31-内控问卷调查表(内部环境-基于平衡计分卡的战略运营管理)

尊敬的员工：您好！为了更好地了解公司内控管理制度的实施情况，提升管理效率，增强企业风险防控能力，特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对公司内部控制工作的改进和完善起到重要作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的部门：（请勾选）A. 行政部门B. 财务部门C. 人力资源部门D. 技术部门E. 生产部门F. 市场部门G. 其他部门2. 您的职位：（请勾选）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般管理人员D. 技术人员E. 操作人员F. 其他二、内控管理制度认知3. 您认为公司内控管理制度的重要性如何？（请勾选）A. 非常重要B. 重要C. 一般D. 不重要E. 不清楚4. 您是否熟悉公司现有的内控管理制度？（请勾选）A. 非常熟悉B. 比较熟悉C. 一般D. 不熟悉E. 完全不了解5. 您认为公司内控管理制度是否涵盖了企业运营的各个方面？（请勾选）A. 涵盖全面B. 基本涵盖C. 部分涵盖D. 未涵盖E. 不清楚三、内控管理制度执行情况6. 您认为公司内控管理制度在实际执行过程中是否得到有效执行？（请勾选）A. 非常有效B. 较为有效C. 一般D. 较为无效E. 完全无效7. 您在工作中遇到的内控管理制度执行问题主要有哪些？（请勾选，可多选）A. 制度过于繁琐，影响工作效率B. 制度执行过程中存在漏洞C. 制度执行力度不够D. 制度更新不及时E. 其他（请说明：_________）8. 您认为公司内控管理制度执行过程中，以下因素对执行效果影响较大的是？（请勾选，可多选）A. 管理层重视程度B. 员工培训与宣传C. 制度完善程度D. 监督检查力度E. 其他（请说明：_________）四、内控管理制度改进建议9. 您认为公司内控管理制度在哪些方面需要改进？（请勾选，可多选）A. 制度内容B. 制度执行C. 培训与宣传D. 监督检查E. 其他（请说明：_________）10. 您对完善公司内控管理制度有何建议？（请简要说明：_________）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查，您的意见对我们非常重要。

尊敬的受访者：您好！为了全面了解和评估我单位在业务运营过程中的内部控制情况，提高内部控制体系的有效性和执行力，特开展此次业务内控评价调查。

您的宝贵意见将对我们的工作产生重要指导意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部评估，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在部门：2. 您的职位：3. 您在本部门的工作年限：二、控制环境1. 您认为本部门是否建立了明确的内部控制政策和目标？2. 您认为部门领导是否高度重视内部控制，并将其作为日常管理的重要组成部分？3. 您认为本部门是否存在员工之间相互监督、相互制约的良好氛围？4. 您认为本部门是否定期对内部控制进行评估和改进？三、风险评估1. 您认为本部门在业务运营过程中，是否存在以下风险？（多选）- 操作风险- 管理风险- 合规风险- 技术风险- 其他（请说明）2. 您认为本部门是否对以上风险进行了充分识别和评估？3. 您认为本部门是否制定了有效的风险应对措施？四、控制活动1. 您认为本部门在以下控制活动中是否做到了规范操作？（多选）- 采购与付款- 销售与收款- 存货管理- 固定资产管理- 人力资源管理- 其他（请说明）2. 您认为本部门是否对关键岗位实行了轮岗制度？3. 您认为本部门是否对重要业务流程进行了审批和授权？五、信息与沟通1. 您认为本部门是否建立了有效的信息沟通渠道？2. 您认为本部门是否及时向员工传达内部控制政策和要求？3. 您认为本部门是否鼓励员工对内部控制提出意见和建议？六、监督与改进1. 您认为本部门是否定期对内部控制进行监督和检查？2. 您认为本部门是否对内部控制存在的问题进行了及时整改？3. 您认为本部门在内部控制方面还有哪些需要改进的地方？七、其他意见与建议请在此处填写您对业务内控的其他意见和建议：感谢您参与本次调查！您的反馈将对我们改进内部控制工作具有重要意义。

问卷填写说明：1. 请根据实际情况认真填写问卷，如有疑问，可随时与我们联系。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵单位内部控制管理的现状，提高内部控制水平，特制定本问卷。

本问卷旨在收集贵单位在内部控制制度、执行情况以及存在的问题等方面的信息。

请您根据实际情况认真填写，我们将对所收集的信息严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（）2. 单位性质：（）3. 单位所属行业：（）4. 员工人数：（）二、内部控制制度1. 贵单位是否建立了内部控制制度？（）A. 是B. 否2. 贵单位内部控制制度的主要内容有哪些？（请简要列举）3. 贵单位内部控制制度是否经过相关管理部门的审批？（）A. 是B. 否4. 贵单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？（）A. 是B. 否三、内部控制执行情况1. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门的执行情况如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差2. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不到位B. 制度与实际工作脱节C. 制度执行过程中存在漏洞D. 制度执行过程中存在人为干扰E. 其他（请简要说明）3. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门之间的协调配合如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差四、内部控制存在的问题及建议1. 贵单位内部控制制度在执行过程中存在的主要问题有哪些？（请简要说明）2. 针对存在的问题，贵单位有哪些改进措施和建议？（请简要说明）3. 贵单位在内部控制方面还有哪些需求或期望？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见和建议对我们改进内部控制工作具有重要意义。

祝您工作顺利！[注：请在选项后勾选，并在相应栏目内填写完整信息。

]联系人：（）联系电话：（）邮箱：（）填表日期：（）。

是
二、发展战略
1
发展战略科学合理，既不缺乏也不激进，且实施到位
1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展战略。
是
2.是否根据发展目标制定战略规划，确定不同发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。
是
否
2.是否针对评估结果，巩固和发扬文化建设成果；进而研究影响企业文化建设的不利因素，分析深层次的原因，及时采取措施加以改进。
否
六、风险评估
1
目标设定
1.企业层面：是否有明确的目标、目标是否具有广泛的认识基础、企业目标是否与企业战略相匹配。
是
2.业务层面：各业务层面目标是否与企业目标一致，各业务层面目标是否衔接一致，各业务层面目标是否具有操作指导性。
是
3
发展战略科学调整
是否及时监控发展战略实施情况，并根据环境变化及风险评估等情况及时对发展战略科学做出调整。
是
三、人力资源
1
人力资源结构合理、能够满足企业需要
1.人力资源政策是否有利于企业可持续发展和内部控制的有效执行。
是
2.是否明确各岗位职责权限、任职条件和工作要求，选拔是否公开、公平、公正，是否因事设岗、以岗选人。
内部控制调查表（控制环境）
序号
项目
调查内容
备注
一、组织构及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明确并严格履行。
是
2
董事会、监事会、经理层致力于内部控制建设和执行
1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。
是
2.是否落实安全生产责任，对安全生产的投入，包括人力、物力等，是否能保证及时发现、排除生产安全隐患。