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企业自我检查方案背景介绍在日常经营过程中，企业需要不断地进行自我检查，发现问题并及时解决，以保持公司的良好发展势头。
一份全面的自我检查方案能够教育员工如何认真观察工作中的合规性风险，并帮助他们成为合规管理的有益参与者。
方案内容步骤一：评估企业合规风险首先，企业需要对其全部业务领域进行全面评估，以识别可能存在的合规风险。
1. 政策和流程的评估：•政策和流程是否保持更新？•流程是否存在无效文件和步骤？•仪表板是否能展示最新的更新过的流程？2. 管理面板：•是否有能评估企业风险的分析工具和仪表板？•是否存在风险监测的技术？步骤二：确认合规策略接下来，企业需要发现符合业务需求和政策法规的合规策略。
确保策略的执行和实施符合政策和规定。
1. 政策和流程的执行：•是否所有的相关政策和流程都得到了落实？•是否存在未经学习的变更和计划？•是否存在违反政策和流程的行为？2. 行为合规管理：•合规管理流程是否得到正常执行并得到了认可？•是否存在故意和无意的违规行为？•是否有相应的申述流程？步骤三：评估合规教育和培训在保证合规策略得到执行的同时，企业还需要通过培训，确保员工认识到自己的责任和义务。
1. 结构化的培训：•是否需要完成新员工安排的培训？•是否需要定期的审阅培训计划？2. 培训工具的使用：•培训内容是否包括员工所需的所有信息？•是否存在能够让员工学习知识的培训工具？步骤四：建立响应计划响应计划是企业保证合规的最后一道防线。
对任何事故和违规行为都有相应的计划，以确保能够及时应对，并采取必要的手段予以消除。
1. 制定合规计划：•制定一个合规计划是否合适？•是否存在故障的风险计划？•是否有相应的风险管理措施？2. 风险管理的流程：•能否保持运营工具正常运作？•是否存在灵活的风险管理工具？总结企业自我检查方案能够让企业意识到自身的风险，帮助企业创造有落地的计划，最终达到强大的合规管理。
通过尽可能的保持安全、合规的措施，企业能够建立一套广受员工和客户欢迎的运营模式。
企业自我检查方案摘要企业自我检查是指企业在日常运营中对自身的各个方面进行全面、系统、定期的检查，以便及时发现问题和隐患，并采取相应的措施加以处理。
本文针对企业自我检查提出了具体的方案，并结合实例进行说明。
1. 检查目的企业自我检查的目的是为了确保企业的经营活动符合国家法律法规的要求，保证企业规范、顺畅地运营，降低企业经营风险和增加企业运营利润。
同时，企业自我检查还可以帮助企业完善管理制度和流程，提高工作效率和品质，增强企业的市场竞争力。
2. 检查内容企业自我检查内容需要面面俱到、全面细致，具体包括以下方面：2.1 法律合规性检查企业是否遵守国家法律法规的要求，以及是否取得了必要的许可证、证书等。
具体包括：•企业的营业执照是否符合规定；•企业是否依法纳税；•企业是否有环保手续等。
2.2 经营管理检查企业的经营管理情况，包括生产、销售、供应链、人事等。
具体包括：•生产、销售是否规范；•供应商、客户关系是否稳定良好；•人员招聘、培训等是否合规。
2.3 财务管理检查企业的财务情况，包括资产、负债、利润等。
具体包括：•财务报表是否真实、准确；•资产、负债情况是否符合规定；•资金使用是否合理。
2.4 安全生产检查企业的安全生产情况，保证员工和生产设备的安全。
具体包括：•工作场所的安全设施是否齐全；•员工是否进行了安全培训；•生产设备是否正常运行。
2.5 知识产权检查企业的知识产权情况，以保障企业的创新和发展。
具体包括：•企业是否有专利、商标等的申请和使用记录；•企业是否遵守知识产权的保护规定。
3. 检查方法企业自我检查应该采取科学合理、全面细致、定期进行的方法。
具体的方法包括：3.1 检查项目确定依据企业各项经营管理的要求，制定检查项目，包括内部管理、企业常规运营、劳动安全防范、知识产权保护等。
3.2 检查人员分组企业应从内部人员中选派专人，组建自查小组，加强内部的自我管理和检查。
对于涉及法律、财务及重要技术等领域的问题，则需要聘请专业律师、专业会计等外部人员进行审核和检查。
企业经营自查报告企业经营自查报告（通用10篇）在不断进步的时代，越来越多的事务都会使用到报告，报告中提到的所有信息应该是准确无误的。
我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，以下是小编收集整理的企业经营自查报告，欢迎阅读与收藏。
企业经营自查报告篇1按照《关于印发的通知》x号文件精神，我行全体员工在以xx行长为代表的xx支行行领导下开展了xx银行合规专题教育学习活动。
在学习过程中，我们就“着重建立合规管理组织体系，完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，制定科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，促进员工遵守职业道德规范，培育良好合规文化。
”等方面进行了深入的探讨和学习，针对现有的合规管理组织体系查漏补缺，继续强化和完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，同时支行领导在总行的带领下制定了一整套科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，从而促进员工遵守职业道德规范，使“合规文化”能在我xx支行有良好的生长土壤。
通过对相关文件精神的学习，使我认识到合规文化教育活动的重要意义，明白了“合规”这两个字的重要意义，更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。
在不断的深入学习及结合我平时在工作中实际情况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识：首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推进合规文化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。
其次，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
作为一名客户经理，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
企业自我检查方案在当今的商业环境中，企业不仅面临激烈的竞争，还要承担越来越多的责任。
为了确保企业的顺利运行和避免潜在的风险，企业需要定期进行自我检查。
在本文中，我们将介绍一些企业可以采用的自我检查方案。
1. 法律合规检查企业必须确保自己的业务完全符合当地的法律法规。
因此，进行法律合规检查是至关重要的。
检查内容包括但不限于以下方面：•公司注册文件是否齐全•是否存在劳动法、税收法及环境保护法等方面的违规行为•企业是否完成与政府机构的相关报告及缴纳税费等义务企业应该定期进行法律合规检查，并及时纠正和解决问题，确保自身合法合规。
2. 信息安全检查随着互联网技术的不断发展，信息安全问题也越来越受到关注。
企业必须确保自己的商业和客户敏感信息被妥善地保管和使用，否则就会面临严重的风险。
信息安全检查应包括以下方面：•程序和系统安全性检查•合法使用软件的许可证证明•是否存在数据泄露的风险企业应建立完善的系统保管措施和安全漏洞扫描机制，定期对内外部的系统信息进行安全检查和修补。
3. 商业合作伙伴的审查经营企业中，商业合作伙伴的选择也是关键因素之一。
企业必须确保合作伙伴的活动完全合法，并符合企业的商业纲领。
企业需要定期进行商业合作伙伴的审查，包括以下方面：•与合作伙伴建立合同，明确双方的权责和责任•对合作伙伴的财务和经营情况进行调查，确保其信誉度和稳定性•是否存在与商业道德不符的行为对于企业的长远发展，商业合作伙伴的审查至关重要。
4. 人才培养计划企业的竞争力很大程度上取决于其员工的素质和技能。
因此，建立人才培养计划有助于企业提高员工的能力和专业素质，进而提升企业整体竞争力。
人才培养计划应包括以下方面：•确保员工能够理解和掌握相关的业务领域和技术•提供全面的培训和学习机会，促进员工个人的职业发展•评估员工的业绩和需要特殊关注的事项，提高员工的工作能力对员工进行职业生涯规划和提供优秀的培训、教练和指导计划，有助于提高整个企业的竞争力、促进员工创新和发展。
企业自我诊断手册第一篇：企业自我诊断手册企业自我诊断手册第一篇：企业管理与企业诊断 4管理人员与问题意识 4老板、总经理们必须时时思考的管理问题是什幺？4企业诊断是企业管理的经常性任务 4实例：如何诊断一个企业的整体管理水平？5企业诊断报告标准表格 5如何进行部门诊断：通用部分 6如何进行部门诊断：生产计划 6如何进行部门诊断：制造部 7如何进行部门诊断：品管部 7如何进行部门诊断：设计部 9如何进行部门诊断：销售部 9如何进行部门诊断：采购部 10开发部诊断要点： 10生产部门诊断要点： 11设备动力部诊断要点： 12实例：企业常见病症一览表 12第二篇：企业自我诊断打分表 19企业管理自检、检查表使用方法介绍 19企业诊断概述及使用说明 19企业概况 20诊断检查表 20诊断检查表使用说明 23人力资源管理 25诊断检查表 25诊断检查表使用说明 28生产调度管理 29诊断检查表 29诊断检查表使用说明 32制造管理 34诊断检查表 34诊断检查表使用说明 38品质管理 41诊断检查表 41诊断检查表使用说明 45销售管理 46销售部诊断检查表 47诊断检查表使用说明 50采购管理 52诊断检查表 52诊断检查表使用说明 54技术开发管理 55诊断检查表 55诊断检查表使用说明 58仓储管理 59诊断检查表 59诊断检查表使用说明 62设备管理 62诊断检查表 62诊断检查表使用说明 64财务管理 65诊断检查表 65诊断检查表使用说明 67质量体系检查与打分表 68第三篇：企业自我诊断检查表 72 企业自我诊断检查表的使用方法 72企业自我诊断与分析实例 73生产经理自我诊断检查表 74品质经理自我诊断检查表（一）76品质经理自我诊断检查表（二）79技术开发经理自我诊断检查表 82营销经理自我诊断检查表（一）84营销经理自我诊断检查表（二）92物流控制经理自我诊断检查表 95财务经理自我诊断检查表 96信息经理自我诊断检查表 100质量管理体系经理自我诊断检查表 102管理人员自我诊断检查表（中高层）108管理人员自我诊断检查表（基层）109部门工作检查表 110企管人员工作检查表 111企管人员巡（抽）检记录表 113厂区现场巡查检查表 114干部管理得失分析表 115企业文化诊断调查表 117第四篇：企业自我诊断专员诊断表 121企业整体情况诊断检查表（专员诊断表）121 品质部诊断检查表（专员诊断表）124技术部诊断检查表（专员诊断表）127财务部诊断检查表（专员诊断表）128质量管理体系诊断检查表（专员诊断表）129 第五篇：企业自我诊断与企业诊断专员 140何为企业诊断专员？ 140系统性思考与非系统性思考之别 140企业诊断专员对企业老总的效用 141老板、企业老总们：为什幺要请企业诊断专员？ 141企业诊断专员：管理的缩影 142企业诊断专员工作开展的优势：教练式企业诊断专员的杠杆工作法 142企业诊断专员与管理干部的差别 142实例：企业诊断专员生产调查、研究切入 143外聘企业诊断专员的市场价值分析 144企业诊断专员须知 146企业诊断专员工作十要十不要 148企业诊断专员专家专业形象的塑造 148企业干部向企业诊断专员提出的100个管理难题 149实例：企业诊断专员成本管理诊断专案计划 151实例：外聘企业诊断专员工作计划 155第六篇：诊断报告实例 165报告的重要性 165诊断报告实例：浙江温州某小型服装厂 165诊断报告实例：江苏某民营机械厂 167诊断报告实例：上海某大型贸易公司（国营）企业文化诊断报告171诊断报告实例：品质管理 175诊断报告实例：技术开发 177附录：企业诊断专员必读 179企业诊断专员的数据收集和诊断 179企业诊断专员工具箱：部分诊断工具 180如何提出建议和解决方案 183企业诊断专员问题诊断与对策方案报告撰写的步骤 184企业诊断专员方案实施中的常见问题 185企业诊断专员的角色 186企业诊断专员的检验单 186企业诊断专员工作的几个层次187企业诊断专员工作开展的沟通策略 187第二篇：企业财务管理的自我诊断企业财务管理的自我诊断一、企业财务、成本战略认清企业财务战略，首先要明确企业采取的筹资战略，搞清企业筹资方式是否有针对性和可行性，企业到底适合资本积累战略，还是负债经营战略。
企业自我检查方案在现代经济社会中，企业的经营活动可能受到各种各样的因素影响。
为了保证企业能够正常稳健地发展，提高企业的经营效率和质量，每个企业都应该建立一套自我检查方案，对企业进行全面、系统、科学的自我检查。
确定检查的内容在制定自我检查方案之前，企业需要明确自身的经营情况，并针对性地确定要检查的方面。
通常涵盖以下几个方面：•财务状况：资产负债表、现金流量表、利润状况等。
•经营管理：人力资源管理、质量管理、供应链管理等。
•信息技术：网络安全、数据管理、软件使用等。
•安全环保：生产环境安全、职工劳动安全、环境保护等。
在确定检查内容之后，应该根据已经确定的检查内容制定相应的检查计划。
制定检查方案制定检查方案是一项非常重要的工作，需要企业内部的相关人员进行协作。
一般对于检查方案的制定应该涵盖以下几个方面:•检查目的：明确检查目的是制定检查方案的首要任务。
•检查程序：根据实际情况设计合理的检查程序，明确检查的时间、人员、地点等。
•检查要点：针对性地确定检查要点，根据企业的实际情况设计合理的检查要求。
•检查方法：针对不同的检查对象设计不同的检查方法，结合实际情况进行自我检查。
•检查结果分析：对检查结果进行分析，找出问题的根源和有效的对策。
实施自我检查在制定好自我检查方案之后，需要按照计划执行相应的检查工作。
在执行过程中需要注意以下几个方面：•检查人员应该合理分配，根据实际情况选择有经验的人员参与检查。
•严格按照检查方案执行，不要擅自改变或跳过检查环节。
•检查过程需要认真记录，及时整理好检查资料。
•对于发现的问题及时采取措施，防止问题扩大化。
完成自我检查完成自我检查后，需要对检查结果进行分析和总结，找出问题的根源及相应的对策，并尽快地处理。
另外，还需要对制定的自我检查方案进行修改和完善，以不断提高管理水平和效率。
结语企业进行自我检查是一个非常重要的管理活动，它能够帮助企业发现存在的问题，提高企业的管理水平和效益。
企业自我检查方案背景介绍企业自我检查是指企业主动申请、组织专业检查机构或聘请第三方检查人员对企业内部管理、生产经营、产品质量、环境保护等方面开展全面、系统、深入、客观的检查。
企业自我检查的目的在于发现企业自身存在的问题和隐患，进一步促进企业改进全面而有效地推进内部管理，提高产品质量，保护环境，增强自身核心竞争力，同时也是适应市场经济发展的必要手段。
为此，企业需要制定完善的自我检查方案，并根据实际情况定期更新和完善。
自我检查方案建议1. 确定检查内容自我检查内容应当全面、客观、科学，并按照企业的实际情况和特点进行确定。
通常包括以下几个方面：•企业的法律制度和规章制度是否完备•企业内部管理是否规范，各项流程是否畅通•企业生产经营是否合法合规，是否存在质量、安全、环境等隐患•企业员工的素质、培训和管理是否到位、是否稳定•企业管理运营是否科学，如执行管理制度、管理流程等2. 确定检查标准制定自我检查标准是保证自我检查效果的前提。
建议企业根据相关法规、标准及各类规章制度进行参照，制定标准。
具体可依据国家、行业、地区的相关法规规定、质量、环境等管理体系标准和相关标准进行制定。
3. 确定检查方式企业可以采用内部、外部、自查与抽查相结合的方式，制定检查方案，具体方式可根据企业自身情况进行选择。
一般建议，进行自我检查时应配合抽查的适量比例，既可充分调查存在问题的全貌和严重程度，又可有效发掘潜在问题和提高检查的广度、深度。
4. 确定检查标准及整改措施企业管理能力水平不一，自我检查出现问题的情况也不一样，因此，在制定自我检查方案时，要考虑问题的性质、范围、严重程度和改正要求等问题。
在检查过程中，若出现问题，需在设定的时间内提出整改措施，并制定整改方案，按照企业的实际情况进行改进。
5. 及时通报和整改在检查过程中，对于发现的问题，企业应及时通报各有关部门，并在规定的时间内实施整改措施。
同时，在整改过程中，企业应加强对整改落实情况的跟踪和督促，确保问题得到有效解决。
企业诊断自查表企业也需要体检。
本表通过25个关键词，对企业各个方面进行评分诊断，以衡量企业当前的健康状态。
内容涉及到企业的信息、关系、机制、人、财、物等等。
请根据各项描述，对应自身实际情况打分。
（各项当中描述仅区别不同层次级别，未必完全含盖，可联系上下文扩展对应之）1、愿景目标0分：根本没有设定愿景与目标；1分：只有老板及核心高管知道；2分：传递到所有管理层；3分：能传递到全体员工，员工认同，并为之奋斗；4分：全体员工以此作为工作动力，完全贯彻在每天的工作中；5分：通过每一个员工传递到企业外部，使企业更为外人熟知、尊敬。
2、企业文化0分：没有任何可遵寻的东西，今天明天不一样；1分：老板有一套，老板文化就是企业文化；2分：有一些残缺的企业文化，尚未建立完整；3分：有完善的企业文化系统，有完整的MI，BI，CI。
4分：企业文化深入人心，全体员工引以为豪；5分：企业文化引领行业，被众多企业推崇。
3、决策信息0分：决策者完全无法取得企业内外部信息以供决策；1分：只能取得内部信息，或只能取得外部信息；2分：取得部分内部信息及部分外部信息；3分：能完整取得决策所需的内部及外部信息；4分：多渠道多角度取得内部外部信息，且是经过筛选，及时有效的；5分：有稳定机制自动获取详尽信息，多维度，立体化。
4、决策水平0分：决策层完全不知如何决策；1分：决策困难，导致许多问题；2分：能做一般决策，重大决策失灵；3分：遇事都可以及时、果断、正确做出决策；4分：突发事件也能决策自如，所做决策产生正面后续影响；5分：能决策于千里之外，防惠于未然之时。
5、风险管控0分：从上至下都毫无风险意识；1分：老板及核心高管有很好的风险意识；2分：全部管理层都能常怀风险意识；3分：全体员工时刻都有风险意识，并贯彻到每一项工作当中；4分：风险萌芽时就能及时控制，防止产生重大风险；5分：提前采取有效措施预防，完全杜绝风险产生。
6、权限配置0分：朝令夕改，谁说了都不算；1分：老板说了算，其他人说了都不算；2分：放权给核心管理人员或某些亲信，各管一片；3分：各部门权限明确，责权匹配，既能相互监督，也有适当交叉；4分：360度监督，权力放进笼子里；5分：能担负责任的人可以通过机制获相关权限，企业治理自然而然。
企业经营风险自我诊断一、引言近年来，企业经营面临的风险不断增加，严峻的市场环境使得企业必须时刻保持警惕，并及时进行风险自我诊断，以应对可能的挑战和困难。
本文旨在探讨企业经营风险的自我诊断方法和步骤，提供一种有效的工具供企业管理者参考。
二、企业经营风险的分类与评估企业经营风险可以分为内部风险和外部风险。
内部风险涵盖了人力资源、财务管理、生产运营等方面；外部风险包括市场竞争、政策变化等不可控制的因素。
了解并评估风险是风险自我诊断的关键步骤。
1. 内部风险评估：首先，管理者需要审视公司的组织结构、人员素质和工作环境，评估人力资源风险。
其次，财务风险评估包括了现金流、资产负债、利润等方面。
最后，生产运营风险涵盖了供应链、物流、生产流程等方面。
通过综合评估，得出内部风险的全貌。
2. 外部风险评估：外部风险评估是企业应对市场环境变化的重要手段。
管理者应密切关注市场趋势、竞争对手、政策法规等外部因素，并评估对企业的影响。
通过分析市场份额、市场需求和变化趋势，以及竞争对手的实力和策略，可以更好地应对外部风险。
三、风险自我诊断的工具和方法风险自我诊断是企业管理者评估风险并制定应对策略的重要工具。
下面介绍两种常用的风险自我诊断方法。
1. SWOT分析法：SWOT分析法是评估企业内外部环境的重要工具。
通过对企业内部优势、劣势，外部机会、威胁的分析，可以帮助企业全面了解自身状况并找到合适的战略方向。
在风险自我诊断中，SWOT分析可以帮助企业确定在面临挑战时的优势和不足，进而制定相应的风险管理策略。
2. 风险矩阵法：风险矩阵法是一种通过定量评估和对比得出风险等级的方法。
管理者可以根据内外部风险的特点，确定相关的评估指标，并将其分为不同等级。
通过风险矩阵的绘制和分析，可以有针对性地制定风险控制策略，降低潜在风险造成的损失。
四、风险自我诊断的实施步骤风险自我诊断应按照一定的步骤进行，以确保全面、有序地评估企业面临的风险。
1. 信息搜集：管理者应广泛收集与企业经营相关的信息，包括内外部环境、市场状况、竞争对手等。
第一篇管理人员与问题意识拥用问题意识，带着问题的眼光去看企业，你才能够进入到一个真正的企业管理的层面上去做你的管理工作。
管理人员与问题意识很多老板和老总抱怨自己的部下工作上太被动、管理上无所作为、但却没有意识到问题的根源出在问题意识那里。
作为管理人员自己却又常常会喊冤！在他自己还没有意识到的时候，作为管理人员就犯了一个非常致命的错误，那就是：“得过且过，无所作为”。
而治疗此一毛病的药方就是建立问题意识。
问题意识就是我们超越现状的前提。
没有问题意识，我们就找不到创造性窗口在那里，于“不断超越自我”、“超越现状”就是了一句空话。
本书的思维方式就是问题意识。
有了本书从而有了问题意识，你可能就无法在办公室里心安里午的“喝茶看报”了，除非职业良心本来就有问题！我曾经强调带着问题去读书，那是因为不带问题去读书一定会打嗑睡；同样，我们今天强调带着问题意识去管理，那是因为不带着问题去管理一定会“目光呆滞”。
没有问题意识的管理人员，他根本不认为有问题、事实上又没有发现问题，于是你叫他如何懂得去主动呢？于是，他常常表现为工作上的被动、管理上的创造性缺乏。
换句话说，没有问题意识的管理人员，便一定只能是“得过且过，无所作为”的。
管理人员是一个企业的责任结结者，他（她）当然也是一个企业的问题终结者，他必须能面对企业所有的问题，否则企业就会有“问题”！为了能面对所有的问题，他常用的方法就将问题从源头处理掉。
于是，你可能看到一个企业的老板、总经理常常、也必须比他的部属更具有问题意识。
如何进行部门诊断：通用部分1、你部门工作开展中受制于其他部门的问题有哪些？2、你觉得你部门的工作有哪些可以改进？3、你如何看待你的公司、其优点、缺点分别是什么？4、你如何看待你的部门，其长处、短处分别是什么？5、你认为公司的改革应从何处下手？或应从哪些方面下手？6、有哪些指标可以说明你部门工作的绩效？这些指标有统计报表吗？7、你认为可以用什么指标去反映那些影响你部门工作的单位的工作情况？8、你以你部门的管理工作打分多少？原因何在？9、在管理工作中，在你的工作中，最让你头疼的是什么事？10、你如何考核自己的部属？有哪些指标？11、你希望顾问瓮可以为你做些什么？12、设想你是新官上任，你会有什么样的“施政纲要”？如何进行部门诊断？生产计划13、订单变更频繁吗？一个月有几次？14、急单，插单多吗？15、交期达率有统计吗？如没有统计，你感觉约为百分之几？16、欠料状况严重吗？哪些物料经常影响生产计划？是外购件还是厂内生产件？或是委托外加工件？17、制造部能按计划生产吗？不按计划的原因是什么？18、库存数量准确吗？这些类似数据会影响生产计划吗？19、你如何控制生产进度？有什么报表供你控制进度吗？20、你有进度跟踪表吗？格式如何？21、你有召开生产协会吗？参会单位有哪些？谁主持？多少时间召开一次？主要处理些什么问题？22、各工序、各机台有标准产能资料吗？你如何确定一个新接订单的完成日？23、你会用到物料清单吗？怎么用法？（如何用处）？24、影响交期的主要问题有哪些？25、生产计划是否能与销售计划相适应？26、如何协调产、供、销同步运营？27、生产计划部与生产计划部有何异同点？28、生产计划部主要运营指标有哪些？29、生产计划部的内部主要工作流程是什么？30、是否能制定合理的季度或月或周生产计划表？31、是依据订单来作出生产计划还是其他？32、交期达成率为多少？33、是否经常存在时而加班加点，时而停工待料？34、如何解决旺季时生产能力不足的情况？35、是否有完整的BOM（物料清单）？36、人员流失率为多少？第二篇企业自我诊断打分表时时检讨自己的企业，是企业保持常新的基本起点。
企业自我诊断速查表深圳市国中道经济研究有限责任公司 Knowledge Corporation中华人民共和国518003深圳市电话：86-755-2519 1291 东门北路1006号怡泰中心C座18楼传真：86-755-2519 1292 Info @ 我们的理想Our Vision 构建中国经济及商务的To establish a research and intelligence network 研究和智囊网络with focus on the economy and businesses in China 我们的使命Our Mission协助我们的用户及合作伙伴To assist our clients and partners to succeed 实现理想with our supports of knowledge and solutions我们的理念Our Principles 以坦诚待人，以严谨处事；Honest, Straight-forward, Due care 以知识敬业，以创意取胜。
Knowledge, Creative引言：企业自我诊断速查表是提供给企业用于分析其“战略及决策层”（董事会、总经理/ CEO、管理委员会、核心参谋部门–战略规划、商业情报、风险管理、知识管理）的运作状况和“经营及管理层”（如下图详示）的运作状况的系统化工具，也可协助企业分析如何完善及提高其经营及管理。
内容：战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表经营舞弊风险–自我诊断速查表使用：本资料仅供本公司的专业人员或本公司的合作伙伴用于提供给其客户或潜在客户参考，并不构成本公司的任何服务承诺，而本公司亦不必承担任何由于本资料所引起的相关责任。
战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分设定企业的发展目标和经营目标1. 战略及决策层应清晰地定义企业发展的长期目标与经营及管理工作的直接目标，并将其内●定义企业的发展目标及经营目标；●规划经营及管理的核心战略、组织及计划；●建立经营及管理的风险管理战略、风险控制程序及措施；及●设定可容忍的风险程度/ 审批权限的划分/ 对特定业务的限制。
保障经营及管理决策基础的信息和知识资源1. 战略及决策层应确保整个企业拥有足够的内外部信息资源、内外部知识资源和及时有效的●掌握足够的信息资源以了解经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战略和计划；●掌握足够的知识资源以分析经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战略和计划；及●建立及时有效的载体和沟通渠道以储存和传输前述的信息资源和知识资源。
不断评估及分析企业在经营发展和业务管理方面的风险因素1. 战略及决策层应及时分析企业经营及管理中各主要因素的变化情况，并评估此等变化对企●外部经营环境的变化（经济、政治、法律监管、行业、技术、生态保护等）；●经营战略和管理战略的重要假设前提的变化；及●业务类型、产品种类、业务流程及环节、管理流程及环节的变化。
2. 在经营及管理层的协助下，战略及决策层应针对各业务流程、环节和业务活动，设计并运●发现风险；●确定风险所在的业务及管理环节；及●计量并评估风险的程度。
战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表（续）战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分建立针对性的战略以有效管理和控制企业经营及管理中的风险因素1. 战略及决策层和经营及管理层应对新生的风险因素以及重要风险因素的变化做出迅速的反应，及时建立有效及针对性的风险管理战略，并运用相应的管理程序及措施以控制风险。
设计并执行风险控制程序及措施1. 战略及决策层应确保就所发现的经营及管理风险因素，企业拥有并安排了恰当的风险管理●具备所需的专业知识和技能，在风险管理战略的指导下设计及运用风险控制程序及措施以控制企业经营及管理领域的风险因素；及●能够承担管理和控制重要经营及管理风险的责任，并了解相应的企业内部考评制度。
2. 战略及决策层应有效地评估新设计及改进后的风险控制程序及措施的及时性、运作效率及实施有效性。
3. 战略及决策层应有效地计量、监控并评估企业针对各项经营及管理风险所设计的管理和控●评估企业应用风险管理战略发现风险因素的效果；●评估企业应用风险控制程序及措施对风险因素进行管理和控制的效果；及●与竞争对手及同行业中的最佳模式进行比较和分析。
不断改善并提高风险控制程序及措施1. 在经营及管理层的协助下，战略及决策层应确保在整个企业内不断改善和提高针对经营及管理中各项风险因素的评估、控制和监控程序及措施。
经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表类别经营及管理层的自我诊断及风险分析要点自我诊断评分经营环境●无法取得经营所需资金●发生灾难性事件而影响生存能力及经营状况●市场竞争的风险及替代性产品或服务的影响●金融市场的某些变动影响财务及经营●伴随业务全球化发展而产生的风险●所处行业的特定风险●无法获得所需数量和质量的人力资源●法律风险●法规及特殊监管的风险●对环境变化的负面效应容忍度低，即过于敏感●无法达到股东期望而引致股票价格下跌及一系列不良后果●由于社会或文化背景差异而产生的经营风险●政治风险●由于科技进步而产生的风险（如被淘汰、产品及设备过时等）战略信息●多元化经营但缺乏相关及准确的信息以选取重点或取得平衡●难以监控外部经营环境的变化及其风险以调整经营战略●缺乏用于评估现有组织结构的有效性及运作的信息●考评体制不存在、缺乏关联性或可信性，与现有经营战略脱节●经营计划缺乏想象力或庞大而难以操作●缺乏相关及可靠的产品周期信息以辅助经营决策●缺乏相关及可靠的信息以辅助决策资源分配●相关及准确的信息供投资者评估公司或其某一部门的价值经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表（续）经营信息●由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险●由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策风险●部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节●产品或服务成本核算失真●产品或服务定价不合理●无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料财务信息●过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率●预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性●由于薪酬及福利信息不实导致支付失实，打击士气及声誉、怠工及罢工●由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项●缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险●无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料●税务风险信息及技术●有关接触信息及信息系统的权限管理●由于内部或外部原因而无法获得所需信息●有关信息系统（硬件、软件及操作者）可靠性的风险●信息的基础设施无法满足业务及管理需要●无关信息造成不良影响员工诚信●管理层舞弊、雇员舞弊●公司存在违法行为●公司声誉受不良影响的风险●雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表（续）类别经营运作●生产能力过低（无法满足顾客需求）或过高（资源低效益）●不符合顾客要求或法律法规要求所可能引致的风险●无法满足顾客需求和期望●由于低效的业务或管理流程及环节，无法按期交货或提供服务●由于经营效率及资源使用效益低，处于竞争劣势●有关环境及生态保护的风险●雇员健康及安全的风险●存货短缺或积压、丢失毁损及无效占用资金●管理人员及其他雇员的素质无法满足其工作责任要求●存货毁损及丢失●由于重要资源价格过高而加重成本及低估产品价格而利润减少●产品及服务的开发失调及市场和顾客接受程度低●产品及服务质量的风险●无法获得所需资源（原材料、人力资源、技术、渠道等）●商标及品牌的市场作用日渐失效权限及审批●缺乏明确的业务及管理批准制及责任制●缺乏明确的审批及操作权限指引●无法跟随市场变化而及时调整管理程序和改进产品或服务●信息沟通渠道不顺，信息与现有的责任划分及业绩考评不符●管理层领导不力●由于某些业务及管理职能委托其他公司或个人代为运作而产生的风险●不切实际或无法操作的、被误解的及主观的业绩考评制度经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表（续）金融及信用●信用风险－交易对方违约●信用风险－针对按市价计价的金融工具的违约风险●信用风险－由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风险●资金流动不良－现金流量紧张●资金流动不良－机会成本上升或收益下降●资金流动不良－资金运用过于集中●金融市场价格－外币风险●金融市场价格－投资的权益价值及分得的收益变动●金融市场价格－利率风险经营舞弊风险–自我诊断速查表管理层的诚信度—指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为1. 有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。
2. 近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估，以及有关过往法律事件的最新变化。
3. 可能的重大违规或违法行为。
4. 存在敏感的或无法律依据及凭证的交易。
5. 有关挪用资产或其他舞弊行为的传言；有关有组织犯罪的传言。
6. 存在已确认的、传言的或可疑的犯罪事实。
7. 不能获得有关“董事及高层主管”诚信度的信息，或其诚信度相对机构规模而言明显不适当（过低）。
8. 公司的专业顾问曾对公司提起诉讼。
9. 有信息表明商业社群对于其一个或多个管理人员或主要专业顾问（法律顾问、银行、承销商或其他顾问）的声誉表示忧虑。
10. 更换主要的法律顾问、银行或其他重要顾问，而无合理解释。
11. 频繁更换审计师或其他审计师由于无法确定的原因拒绝接受委聘。
忽视或不关心管理控制手段及缺乏准确的报告制度12. 热衷于以不正当手段减少应纳税的所得。
13. 非主管财务的管理人员参与选用会计原则及做出重大会计估计，或对此表现出异常的关心。
14. 咄咄逼人或傲慢的管理方式，例如：威吓、不尊重员工，对税务机关及监管机关不合理的争执－包括不尊重监管指引或过分追求在公众媒体中的形象。
15. 存在不恰当的价值观及伦理观；不法实施、监控及加强反舞弊计划、商业伦理培训计划和员工操守准则指导。
16. 管理层为达到目的可能逾越管理控制制度的规定；不理会维护有效控制制度的重要性；不能纠正已发现的内部控制的不足之处。
17. 某一位重要管理人员异常严格地限制员工了解信息；或者对于某些重要业务或财务职能（例如提取准备金）进行独裁控制而不允许或极少允许他人检查。
18. 长期存在能力不足的会计人员、信息技术人员或内审人员。
19. 最近存在“购买审计意见”的事件。
20. 严重操控经营利润（包括严重夸大或掩盖）。
21. 过于激进（非常不稳健）的会计政策。
22. 经常就调整分录或其他会计及报告事项与审计师存在意见分歧和争论；回避提问；对重要事项缺乏公开、全面和及时的沟通和说明。
