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分析模拟卷三（题目）单选题(1)经济周期的变动过程是（）。
A、繁荣——衰退——萧条——复苏B、复苏——上升——繁荣——萧条C、上升——繁荣——下降——萧条D、繁荣——萧条——衰退——复苏(2)证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A、市场席位进入B、清算结算C、账户管理D、提供证券投资建议、收取服务报酬(3)道一琼斯分类法将大多数股票分为()。
A、农业、工业和服务业B、制造业、建筑业和金融业C、农业、工业和公用事业D、工业、运输业和公用事业(4)与趋势线平行的切线为（）。
A、支撑线B、压力线C、百分比线D、轨道线(5)2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。
两个规定旨在进一步规范()业务。
A、证券经纪B、资产管理C、投资顾问D、证券投资咨询(6)马柯维茨理论模型也被称为（）。
A、均值方差模型B、CAPM模型C、APT模型D、现金流贴现模型(7)支撑线与压力线可以相互转化的最主要原因是()。
A、市场经济B、心理因素C、股市走势D、人为因素(8)劳动力人口是指年龄在（）具有劳动能力的人的全体。
A、15岁以上B、16岁以上C、18岁以上D、20岁以上(9)财政政策的主要手段包括（）。
A、再贴现政策B、公开市场业务C、法定存款准备金率D、转移支付制度(10)证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为（）。
A、詹森指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、MM理论(11)酸性测试比率是（）的别称。
A、资产负债率B、流动比率C、速动比率D、产权比率(12)按照上海证券交易所2007年上市公司行业分类,航空货运与物流属于()行业。
A、信息技术B、公用事业C、电信事业D、工业(13)下列指标中，可反映公司长期偿债能力的是（）。
A、应收账款周转率B、流动资产周转率C、速动比率D、有形资产净值债务率(14)下列关于外汇占款的各项表述中,错误的是()A、银行购买外汇形成本币投放,所购买的外汇资产构成银行的外汇储备B、外汇占款必然属于央行购汇行为,反映在中央银行的资产负债表中C、人民币作为非自由兑换货币是形成外汇占款的必要条件之一D、中央银行购汇导致基础货币投放(15)中国证监会于2001年颁布了《上市公司行业分类指引》,其制定的主要依据是()。
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以下关于封闭式基金的表述，不正确的是( )。
A．封闭式基金的份额是固定的B．由基金公司直销、商业银行代销C．在证券交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖正确答案：B解析：开放式基金可通过基金公司直销和银行代销；封闭式基金只能在交易所交易。
2．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A．70％B．80％C．90％D．60％正确答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
3．假设上证A股指数上周上涨了10％，本周下跌了10％，下列说法正确的是( )。
A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1％C．两周累计下跌1％D．两周累计收益率无法计算正确答案：C解析：设上证A股指数上周初为1，则两周后上证指数=(1+10％)×(1—10％)=99％，所以两周累计下跌1％。
4．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B．基金份额总额达到核准规模的60％以上C．基金份额总额达到核准规模的80％以上D．基金份额持有人人数达到10000人以上正确答案：C解析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80％；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
5．选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力正确答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为( )。
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管正确答案：A解析：投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
2．全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。
A．“对话报价一反馈”B．“对话报价一确认”C．“询价一再询价”D．“询价一反馈”正确答案：B解析：全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过“对话报价一确认”的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交。
3．关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是( )。
A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止以个人名义从自营账户中调入资金C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行正确答案：C解析：加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
4．结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行正确答案：B解析：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。
5．证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约正确答案：C解析：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三（含答案详解）（供9月-6月考试用）一、单项选择题（每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分。
）1.B类证券企业应当按照有关规定基准计算原则旳( )计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．22.作为反应证券市场总量重要指标旳证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDPC．证券面值／GDP D．证券市值／GNP3.一般状况下，证券旳收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实行。
A．1月19日．中国证监会B．1月19日．中国证券业协会C．1月19日．中国证券业协会D．3月9日．中国证监会5.4月29日，经国务院同意，中国证监会公布( )，启动了股权分置改革试点工作。
A．《有关上市企业股权分置改革旳指导意见》B．《上市企业股权分置改革管理措施》C．有关上市企业股权分置改革试点有关问题旳告知》D．《国务院有关推进资本市场改革开放和稳定发展旳若干意见》6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处旳，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会汇报。
A．3 B．5 C．10 D．157.无记名股票与记名股票旳差异重要表目前( )。
A．股票编号B．股票名称C．股票旳记载方式D．股东权利8.证券市场监管旳重要手段是( )。
A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．自律方式9.债券持有人可以按照自己旳需要和市场旳实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。
这一特性称之为( )。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性10.同一类型旳债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )旳赔偿。
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列不属于证券中介机构的是()。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构正确答案：C2．在我国，()负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会正确答案：C3．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。
A．对比关系B．量比关系C．比例关系D．组成关系正确答案：B4．按募集方式分类，有价证券可以分为()。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券正确答案：A5．证券业协会和证券交易所属于()。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构正确答案：A6．反映证券市场容量的重要指标是()。
A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值正确答案：C7．以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A．20%B．30%C．35%D．45%正确答案：C8．()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值正确答案：C9．股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的()特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性正确答案：B10．将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的()。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格正确答案：B11．境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币正确答案：C12．依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。
基础模拟卷三（题目）单选题(1) 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公司股票(2) 根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A、1/4B、1/2C、1/3D、2/3(3) 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
A、政府债券和金融债券B、股票C、基金D、证券衍生产品(4) 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（）。
A、凭证证券B、权益证券C、商品证券D、债务证券(5) 截至2012年2月，已有( )家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。
A、152B、106C、129D、147(6) 在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为( )。
A、金融证券B、公司股票C、企业股票D、金融债券(7) 下列有关股东大会论述正确的是( )。
A、股东大会一般每一年或半年定期召开一次B、董事会不可以提议召开临时股东大会C、只有监事会可以提议召开临时股东大会D、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制(8) 为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排不包括( )。
A、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D、保证金制度(9) 境外上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A、外币B、黄金C、美元D、人民币(10) 关于股票性质描述正确的是( )。
A、股票所代表的权利本来不存在B、股票所代表的权利表现为以股票的制作和存在为条件的C、股票是设权证券D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式(11) 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A、出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B、公司解散清算C、公司连续5年亏损D、股东大会作出减少公司注册资本的决议(12) 自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。
A、5％，10％B、10％，20％C、10％，25％D、15％，25％(13) 下列关于无记名股票阐述不正确的是( )。
A、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资(14) 我国的股权分置是指( )股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
A、A股B、B股C、红筹股D、法人股(15) 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、可交易股与不可交易股B、流通股与非流通股C、A股与B股D、普通股与优先股(16) 在国债类型中，（）在货币市场上占有重要地位。
A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债(17) 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。
A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向(18) 关于政府债券论述错误的是( )。
A、政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”B、政府债券拥有发达的二级市场C、政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小D、政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的(19) 1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民。
A、中国投资银行B、中国银行C、中国人民银行D、中国国际信托投资公司(20) 如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。
A、小；高B、小；低C、大；高D、大；低(21) 证券公司借入期限在（）年以上的次级债务为长期次级债务。
A、1B、2C、3D、4(22) 在债券发展的（）期，国务院颁布了《企业债券管理条例》，规定企业进行有偿的筹集资金活动必须通过公开发行的企业债券的形式进行。
A、萌芽期B、发展期C、整顿期D、再度发展期(23) 发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。
A、股票B、债券C、基金D、远期合约(24) 我国的企业债券出现于（）。
A、1983年B、1985年C、1982年D、1984年(25) （）是指用于弥补政府预算赤字的国债。
A、战争国债B、建设国债C、特种国债D、赤字国债(26) 基金持有人权益的代表是（）。
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人(27) 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的( )。
A、《证券投资基金会计核心算办法》正式实施B、《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C、《证券投资基金管理暂行办法》正式实施D、《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施(28) 严格意义上的ETF最早出现在( )。
A、纽约证券交易所B、多伦多证券交易所C、伦敦证券交易所D、芝加哥证券交易所(29) 封闭式基金期满终止，清算核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A、基金资本B、未分配收益C、基金总资产D、基金净资产(30) 基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同(31) 对货币市场基金认识不正确的是( )。
A、现金能够进行货币市场基金投资B、货币市场基金投资对象期限较长，一般在1年以上C、货币市场基金的有点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用D、货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具(32) 我国《基金法》规定，基金财产不可以用于下列哪项投资（）。
A、承销证券B、货币市场C、上市交易的债券D、上市交易的股票(33) 关于股票价格指数期货论述不正确的是( )A、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C、股价指数是以实物结算方式来结束交易的D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
(34) 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。
A、5B、25C、50D、100(35) 结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种（）和（）相结合设计出的新型金融产品。
A、金融期货商品，金融期权商品B、基础金融商品，金融期货商品C、基础金融商品，金融衍生商品D、现货商品，期货商品(36) 在美国（）对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于620分，月供占收入比例较高或者记录欠佳，首付低于20%。
A、优级贷款B、Alt-A贷款C、次级贷款D、住房权益贷款(37) 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A、10B、20C、5D、50(38) 根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、选择权的性质B、合约所规定的履约时间的不同C、金融期权基础资产性质的不同D、协定价格与基础资产市场价格的关系(39) 存券银行的职能不包括( )。
A、发行ADRB、在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C、存券银行负责ADR的保管和清算D、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务(40) 股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避（）而产生的。
A、非系统风险B、政治风险C、利率风险D、系统风险(41) 关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是( )。
A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格(42) 利率风险是_______ 债券的主要风险。
A、公司B、企业C、金融D、政府(43) 证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和________三部分组成。
A、会计审计机构B、证券公司C、证券投资者D、证券经营机构(44) 某投资者买了一张年利率为8%的债券，其名义收益率为8%。
若1年中通货膨胀率为3%，则投资者的实际收益率为________。
A、3%B、5%C、8%D、0(45) 股份有限分司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括（）A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。
B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载(46) 关于新上证综指描述不正确的是( )。
A、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D、新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算(47) 场外交易市场采取的组织方式是________。
A、经纪制B、自助制C、做市商制D、代理制(48) 证券交易所的决策机构是________。
A、监察委员会B、理事会C、董事会D、会员大会(49) 目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。
A、9%B、10%C、12%D、15%(50) 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算证券经纪业务风险资本准备。
A、3%B、5%C、8%D、10%(51) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于（）。
A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿(52) 证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
