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企业管理流程自我诊断分析表( 双面复印 )序特征分析（肯定记 1 分，否定记0 分）得流程名称结论号分1采购管理流程A 市调流程（） B 采购计划（） C 专人跟踪订单（）D非采购员对账（） E 供应商分类（）2招聘管理流程A 需求确认（） B 计划招聘（） C 权责分类（）3培训管理流程A 需求确认（） B 计划培训（） C 培训考试（）D奖励优秀（）E 成果转化（）4决策管理流程A 收集信息（） B 方案备选（） C 组织论证（）D优劣清晰（）E 分类拍板（）5会议管理流程A 例会定时（） B 发言定序（） C 记录定格（）D重点分明（）E 无老生常谈（）6安全管理流程A 教材成文（） B 人人受训（） C 逃生演练（）7订单管理流程A 统一归口（） B 提前下单（） C 消灭插单（）D专人跟踪（）E 交期准时（）8生产计划流程A 按单计划（） B 一月一次（） C 可生成物料计划（）D各线均衡（） E 无前松后紧（）9车间作业管理A 到料准时（） B 计划到班（） C 人机匹配（）105S 管理流程D物随工艺卡走（） E 无窝工（）A 看板日清日新（）B 物料定位（）C 产成品分类（）D通道顺畅（） E 违章必纠（）11仓储管理流程A 计划收料（） B 计划发料（） C 标识清楚齐全（）D安全库存（）E 物料去向跟踪（）12物流管理流程 A 计划装车（） B 提前告知收货人（） C 司机签约（）D货到反馈（） E 单据归档（）13客户管理流程A 收集信息（） B 客户分类（） C 定期联络（）D大客户单独建档（） E 客户联谊会（）14投诉管理流程A 投诉热线（） B 当日回复（） C 一线员工处理（）D同类投诉逐渐减少（） E 无层层报告（）15生产设备管理A 设备建档（） B 责任到人（） C 交班记录（）16盘点管理流程A 统一组织（） B 每月盘点（） C 盘点前培训（）D盈亏究责（）E 有个人领用物品盘点（）17生产质量管理流程A 首件三检（） B 制程抽检（） C 成品全检（）D品管独立生产之外（） E 有质量奖惩制度（）18工艺管理流程 A 有工艺标准（） B 工艺图纸无随意更改（） C 按工艺图生产（） D 有用料标准（） E 有生产定额（）19市场开发管理流程A 市场调研（） B 论证方案（） C 投入预算（）D风险可控（） E 产品与市场匹配（）20渠道开发管理流程A 有准入门槛（） B 统一标准（） C 统一支持（）D终端统一（） E 违规处罚（）21售后服务管理流程A 服务热线（） B 有问必答（） C 服务标准健全（）D无推诿事件（） E 服务记录归档（）22广告设计管理流程A 主题确认（） B 创意收集（） C 效果论证（）D制作分类（） E 效果跟踪（）23品牌管理流程A 专岗负责（） B 全员培训（） C 宣传预算（）D品牌管理制度（） E 损害品牌追究责任（）24危机管理流程A 专岗负责（） B 全员培训（） C 主要危机防范预案（）D应急小组（） E 新闻发言人（）25资产管理流程A 分类建档（） B 责任到人（） C 购置预算（）26开店管理流程A 选址论证（） B 产权清晰（） C 商圈属性定位（）D装修标准统一（） E 先培训员工再开业（）27项目管理流程A 立项论证（） B 目标清晰（） C 人员到位（）28厂内基建管理流程A 立项审批（） B 费用公开（） C 过程控制（）D验收决算（） E 资料建档（）29工作保障管理流程A 标准配置（） B 主动发放（） C 建立个人台账（）D易耗品集中申领（） E 耐用品换岗移交（）30生活保障管理流程A 标准配置（） B 主动发放（） C 安全可靠无事故（）D投诉处理当天回复（） E 用餐方便（）31车队管理流程A 专岗派车（） B 统一调配（） C 安全驾驶（）32D安全乘车（） E 派车、行车记录齐全（）接待管理流程 A 有接待标准（） B 有优惠酒店（） C 有优惠订票点（）D有自制招待餐的能力和餐厅（） E 有礼仪准则（）33信息管理流程A 分类收集（） B 信息共享（） C 重大信息论证（）D信息奖励制度（） E 服务决策（）34制度管理流程 A 归口部门拟稿（） B 方案讨论（） C 上下认同（）D权责分明（） E 有生效废止规定（）35愿景管理流程A 企业愿景可视化（） B 个人愿景归档（） C 实现愿景有奖（） D 愿景有激励作用（） E 有职业生涯规划（）36人才梯队管理流程A 人才规划（） B 人才分类（） C 人才培养计划（）37合理化建议管理流A 专人管理（） B 上达高层（） C 建议有奖（）程D跟踪实施（） E 效果显著（）38团队建设管理流程 A 有制度安排（） B 有经费支持（） C 有活动记录（） D有活动场所（） E 有宣传载体（）39情感情绪管理流程 A 有归口岗位（） B 有投诉热线（） C 有问必答（）D有定期讲座（） E 有心理危机干预措施（）40得分说明架构岗位调整流程 A 架构调整有论证（） B 岗位增加有讨论（） C 先有职责后设岗（） D 调整正式发文（） E 岗位正式任命（）单项得分超过 3 分（含 3 分）可暂时保持现状，低于 3 分必须进行优化。
企业诊断自查表企业也需要体检。
本表通过25个关键词，对企业各个方面进行评分诊断，以衡量企业当前的健康状态。
内容涉及到企业的信息、关系、机制、人、财、物等等。
请根据各项描述，对应自身实际情况打分。
（各项当中描述仅区别不同层次级别，未必完全含盖，可联系上下文扩展对应之）1、愿景目标0分：根本没有设定愿景与目标；1分：只有老板及核心高管知道；2分：传递到所有管理层；3分：能传递到全体员工，员工认同，并为之奋斗；4分：全体员工以此作为工作动力，完全贯彻在每天的工作中；5分：通过每一个员工传递到企业外部，使企业更为外人熟知、尊敬。
2、企业文化0分：没有任何可遵寻的东西，今天明天不一样；1分：老板有一套，老板文化就是企业文化；2分：有一些残缺的企业文化，尚未建立完整；3分：有完善的企业文化系统，有完整的MI，BI，CI。
4分：企业文化深入人心，全体员工引以为豪；5分：企业文化引领行业，被众多企业推崇。
3、决策信息0分：决策者完全无法取得企业内外部信息以供决策；1分：只能取得内部信息，或只能取得外部信息；2分：取得部分内部信息及部分外部信息；3分：能完整取得决策所需的内部及外部信息；4分：多渠道多角度取得内部外部信息，且是经过筛选，及时有效的；5分：有稳定机制自动获取详尽信息，多维度，立体化。
4、决策水平0分：决策层完全不知如何决策；1分：决策困难，导致许多问题；2分：能做一般决策，重大决策失灵；3分：遇事都可以及时、果断、正确做出决策；4分：突发事件也能决策自如，所做决策产生正面后续影响；5分：能决策于千里之外，防惠于未然之时。
5、风险管控0分：从上至下都毫无风险意识；1分：老板及核心高管有很好的风险意识；2分：全部管理层都能常怀风险意识；3分：全体员工时刻都有风险意识，并贯彻到每一项工作当中；4分：风险萌芽时就能及时控制，防止产生重大风险；5分：提前采取有效措施预防，完全杜绝风险产生。
6、权限配置0分：朝令夕改，谁说了都不算；1分：老板说了算，其他人说了都不算；2分：放权给核心管理人员或某些亲信，各管一片；3分：各部门权限明确，责权匹配，既能相互监督，也有适当交叉；4分：360度监督，权力放进笼子里；5分：能担负责任的人可以通过机制获相关权限，企业治理自然而然。
经营管理诊断系列表格
中小企业诊断表
诊断人：
预备诊断表（一）
预备诊断表（二）
预备诊断表（三）
预备诊断表（四）
预备调查表（一）
资产负债表）
预备调查表（二）
加工成本及人工费用）
预备调查表（三）费用明细表）
销售净额
材料费主要材料费
次要材料费
购入零件费
制其他
小计
外购加工
造
小计
费
劳务费奖金
用加班费
福利金
小计
卫生保健费
交通费
消耗品费
电力费
用水费
燃料费
其他
小计
工资固定工资
加班费
预备调查表（四）
月别在职人员表）
财务管理调查表（一）
财务管理调查表（二）
人事管理调查表（一）
物料管理调查表
生产管理调查表（一）
生产管理调查表（二）
生产管理调查表（三）
销售管理调查表（一）
销售管理调查表（二）
综合管理调查表（一）
关 最近市场变动状况
赊销情形及收款对策 顾客性质的增加情形
综 合 管 理 调 查 表（二）
系
3．销售方
应付市场变动的对策及方法。
企业自我诊断姓名：职务：填表日期：企业名称：行业：企业成立年份：以下问题，请根据实际情况在相应的方格内打“√”1、您对企业未来发展目标是否清晰？□清晰□不清晰□不确定2、您认为企业现时的各种制度是否足够支持企业的持续发展？□足够□不够□不确定3、您对企业目前的整体运作打多少分？（1分为最低，4分为最高）□4分□3分□2分□1分4、您认为在您的企业中，下列哪些方面是需要整合或改革的？（可以多选）□企业战略战术□人力资源管理□财务管理□营销管理□客户关系管理□生产线管理□物流管理□知识管理□品牌管理□其它：（请注明）5、您对企业员工的各方面素质是否满意？团队合作性□满意□不满意内部沟通□满意□不满意领导力□满意□不满意凝聚力、归属感□满意□不满意负责任□满意□不满意成员贡献□满意□不满意改革创新能力□满意□不满意知识技能□满意□√不满意以下问题，请在横线上作答，不够可以另纸复写6，企业的长远目标是什么？1、.2、3、7、企业本年度的任务是什么？目前达标的占百分之几？1、23、8、企业的竞争优势在那里，请列出重要的3项？1、2、3、9、企业的劣势在那里，请列出最重要的3项？10、有那些潜在的市场/利润区间被忽视了？11、您看到您的企业目前面临什么挑战？12、人力资源方面，职责和资源的分配是分合理，架构是否精简，职责的划分是否清晰？需要做出那些调整？13、企业是否建立绩效评估体系。
该体系是否真正起到推动作用？14、请描述您对财务管理的理解？创富联盟15、企业的财务制度/系统是否健全？财务在提供经济决策、预算、结算、成本控制、财务监察等方面发挥的作用怎样？16、企业的营销系统运作怎样？要改善的地方有那些？营销制度：营销队伍：17、企业主营产品（业务）是什么？18、2006年贵公司的主营业务收入是元，税后净利润为元；2007年贵公司的主营业务收入是元，税后净利润为元；累计近三主营业务收入为元，累计税后净利润为元；19、企业产品在研发方面的投入如何？20、企业是否建立物流系统？目前该系统在企业运营中实际发挥怎样的作用？21、企业对品牌的定位是什么？以上问卷的著作权及版权属创富联盟有限公司所有，未经创富联盟有限公司批准及同意，不得用于商业用途或其他用途。
公司员工症状自测登记表
背景
为了确保员工的健康和公司整体的安全，我们需要每位员工进行症状自测，并登记相关信息。
通过每天填写症状自测登记表，我们可以及时了解员工的身体状况，采取必要的预防措施，保障公司的正常运营。
症状自测登记表
请每位员工根据以下问题进行自我评估并填写相关信息。
如有症状，请务必如实填写，以便我们采取相应措施。
1. 姓名：
2. 体温（摄氏度）：
3. 是否有发热症状（是/否）：
4. 是否有咳嗽症状（是/否）：
5. 是否有嗓子疼症状（是/否）：
6. 是否有乏力症状（是/否）：
7. 是否有呼吸困难症状（是/否）：
8. 是否有接触过疫情区域和患者（是/否）：
注意事项
- 每天填写症状自测登记表，并将填写的结果提交至指定人员。
- 如有症状或接触过疫情相关的区域和患者，请及时向相关领
导汇报，并按照公司政策执行。
- 员工应保持良好的个人卫生惯，勤洗手，佩戴口罩，注意保
持社交距离。
结论
通过每天进行症状自测登记，我们可以及时了解员工的身体状况，采取必要的防控措施，保障公司整体的健康和安全。
希望每位
员工能够如实填写，并积极配合公司的相关防疫工作，共同努力创
造良好的工作环境。
*注意：本登记表仅作为症状自测使用，不作为诊断依据。
如
有相关症状，请及时咨询医护人员的建议。
*
以上是公司员工症状自测登记表的内容和注意事项，请各位员工认真填写，感谢合作！
> 注：此文档创建时参考了中国卫生健康委员会的相关指南。
企业自诊自查诊断工具目录1.企业概况诊断检查表2.销售管理诊断检查表3.生产管理诊断检查表4.设备管理诊断检查表5.人力资源管理诊断检查表6.品质管理诊断检查表7.技术开发管理诊断检查表8.生产调度管理诊断检查表9.仓储管理诊断检查表10.采购管理现况评估11.领导行为类型诊断表企业概况诊断检查表接受访谈人：时间：年月日(后面提供答案类型)界定得分信息化管理公司内部有无使用OA 软件A.有B.无A=2B=02有无使用MRP Ⅱ 或ERPA.有B.无A=2B=02 外部信息收集有无以下内容：A.政府文件汇总管理B.行业政策文件汇总管理C.行业经济信息的收集管理D.国家标准的汇总管理E.技术性刊物的汇总管理每一点加1 分 2.5 有无定期信息发布A.有B.无A=1B=01法人治理结构董事会组织是否健全(有无以下职务，组织，文件)A.董事长B.监事会C.独立董事D.董事会章程E.监事会工作规范每一项加1 分 5 董事会有无正常活动A.每年召开股东大会B.定期召开董事会C.监事会定期报告D.内部审计E.外部审计每一项加1 分 5对总经理及副总经理薪酬的激励措施A.年薪加奖励B.月薪加奖励C.期权制D.其他C 为2 分其他为1 分4经济效益销售利润率二年净利润／年销售总额A.<5B.5 —10C.10 以上D.亏损A=1B=2C=3D=03资本负债率：负债总额／资本总额A.<0.2B.0.2-0.4C.0.4-0.8D.>0.8A=2B=3C=1D=03现金周转比率A.0.5 以下B.0.5-0.9C.0.9 以上A=0B=IC=22流动资产负债率A.≤50B.>50A=IB=01团队精神部门之间的互相协作精神A.好B.一般C.不好A=2B=1C=2合计100相对表现值销售管理诊断检查表接受访谈人：年月日项目状况描述答题方式(后面提供答案类型)状况量化计分规则标准分界定得分销售接单销售接单员在上岗前接受这方面的职业培训A.产品知识B.客户服务技能C.电话礼仪D.与客户面谈技巧E.生产管理基本知识ABCD 答中一个得0.5 分2跟同行业相比较本公司的销售人员的薪金是否具有竞争力A.有竞争力B.无竞争力A=2B=02销售人员有无实行淘汰制度A.有B.无A=2B=02公司销售人员的流失率约为多少A.<5B.8～15C.>20A=1B=2C=02有无请专业培训公司对销售代表进行培训A.有B.无A=2B=02有无销售培训年度预算A.有B.无A=2B=02项目状况描述答题方式(后面提供答案类型)答卷填写栏计分规则标准分界定得分销售人员管理怎样决定销售人员队伍的规模A.在能够承受的条件下，人越多越好B.通过比较每个人计划销售量与预期销售额，来决定推销人员数量C.在市场营销计划中进行详细的计算，即访问率× 每次访问实现销售的平均值× 需要实现销售额的人员数量A=0B=1C=22管理有无对客户资料档案进行管理A.有B.无A=2B=02销售费用有无对年度销售费用做总体的预算A.有B.无A=2B=02广告费用占销售费用的比例有多少A.<20B.>20A=2B=02人员销售费用(人员工资、差旅费用)占销售费用的比例为多少A.<30B.>30A=2B=12市场营销组织A.无需更多的考虑，A=0B=1C=22靠其自我演变发展B.为纠正弱点而发展公司的市场营销组织是如起来何演变的C.它被设计成为一体化形式，总是为了响应市场营销计划的需要量A.不。
企业自我诊断速查表引言：企业自我诊断速查表是提供给企业用于分析其“战略及决策层”（董事会、总经理/ CEO、管理委员会、核心参谋部门–战略规划、商业情报、风险管理、知识管理）的运作状况和“经营及管理层”（如下图详示）的运作状况的系统化工具，也可协助企业分析如何完善及提高其经营及管理。
内容：战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表经营舞弊风险–自我诊断速查表使用：本资料仅供本公司的专业人员或本公司的合作伙伴用于提供给其客户或潜在客户参考，并不构成本公司的任何服务承诺，而本公司亦不必承担任何由于本资料所引起的相关责任。
战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分设定企业的发展目标和经营目标1. 战略及决策层应清晰地定义企业发展的长期目标与经营及管理工作的直接目标，并将其内●定义企业的发展目标及经营目标；●规划经营及管理的核心战略、组织及计划；●建立经营及管理的风险管理战略、风险控制程序及措施；及●设定可容忍的风险程度/ 审批权限的划分/ 对特定业务的限制。
保障经营及管理决策基础的信息和知识资源1. 战略及决策层应确保整个企业拥有足够的内外部信息资源、内外部知识资源和及时有效的●掌握足够的信息资源以了解经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战略和计划；●掌握足够的知识资源以分析经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战略和计划；及●建立及时有效的载体和沟通渠道以储存和传输前述的信息资源和知识资源。
不断评估及分析企业在经营发展和业务管理方面的风险因素1. 战略及决策层应及时分析企业经营及管理中各主要因素的变化情况，并评估此等变化对企●外部经营环境的变化（经济、政治、法律监管、行业、技术、生态保护等）；●经营战略和管理战略的重要假设前提的变化；及●业务类型、产品种类、业务流程及环节、管理流程及环节的变化。
2. 在经营及管理层的协助下，战略及决策层应针对各业务流程、环节和业务活动，设计并运●发现风险；●确定风险所在的业务及管理环节；及●计量并评估风险的程度。
战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表（续）战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分建立针对性的战略以有效管理和控制企业经营及管理中的风险因素1. 战略及决策层和经营及管理层应对新生的风险因素以及重要风险因素的变化做出迅速的反应，及时建立有效及针对性的风险管理战略，并运用相应的管理程序及措施以控制风险。
设计并执行风险控制程序及措施1. 战略及决策层应确保就所发现的经营及管理风险因素，企业拥有并安排了恰当的风险管理●具备所需的专业知识和技能，在风险管理战略的指导下设计及运用风险控制程序及措施以控制企业经营及管理领域的风险因素；及●能够承担管理和控制重要经营及管理风险的责任，并了解相应的企业内部考评制度。
2. 战略及决策层应有效地评估新设计及改进后的风险控制程序及措施的及时性、运作效率及实施有效性。
3. 战略及决策层应有效地计量、监控并评估企业针对各项经营及管理风险所设计的管理和控●评估企业应用风险管理战略发现风险因素的效果；●评估企业应用风险控制程序及措施对风险因素进行管理和控制的效果；及●与竞争对手及同行业中的最佳模式进行比较和分析。
不断改善并提高风险控制程序及措施1. 在经营及管理层的协助下，战略及决策层应确保在整个企业内不断改善和提高针对经营及管理中各项风险因素的评估、控制和监控程序及措施。
经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表类别经营及管理层的自我诊断及风险分析要点自我诊断评分经营环境●无法取得经营所需资金●发生灾难性事件而影响生存能力及经营状况●市场竞争的风险及替代性产品或服务的影响●金融市场的某些变动影响财务及经营●伴随业务全球化发展而产生的风险●所处行业的特定风险●无法获得所需数量和质量的人力资源●法律风险●法规及特殊监管的风险●对环境变化的负面效应容忍度低，即过于敏感●无法达到股东期望而引致股票价格下跌及一系列不良后果●由于社会或文化背景差异而产生的经营风险●政治风险●由于科技进步而产生的风险（如被淘汰、产品及设备过时等）战略信息●多元化经营但缺乏相关及准确的信息以选取重点或取得平衡●难以监控外部经营环境的变化及其风险以调整经营战略●缺乏用于评估现有组织结构的有效性及运作的信息●考评体制不存在、缺乏关联性或可信性，与现有经营战略脱节●经营计划缺乏想象力或庞大而难以操作●缺乏相关及可靠的产品周期信息以辅助经营决策●缺乏相关及可靠的信息以辅助决策资源分配●相关及准确的信息供投资者评估公司或其某一部门的价值经营信息●由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险●由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策风险●部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节●产品或服务成本核算失真●产品或服务定价不合理●无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料财务信息●过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率●预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性●由于薪酬及福利信息不实导致支付失实，打击士气及声誉、怠工及罢工●由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项●缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险●无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料●税务风险信息及技术●有关接触信息及信息系统的权限管理●由于内部或外部原因而无法获得所需信息●有关信息系统（硬件、软件及操作者）可靠性的风险●信息的基础设施无法满足业务及管理需要●无关信息造成不良影响员工诚信●管理层舞弊、雇员舞弊●公司存在违法行为●公司声誉受不良影响的风险●雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产类别经营运作●生产能力过低（无法满足顾客需求）或过高（资源低效益）●不符合顾客要求或法律法规要求所可能引致的风险●无法满足顾客需求和期望●由于低效的业务或管理流程及环节，无法按期交货或提供服务●由于经营效率及资源使用效益低，处于竞争劣势●有关环境及生态保护的风险●雇员健康及安全的风险●存货短缺或积压、丢失毁损及无效占用资金●管理人员及其他雇员的素质无法满足其工作责任要求●存货毁损及丢失●由于重要资源价格过高而加重成本及低估产品价格而利润减少●产品及服务的开发失调及市场和顾客接受程度低●产品及服务质量的风险●无法获得所需资源（原材料、人力资源、技术、渠道等）●商标及品牌的市场作用日渐失效权限及审批●缺乏明确的业务及管理批准制及责任制●缺乏明确的审批及操作权限指引●无法跟随市场变化而及时调整管理程序和改进产品或服务●信息沟通渠道不顺，信息与现有的责任划分及业绩考评不符●管理层领导不力●由于某些业务及管理职能委托其他公司或个人代为运作而产生的风险●不切实际或无法操作的、被误解的及主观的业绩考评制度金融及信用●信用风险－交易对方违约●信用风险－针对按市价计价的金融工具的违约风险●信用风险－由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风险●资金流动不良－现金流量紧张●资金流动不良－机会成本上升或收益下降●资金流动不良－资金运用过于集中●金融市场价格－外币风险●金融市场价格－投资的权益价值及分得的收益变动●金融市场价格－利率风险经营舞弊风险–自我诊断速查表管理层的诚信度—指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为1. 有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。
2. 近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估，以及有关过往法律事件的最新变化。
3. 可能的重大违规或违法行为。
4. 存在敏感的或无法律依据及凭证的交易。
5. 有关挪用资产或其他舞弊行为的传言；有关有组织犯罪的传言。
6. 存在已确认的、传言的或可疑的犯罪事实。
7. 不能获得有关“董事及高层主管”诚信度的信息，或其诚信度相对机构规模而言明显不适当（过低）。
8. 公司的专业顾问曾对公司提起诉讼。
9. 有信息表明商业社群对于其一个或多个管理人员或主要专业顾问（法律顾问、银行、承销商或其他顾问）的声誉表示忧虑。
10. 更换主要的法律顾问、银行或其他重要顾问，而无合理解释。
11. 频繁更换审计师或其他审计师由于无法确定的原因拒绝接受委聘。
忽视或不关心管理控制手段及缺乏准确的报告制度12. 热衷于以不正当手段减少应纳税的所得。
13. 非主管财务的管理人员参与选用会计原则及做出重大会计估计，或对此表现出异常的关心。
14. 咄咄逼人或傲慢的管理方式，例如：威吓、不尊重员工，对税务机关及监管机关不合理的争执－包括不尊重监管指引或过分追求在公众媒体中的形象。
15. 存在不恰当的价值观及伦理观；不法实施、监控及加强反舞弊计划、商业伦理培训计划和员工操守准则指导。
16. 管理层为达到目的可能逾越管理控制制度的规定；不理会维护有效控制制度的重要性；不能纠正已发现的内部控制的不足之处。
17. 某一位重要管理人员异常严格地限制员工了解信息；或者对于某些重要业务或财务职能（例如提取准备金）进行独裁控制而不允许或极少允许他人检查。
18. 长期存在能力不足的会计人员、信息技术人员或内审人员。
19. 最近存在“购买审计意见”的事件。
20. 严重操控经营利润（包括严重夸大或掩盖）。
21. 过于激进（非常不稳健）的会计政策。
22. 经常就调整分录或其他会计及报告事项与审计师存在意见分歧和争论；回避提问；对重要事项缺乏公开、全面和及时的沟通和说明。
23. 延迟提供信息而不解释原因；试图无理地影响审计范围；或者武断地对审计工作设置时限。
缺乏防止或发现资产挪用的控制手段24. 缺乏适当的管理层监控（例如由于处于外地而监控不足）。
25. 对易于被挪用的资产（例如现金、证券、贵金属、芯片及设备等）的档案记录及实物保安不足。
26. 对于接近易被挪用资产的员工，在安排就职时缺乏审核及筛选程序。
27. 缺乏适当的职责分工或独立复核制度。
28. 缺乏适当的授权程序和交易（例如购买）的审批程序。
29. 缺乏及时及适当的交易记录（例如商品退回的记录）。
30. 不强制负责重要控制职能的员工休假。
管理层的压力—可能影响或引致管理层中的个别人为了公司或个人的利益编制虚假财务记录的情形31. 对证券分析员、债权人或股东就明显不切实际的预测做出承诺。
32. 建立在过于激进的经营成果目标或股价目标基础上的重要员工奖励及福利计划（如奖金、激励计划、认股权）。
33. 承担异常高的经营风险，包括过于激进的扩张或兼并计划，特别是在管理层没有经验或经验有限的领域。
34. 计划对公司进行业务剥离、由第三方收购公司的计划、规定一旦预测结果实现即给予奖励的合同。
35. 为了即将发行证券、内部人员出售股票或合并，而希望维持较高的股票价格。
