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ISO14001：2015内审检查表

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ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C

ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
8、监测结果是否通报相关人员？
9、是否对监测结果实施分析？
10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？
11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
内部审核查检表（环境体系）
1)过程名称
S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
外部审核每年一次
/
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1.2
5.2.2
5.3
6.2
6.3
7.1.1
公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？
2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：

ISO14001-2015品质部内审检查表

ISO14001-2015品质部内审检查表

应急准备和响应
YES NO N/A
3、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？
4、是否有程序要求定期演练？有无定期演练？有无保存演练的记录？
5、演练结束后有无对预案充分性、适用性、有效性进行检讨？
6、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。

10.1总则
10.2
不符合和纠正措施
10.3持续改进8.2
应急准备和响应
1、询问陪同人员公司进行内部审核的目的是什么？
2、进行内部审核的依据是什么？
3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司环境管理体系的哪些部门？查看最近一次的内容实施计划。

4、询问陪同人员对内审员有何要求？查看内审计划上内审员的资格是否符合相关规定和要示， 如查看培训记录、内审证书。

5、内审实施情况：a ）查日程安排：b ）查内审检查表：c ）查内审报告。

9.2内部审核
通过什么途径来改进？
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何?
公司的持续改进有哪些？。

ISO14001：2015过程方法内部审核检查表

ISO14001：2015过程方法内部审核检查表

√
ER4.3-01《环境管理体系的范围》
ER4.4-01 《EMS 总过程识别分析汇总》
ER4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》
序
问题
号
审核记录
评价 符合 不符合
不断变化的内部因素、外部因素
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
开展过程活动的条件（本过
1
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
有限公司 内部审核检查表
ER9.2-03 NO：2016
审核日期： 2016 年 5 月 17 日
过程名称
.过程涉及文件
标准条款要求 5.2 环境方针 6.2 环境目标 4.4 环境管理
体系
5 领导作用
P2 领导作用
过程主要负责人
ED5.2.1-2016 环境方针控制规范 ED5.3.1-2016《各部门质量环境管理职责权限》 ED5.3.2-2016《各岗位质量环境职责权限及要求》
√
工作？
管理评审；信息交流， 建立更新评 价 方针目标规 范 ，体系与业务整
合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资
源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度
如何开展？（方法、程序、相应 会议；
5
的技术）
目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望, √
顾客满意监测分析措施，相关风险与机遇等；
组织宗旨、环境战略 一致性确认；绩效
度 量 分 析 ；风 险 方 针 内 容 ；总经理办公会；
职责风险机遇应对
有限公司 内部审核检查表
使用什么方式开展这些活动？ 确保获得环境管理体系所需的各类资源；

ISO14001内审查检表(2015)

ISO14001内审查检表(2015)

审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。

ISO140012015内审检查表

ISO140012015内审检查表
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则

ISO 14001：2015审核通用检查表

ISO 14001：2015审核通用检查表
ISO14001：2015环境管理体系审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望

ISO14001-2015内审检查表

2、内审发现不符合项是否采取了纠正 措施并实施？是否验证纠正措施的有效 性？
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标

ISO14001：2015内审检查表(环境管理体系内部审核检查表)

6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
ISO14001
受审核部门
管理层
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
4.1理解组织及其所处的环境
◆内部环境有哪些？
◆外部环境Leabharlann 哪些？◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.4.3外部信息交流
◆外部信息的交流有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应
◆制定应急预案的目的是什么？制定了哪些应急预案？有否进行了演练
受审核部门
品保
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001：2015、体系文件、适用法律法规
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
◆策划的环境目标是要体系哪些内容？
7.1资源
◆确保资源的范围有哪些？
8.1运行策划和控制
◆运行和控制要注意哪些内容？本部门是怎么控制的
8.2应急准备和响应

ISO14001综合部内部审核检查表

保留作废文件的标识是否清晰？
1.查公司制定了形成文件的信息管理工作流程，规定了文件的批准，颁布、编号、发放、控制评审、更改、换板、作废等，符合标准要求。
2．查见公司文件控制清单，对环境管理体系文件实施了受控。
3.查文件发放记录表，公司已对各种文件安规定进行了发放，在使用处得到适用的版本。查记录清单，公司对每个记录给出了唯一编号，经审核保存期限合理，内容符合要求。相关记录填写正确，保存较好，装订成册，易于检索，符合文件的规定要求。
符合○
7.2
能力
组织是否识别了从事影响环境活动的各类人员的能力？
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？
是否按需求进行了培训？
是否评价了培训的有效性？
检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门得到验证。
通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。
组织是否制定了形成文件的信息？
组织的环境管理体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和环境管理体系的要求？
文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？
外来文件是否得到识别？发放如何控制？
目前共识别环境因素24个，评价出重大环境因素3个。
环境因素需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。
符合○
6.1.3
合规义务
组织是否：
a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务？
b）确定如何将这些合规义务应用于组织？
c）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务？
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10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“x”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
4.1理解组
织及其所处
的环境
♦内部环境有 哪些？
应采取什么措
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
施
施？建立了哪 些文件来进
行？目前的不
符合有哪些并
采取了哪些措
施？
7.5.1总则
♦文件化的信 息有哪些，并 如何进行管理
的？
7.5.2创建和
♦创建和更新
受审核部门
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
么？制定了哪 些应急预案？ 有否进行了演 练
9.1.1总贝U
♦怎么进行监 测，监测哪些 内容？
9.1.2合规性
评价
♦怎么进行了 合规性评价
的？
审核发
现
更新
应考虑什么？
7.5.3文件化
信息的控制
♦文件化的信 息控制的目的 是什么，如何 进行控制的？
8.1运行策
划和控制
♦运行和控制 要注意哪些内 容？本部门是 怎么控制的
8.2应急准
备和响应
♦制定应急预
案的目的是什
受审核部门
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
责是什么？
6.1.1总贝U
♦策划体系时 应考虑什么？ 环境因素、合 规义务等风险 和机遇的目
的？
6.1.2环境因
素
♦环境因素应 考虑什么？识 别的方法有哪
受审核部门
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
♦外部环境有
哪些？
4.2理解相
关方的需求
和期望
♦相关方有哪
些？
♦需求又有哪
些？
4.3确定环
境体系的范
♦公司的环境
体系范围是什
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
和实现？
9.2内部审
核
♦内审的流程
和要求有哪
些？
9.3管理评
审
♦管理评审怎
么策划，策划
哪些内容？
10.1总则
♦通过什么途
径来进行改进
10.2不符
合和纠正措
♦发生不符合
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
7.1资源
♦确保资源的
范围有哪些？
7.2能力
♦采取什么措 施保证能力满 足体系运行的
需要？
7.3意识
♦需要人员意
识到哪些内
容？
7.4.1总则
♦策划信息交
流时需要考虑
受审核部门
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
些？
6.1.3合规义
务
♦如何确定合
规义务？
6.1.4措施的
策划
♦策划的内容
有哪些？
6.2.1环境目
标
♦制定环境目
标应考虑什
么？
6.2.2实现环
境目标措施
的策划
♦策划的环境
目标是要体系
哪些内容？
受审核部门
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规