期货市场实际控制关系账户管理办法

中国期货业协会关于发布《期货经纪合同》指引(修订)的通知(2013)文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2013.09.03•【文号】•【施行日期】2013.09.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货经纪合同》指引（修订）的通知各会员单位：近期，为了配合国债期货上市，满足期货市场发展需要，协会修改了《＜期货经纪合同＞指引》（以下简称《指引》），现予发布，自发布之日起施行。

现将有关事项通知如下：一、《指引》是行业性指导性文件，各期货公司应当参考本《指引》规定，结合自身经营管理需要，制定、修改本公司期货经纪合同。

二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由协会统一制定。

各期货公司要按照要求（ 3号黑体字）印刷《期货交易风险说明书》，并据此向客户说明风险。

三、各期货公司制定、修改期货经纪合同的，应当按照协会《期货经纪合同审查办法》规定，报协会进行备案审查，获得协会备案审查合格通知后方可使用。

特此通知。

二○一三年九月三日《期货经纪合同》指引（修订）（《＜期货经纪合同＞指引》于 2007年6月19日发布实施；2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订）尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。

本合同的所有内容都与您的利益息息相关。

如有任何疑问，敬请垂询。

我公司将竭诚为您服务。

本合同已于201X年X月X日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（协会发文号），系本公司正在使用的最新文本。

期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。

期货交易采取保证金交易方式，具有杠杆性风险，可能产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则，充分认识期货交易风险，自行承担交易结果。

期货公司资金账号管理制度为了规范期货公司的资金账号管理，保障客户资金安全，维护市场秩序，特制订本制度。

一、资金账号开立1. 期货公司应当按照法律法规的要求，审慎开立客户资金账号，确保客户身份资料真实、合法。

2. 客户资金账号开立应当符合相关规定，严格按照法定程序操作，不得越权或违规操作。

3. 期货公司应当对客户资金账号开立的真实性和合规性进行严格核查，确保开立账号的客户的身份真实可靠。

二、资金账号管理1. 期货公司应当建立完善的客户资金账号管理制度，确保资金账号的安全、稳健、不被挪用。

2. 客户资金账号应当与期货公司的结算账户分开管理，确保客户资金与期货公司的自有资金分开存放。

3. 期货公司应当建立专门的资金账号管理机构，实行专人负责制度，确保账户资金的安全性和稳定性。

4. 期货公司应当建立资金账号监控和风险预警机制，对账户资金进行实时监控，及时发现异常情况并采取有效措施应对。

5. 期货公司应当建立资金账号变动审批制度，对账户资金的变动进行审核和审批，确保变动操作符合法律法规和公司规定。

三、资金账号交易1. 客户资金账号只能用于期货交易和相关结算，不得用于非法活动或他人交易。

2. 期货公司应当建立合理的交易规则和风险控制机制，对客户交易进行监管和管理，确保资金账号安全。

3. 客户应当按照相关规定使用资金账号进行交易，不得擅自挪用账户资金或进行违法违规操作。

4. 期货公司应当加强对客户交易行为的监测和预警，及时发现异常交易，保障账户资金的安全和合规。

四、资金账号使用1. 客户应当遵守期货交易相关规定和期货公司的规定，合理、合法地使用资金账号进行交易。

2. 期货公司应当建立客户资金账号监管体系，确保客户资金的安全和稳定，并对客户账户资金进行定期检查和核对。

3. 客户应当保管好自己的账户信息和交易密码，不得将账户信息泄露给他人，以免账户资金被盗用。

4. 期货公司应当加强对客户账户资金的风险防范和控制，确保账户资金不被挪用或受到风险。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

期货的管理制度有哪些一、期货市场的监管机构期货市场的监管机构是保障市场秩序稳定和交易安全的重要保障。

在中国，期货市场的监管机构主要包括中国证监会、中国期货监督管理委员会和各期货交易所的自律监管机构。

这些机构负责对期货市场进行监管和管理，包括对期货公司、期货交易所、期货从业人员进行监督和管理，协助制定期货市场的相关规则和制度。

此外，监管机构还要对期货市场的风险管理、市场操纵和违规交易进行监督，以维护市场的良性秩序。

二、期货交易规则和交易制度期货交易规则是期货市场的基本制度之一，其主要涉及会员资格、交易方式、合约标准、交易费用等方面。

在中国，期货交易规则主要由期货交易所制定，并经中国期货监督管理委员会审核批准。

期货交易规则不仅对期货交易的基本流程和要求进行规定，还包括对期货市场的行为规范、诚信交易原则、信息披露要求等方面进行规定。

而期货交易制度则是期货交易的具体操作规程，包括委托下单、成交确认、交易结算、交割等操作流程。

三、会员资格管理会员是期货交易所的重要组成部分，其资格管理与期货市场的稳定和发展密切相关。

会员资格管理主要包括会员准入、会员退出、会员管理和监督等方面。

在中国，期货交易所对会员的准入条件、准入程序、准入标准等方面进行严格规定，以确保会员的资质和业务能力。

同时，期货交易所还对会员进行严格管理和监督，包括对其交易行为、资产管理、信息披露等方面进行监督。

对于违规会员，期货交易所还会采取相应的处理措施，以维护市场的公平和公正。

四、风险控制制度风险控制是期货市场的重要管理内容，其目的是保障市场的稳定和投资者的利益。

风险控制制度主要包括风险管理、风险防范、风险评估等方面。

在中国，期货交易所和期货公司都建立了一套完善的风险管理体系，包括对交易风险、市场风险、信用风险等方面进行有效监控和控制。

此外，期货交易所还采取了一系列的风险防范措施，包括资金监控、风险准备金、交易限仓、强平制度等，以抵御市场风险的影响。

期货公司资金账号管理制度第一章总则为规范期货公司资金账号管理，保障客户资金安全，提高期货公司资金管理效率，制定本制度。

第二章资金账号设立1. 期货公司针对客户资金需设立专门的资金账号，禁止混用客户资金和期货公司自有资金。

2. 客户资金账号应当在银行或其他经金融监管机构批准的机构设立，且应当随时可以查询和监管。

3. 期货公司应当在客户资金账号名称后面加以解释说明，以区别于期货公司自有资金账号。

第三章资金账号管理1. 期货公司应当建立严格的资金账号管理制度，包括资金存取、监管、核对、调拨等流程，确保客户资金的安全性和完整性。

2. 资金存取应当严格按照监管规定进行，任何资金存取均需经过相关审批流程，不得擅自挪用客户资金。

3. 资金账号监管应当由专人负责，对账、监控客户资金账号的资金流动情况，及时发现异常情况并报告上级。

4. 资金账号调拨应当由两名以上授权人员共同操作，且需经过严格流程审核批准，确保账户之间的资金调拨合法合规。

第四章客户资金保护1. 期货公司应当建立健全的客户资金隔离制度，将客户资金与期货公司自有资金严格隔离，确保客户资金不会用于其他用途。

2. 期货公司应当加强客户资金监管，对客户资金账号进行定期审核，确保客户资金的安全性和完整性。

3. 期货公司应当加强风险管理，建立严格的风险控制制度，避免因期货交易风险导致客户资金损失。

第五章资金账号监管1. 期货公司应当建立健全的资金账号监管制度，包括资金流动监控、账户核对、风险预警等监管机制。

2. 期货公司应当对客户资金账号进行定期核对和审计，确保账户资金的真实性和完整性。

3. 期货公司应当加强内部控制，防范员工滥用职权或操纵资金账号的行为。

第六章违规处理1. 对于违反资金账号管理制度的行为，期货公司应当严肃处理，包括通报批评、罚款、停职、开除等处罚措施。

2. 对于因违规行为导致客户资金损失的，期货公司应当追究相关人员的责任，并赔偿客户的损失。

3. 对于严重违规行为，期货公司应当立即报告监管部门，配合监管部门的调查和处理。

实际控制关系账户承诺书尊敬的客户：根据中国期货市场监控中心《期货市场实际控制关系账户管理办法》的要求，为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化，现向您揭示实际控制关系相关内容：以下情况属于实际控制关系的情况：一、行为人为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；二、行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；三、行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致；四、行为人与他人之间存在配偶关系；五、行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；六、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；七、行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；八、交易所认定的其他情形。

请您根据上述内容如实对自身情况进行评估，并做出相关承诺：一、本人/本机构知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。

二、本人/本机构承诺若符合交易所的实际控制关系账户认定标准,将会在签署经纪合同后10个交易日内通过开户期货公司填写实际控制关系报备信息，完成实际控制关系报备。

若开户时不存在实际控制关系，但未来实际控制关系发生变化时，也将及时履行申报等相关义务。

三、本人/本机构承诺愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全知晓虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

关于《大连商品交易所异常交易管理办法（试行）》有关监管标准及处理程序的通知大商所发〔2010〕220 号各会员单位：为加强对期货市场异常交易行为的监管，发挥期货公司会员对客户交易行为的管理作用，现将《大连商品交易所异常交易管理办法（试行）》第五条关于异常交易行为的监管标准及处理程序通知如下：一、自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为的监管标准及处理程序（一）监管标准1．客户或非期货公司会员单日在某一合约上的自成交次数超过5 次的，构成“以自己为交易对象，多次进行自买自卖”的异常交易行为。

交易所认定的实际控制关系账户组内发生成交的，按照自成交行为进行处理。

2．客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数超过500 次的，构成“频繁报撤单”的异常交易行为。

3. 客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数超过400 次，且单笔撤单的撤单量超过合约最大下单手数的80%，构成“大额报撤单”的异常交易行为。

4．客户或非期货公司会员单日在多个合约上自成交、频繁报撤单或大额报撤单达到交易所处理标准的，按照一次认定。

在统计客户和非期货公司会员撤单次数时，市价指令、止损(盈)指令、套利指令、附加立即全部成交否则自动撤销( FOK和立即成交剩余指令自动撤销(FAK指令属性的撤单次数不计入在内。

(二)处理程序1．客户出现自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为的处理流程(1)客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第一次达到交易所处理标准的，交易所要求期货公司会员及时对客户进行教育、引导、劝阻和制止。

(2)客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第二次达到交易所处理标准的，交易所将该客户列入重点监管名单，同时向客户所在期货公司会员通报。

(3)客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次及以上达到交易所处理标准的，交易所于当日收市后对客户采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间不低于 1 个月。

2．客户出现自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为，对客户所在期货公司会员的处理流程(1)客户达到交易所处理标准的自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为发生在同一期货公司会员的，第一次出现时，交易所对该会员首席风险官进行电话提示，会员应及时将交易所提示转达客户；第二次出现时，交易所约见会员的总经理及首席风险官谈话，无正当理由缺席约见谈话的，交易所向会员下发监管警示函；第三次及以上出现时，交易所对会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。

期货市场实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化、流程化，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本办法。

第二条存在实际控制关系的单位和个人从事期货交易及其相关活动应当遵守本办法。

第三条中国期货市场监控中心（以下简称“监控中心”）负责实际控制关系账户信息报备工作，汇总期货交易所、期货公司以及其他中介机构等上报的实际控制关系账户信息，形成跨市场实际控制关系账户组名单，对期货市场报送的实控账户信息进行统一管理。

第四条监控中心与期货交易所建立实际控制关系账户信息共享机制，共同对期货市场实际控制关系账户进行管理。

第二章信息报备第五条符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署经纪合同后10个交易日内完成实际控制关系报备。

实际控制关系的控制人和被控制人都应当通过各自开户期货公司填写实际控制关系报备信息。

第六条实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，监控中心将对未申报客户所在期货公司进行提醒，1期货公司应要求客户于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。

第七条客户报备实际控制关系应通过开户期货公司填写《实际控制关系账户申报表》（见附件1），期货公司应当按照监控中心要求将申报表存档备查，并向监控中心寄送原件。

同时登录期货公司监管综合信息系统报送相关信息并上传申报表扫描件。

第八条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员直接向期货交易所报备，并由期货交易所将相关报备信息发至监控中心。

第九条境外交易者通过相关开户机构，即期货公司、境外特殊经纪参与者或境外中介机构等进行报备，期货公司、境外特殊经纪参与者、境外中介机构向监控中心报备；境外特殊非经纪参与者通过期货交易所进行报备，由交易所将相关报备信息发至监控中心。

第十条期货公司应按照监控中心要求上报客户交易终端信息，如网络接入地址、终端硬件及其地址等信息。

期货交易管理制度
首先，期货交易管理制度应包括交易准入管理。

期货市场应设立交易准入门槛，以确保交易者具备一定的资金实力和风险承受能力。

同时，还应设立交易资格审核机构，负责审核交易者的资格和审查交易合同。

其次，期货交易管理制度还要规定交易行为准则。

交易行为准则包括禁止操纵市场、禁止虚假交易、禁止内幕交易等。

制度应明确规定交易者应遵守的交易行为准则，保证市场公平公正。

再次，期货交易管理制度应设立交易监管机构，负责对市场交易活动进行监测和监管，发现并打击违法违规行为。

交易监管机构应建立健全的监管制度，加强对交易行为的监控，及时发现潜在风险，有效维护市场秩序。

此外，期货交易管理制度还应规定交易风险管理。

制度应要求交易者对交易风险进行评估和控制，采取有效的风险管理措施，确保交易风险在可控范围内。

制度还应规定交易者应按规定交纳保证金，并建立相应的风险准备金制度，以应对可能发生的风险。

最后，期货交易管理制度还应规定交易纠纷解决机制。

制度应设立专门的纠纷解决机构，负责处理交易纠纷和投资者投诉。

纠纷解决机构要独立公正，快速高效地处理纠纷，保护投资者的合法权益。

总之，期货交易管理制度是期货市场的重要组成部分，对于市场的健康发展和投资者的权益保护起着至关重要的作用。

只有建立健全的期货交易管理制度，才能有效规范交易行为，提高交易效率，降低交易风险，保护投资者利益，维护市场稳定。

期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元;(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。