单位对认可机构确定需求。

相关部门对确定需求进行初步分析，必要时可通知认可机构和人员注册机构提供相关信息。

相关部门在需要时填写《对认可机构和人员注册机构的确定需求建议书》送认可监管部。

注1：目前国家认监委对中国合格评定国家认可委员会（CNAS）和中国认证认可协会（CCAA）两家进行了确定，确定的范围分别是：“产品认证机构、管理体系认证机构、人员认证机构、实验室、检查机构国家认可制度的建立与实施”和“认证人员国家注册制度的建立和实施”。

注2：“与认证认可工作相关各方”通常包括：国际组织；认可机构、人员注册机构；认证机构、检查机构、实验室等其他合格评定机构；相关行业主管部门和技术专家等。

注3：需求包括：初次确认；对已经确认范围的扩大、缩小；对已经确认资格的暂停与撤消。

（2）确定需求的评估认可监管部组织相关部门、与需求项目的相关方和技术专家对确定的需求进行评估。

主要评估认可机构和人员注册机构与需求项目相关的业务能力与管理水平，具体的评估内容应包括：a)具有法人资格，能够独立承担民事法律现任b)具有确保公正性的原则和程序，并以公正的方式实施管理；c)具有确保其公正性的政策并形成文件，包括国家认可机构保证认证工作公正性的规则，有关投诉、申诉程序等，并保证有关各方均能参与认可制度的建立与实施；d)根据认可范围和工作量配备人员数量和专业技术能力满足要求，有适宜的培训程序保证员工能力的持续发展；e)有适宜的公正性、保密性程序，以保证其活动不影响认可的公正性、权威性和保密性。

评估活动由相关处室人员参加，必要时配备相应领域的技术专家，评估报告应覆盖上述所有要素，且形成明确的结论，评估结果填写在“对认可机构与人员注册机构的确定需求建议书”中。

一、项目信息名称：设置认证机构审批审批类别：行政许可项目编码：26022二'审查过程（一）设置认证机构审批审查环节与经办规定（二）设置认证机构审批办理流程图（附件4）波及国家认监委内部办理日勺详细岗位如下：三、审查方式（一）网上审查：认证机构的行政审批一般使用网上审查形式，审查时限为45个工作日。

（二）网上公告：在向申请者发出《质量监督检查检疫（认证承认）行政许可申请受理决定书》后2个工作日内将申请重要信息材料办理网上公告，接受社会监督，公告时间15天，与审批工作同步进行。

（三）专家评审：《认证机构管理措施》第十条（四）款规定：国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人日勺认证、检测等技术能力进行评审。

专家评审的时间不超过30日，该时间不计算在国家认监委作出同意的期限。

根据现行认证机构行政审批项目设置，如下两种状况启动专家评审程序：a）在行政审批过程中出现争议、投诉、举报，需要借助专家对申请者在申请日勺有关认证领域日勺技术性专业性问题及认证人员专业技术能力进行评价时；b）波及认证机构新领域认证制度的审批，需要专家提供认证根据及认证管理可行性、符合性日勺专业支持日勺。

四、监督检查规定为了严格国家认监委行政审批监督检查工作，强化行政审批责任追究机制，国家认监委制定了统一日勺监督检查制度，详细见附件。

附件L《国家认监委行政审批投诉举报制度（试行）》附件2：《国家认监委内部人员过问审批事项办理记录制度（试行）》附件3：《国家认监委行政审批申请人评议制度（试行）》国家认监委行政审批投诉举报制度（试行）按照《国务院有关规范国务院部门行政审批行为改善行政审批有关工作的告知》（国发[2023]6号）规定，为规范国家认监委详细实行的行政审批项目的投诉举报工作，特制定本制度。

一、法律部牵头协调国家认监委行政审批项目的内部监督工作。

认监委机关工作人员涉嫌违纪的申投诉事项由法律部会同纪检监察部门共同处理。

各行政审批事项办理部门（如下简称审批部门）应结合本制度制定并组织实行本部门负责的行政审批事项的审查工作细则。