CCC生产一致性控制计划(CoP)实施检查表(2014版)

汽车生产一致性COP试验与检查项目
汽车完整车辆/不完整车辆COP试验和检查项目（M/N/G类）附件5-1
说明：1、原则上实施规则中所涉及的标准，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。

其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；
2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出具体要求；
汽车生产一致性（COP试验和检查项目（含专用装置部分）附表5-1A-1
道路运输爆炸品和剧毒化学品车辆。

汽车COP生产一致性控制计划汽车COP生产一致性控制计划（CCC）1.0目的对公司批量生产的产品与型式试验合格的样品一致性进行控制，确保产品持续符合认证标准的要求。

2.0使用范围适用于公司批量生产的汽车门锁产品。

3.0引用文件和执行标准CNCA-C11-10:2014《汽车门锁及保持件强制产品认证实施规则》CQC-C1110-2014《强制产品认证实施细则汽车门锁及保持件》GB15086-2013《汽车门锁及保持件的性能要求和试验方法》4.0职责4.1质量负责人负责公司产品一致性总体管理。

4.2与生产一致性控制有关的各部门职责，见《质量手册》编号：LYHC-QM-55.0生产一致性控制计划要求5.1生产一致性检测（检验、试验或检查）汽车门锁产品一致性控制要求见下表。

5.2关键零部件或原材料的控制5.2.1关键零部件或原材料的识别汽车门锁产品关键零部件或原材料控制表见下表。

5.2.2关键制造过程的控制关键制造过程：关键制造过程的控制按相关产品的《控制计划》，详见汽车门锁产品《控制计划》。

质量部严格按照《检查和试验管理程序》进行检验，如发现不合格品，按《不合格品管理程序》执行。

生产过程所使用的工装设备按照《设备管理程序》和《工装管理程序》执行。

5.2.3检测人员和检测设备要求检测人员必须进行培训、考核，合格后方能上岗。

对进货零部件和材料的检查和试验记录必须填写真实、字迹完整、清晰可辨，记录人应在记录上签字、注明记录日期。

人员资质要求按《人力资源管理程序》编号：LYHC-QPM-05的要求执行。

为保证生产过程工序质量，生产和检测设备必须校准或检定，质量部按照《计量器具和试验室管理程序》对使用的仪器设备（检具）进行检定或校准。

质量部负责制定检验仪器设备的操作规程，并对操作人员进行培训，使其能够准确、熟练使用仪器设备。

5.3 认证证书和标志的控制5.1 CCC标志的使用管理执行《3C认证标志使用和管理控制程序》，见附件1。

一、综述本《生产一致性控制计划执行报告》是针对我公司生产的XX 车型系列汽车产品的《生产一致性控制计划》自上次工厂检查至本报告编制之日的执行情况的报告。

报告对照计划逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况重点说明了其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施。

1．公司概况（企业简介）自上次工厂审核以来，申请人、制造商、生产厂的名称、地址无变化。

编号、产品名称、型号规格、证书状态、变更情况等）4．COC证书管理及使用情况我公司COC证书已按照规定向中国质量认证中心进行备案，（什么时候）备案，备案了（多少份），上次工厂检查后，COC证书的使用情况。

5．CCC标志管理和使用情况上次工厂检查剩余数量、报废数量、销毁的情况；检查后是否购买标志，以及购买的数量，各车型车辆加贴数量以及到报告期剩余的标志等情况。

6．我公司质量管理体系变更情况组织机构图、职责分配表。

我公司的质量体系没有发生变化。

7．预计在*月进行工厂审查，该月份预计生产车型情况二、生产一致性控制计划执行情况2. 关键零部件、原材料和总成的控制2.1 供应商选择、评价及日常管理（这部分可以不描述）我公司共有合格供应商多少、何时对供应商进行了评价2.2 关键零部件、材料和总成检验2.2.1《生产一致性控制计划》以及引用的文件，有关零部件进货检验的项目、方法、频次等是否发生变化。

那些内容发生了变化。

2.2.2 关键零部件、原材料和总成的检验在现场的控制：不在现场的控制项目：2.2.3 关键零部件不合格品追溯及处理情况3.1 产品生产工艺流程、识别的关键工序名称，与上次检验时未发生变化，关键工序涉及设备、人员、文件无变更情况，该方面内容有关信息详见《生产一致性控制计划》。

3.2 关键工序的过程参数、产品特性、一致性控制和实施情况。

4. 整车COP的控制情况4.1 我公司的《生产一致性控制计划》发生了变化，已向中国质量认证中心提交了变更申请，且变更后的《生产一致性控制计划》已备案通过。

文件编号：********生产一致性控制计划CoP Control Plan为满足CNCA-C11-09:2014、CQC-C1109-2014强制性产品认证实施规则和细则－汽车内饰件产品对生产一致性控制的要求( 版本编号：A/2 )编制：审核：批准：2016年3月30日发布 2016年3月30日实施目录第一章生产一致性控制的文件化规定第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定第三章 COP试验设备、人员的控制要求第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求第五章工厂对发生生产不一致情况的处理规定第六章工厂对产品不一致的追溯处理措施第七章质量保证能力要求附表1生产一致性控制计划（COP 试验和检查）附表2生产一致性控制计划（COP关键件）附表3生产一致性控制计划（COP关键生产/装配/检验过程）第一章生产一致性控制的文件化规定1、目的1.1为了确保本公司认证产品满足国家强制性产品CCC认证、生产一致性审查要求和相关法律、法规要求，确保工厂生产的批量产品与型式试验合格认证产品的一致性控制，以使认证产品持续符合认证要求，特制定和发布本《生产一致性控制计划》。

1.2本《生产一致性控制计划》是公司质量保证体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。

2、范围2.1本《生产一致性控制计划》适用于公司生产的汽车内饰件产品。

当新的汽车内饰件产品获得CCC证书时，亦应遵守本生产一致性控制计划的规定。

2.2本公司已按认证实施规则、实施细则的要求建立了质量保证体系。

3、职责3.1公司运营经理负责文件有效版本的审批，批准发布生产一致性控制计划；3.2公司质量负责人负责组织文件编写和修订的总体策划、协调及审核；3.3公司各职能部门负责编写和修订与本部门相关的技术和管理文件；3.4质量部负责本计划控制关键零部件的供应商管理；3.5生产部负责按本计划控制关键工序；3.6质量部负责生产一致性控制计划的检查和监督执行；3.7产品开发室负责生产一致性控制计划的编写和申报、变更及备案的执行；3.8产品开发室负责产品一致性设计开发和技术文件的编制；3.9综合管理室负责对人力资源的控制；第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定1、产品适用标准列表：1.1产品适用实施规则、实施细则：《强制性产品认证实施规则汽车内饰件》（编号：CNCA-C11-09：2014）《强制性产品认证实施细则汽车内饰件》（编号：CQC-C1109-2014）1.2产品使用标准：GB8410-2006汽车内饰材料的燃烧特性1.3产品适用法律法规：本公司生产的CCC产品应符合国家强制性产品认证的全部适用的法律法规之规定。

学习好帮手学习好帮手学习好帮手说明：1、原则上实施规则中所涉及的标准，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。

其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出具体要求；学习好帮手附表 5-1A-1 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目（含专用装置部分）–道路运输爆炸品和剧毒化学品车辆学习好帮手学习好帮手附表 5-1A-2 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目——专用校车2012-04-20学习好帮手学习好帮手学习好帮手说明：1、原则上本实施细则中型式检验所涉及的检测项目，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。

其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出检验频次等具体要求。

学习好帮手附表 5-1 C 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目-- 电动汽车（纯）学习好帮手说明：1、原则上实施规则中所涉及的标准，企业都应制定相应的COP试验或检查项目，以确认批量生产的产品与型式试验产品的一致性。

其中本表中所列的COP试验和检查项目为重点关注项目；★ 标志项为CNCA技术专家会（2008-09）文件规定项目。

（下表同）2、本表仅供参考，企业应根据实施规则中所含标准和要求，及自身情况制定COP试验和检查项目，并针对这些项目制定出具体要求。

3、燃料电池汽车‘汽车生产一致性（COP）试验和检查项目’参照本表编制。

学习好帮手附表 5-1D 汽车生产一致性（COP）试验和检查项目—混合动力电动汽车学习好帮手。

编号：GCW/KJ-JS-004-2014罐式半挂车系列生产一致性控制计划CoP Control Plan（为满足CNCA—C11—01:2014规则对生产一致性控制的要求）编制：王宜华审核：刘志忠批准：王利军本《生产一致性控制计划》适用认证产品9GS3单元系列(涵盖如下CCC证书)生产厂：甘肃承威专用车制造有限公司版本号Version No：1.00车型系列Vehicle Type：FY93发布日期：二零一四年七月二十日目录第一章生产一致性控制的目的、职责 ------------------------------------------------------------2 第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定------------------------------------------3 第三章整车COP试验设备、人员的控制要求----------------------------------------------------19 第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求------------------------------------------19 第五章制造商对发生生产不一致情况的处理规定------------------------------------------------20 第六章制造商对产品不一致的追溯处理措施------------------------------------------------------20 第七章制造商对分级管理的思路及采取的可靠性验证措施------------------------------------20 第八章适用多个车型系列及不在同一装配现场时的说明---------------------------------------20第一章生产一致性控制的目的、职责一、目的：制造商为了保证9GS3单元系列厢式运输半挂车批量生产时的产品和型式试验的样品在产品结构及技术参数方面相一致，以及与认证标准的符合性。

生产一致性控制计划文件编号：PT-CCC-2016-01受控状态:受控仅供个人学习参考编制：技术质量部审核：批准：XX公司发布版本:2016年A/0版仅供个人学习参考目录11.2本《生产一致性控制计划》是公司质量保证体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。

2、范围2.1本《生产一致性控制计划》适用于公司生产的汽车内饰件产品。

当新的汽车内饰件产品获得CCC证书时，亦应遵守本生产一致性控制计划的规定。

2.2本公司已按认证实施规则、实施细则的要求建立了质量保证体系。

3、职责3.1总经理a)领导公司的全面工作；b)向全体职工宣传满足顾客和法律法规要求的重要性；c)制定质量方针和质量目标；d)建立公司组织结构，规定各部门的职责和权限；e)进行管理评审，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；f)确保资源的获得；g)指定质量负责人，并授予其相应的职责和权限。

3.2质量负责人a)负责建立满足强制性产品认证工厂质量保证能力要求的质量体系，确保实施和保持；b)确保产品一致性以及产品与标准的符合性；c)正确使用CCC证书和标志，确保加施CCC标志产品的证书状态持续有效；d)对认证产品变更进行确认批准并承担相应责任。

3.3市场部d)3.43.53.63.73.8f)负责顾客投诉的处理。

3.9市场部a)负责销售计划管理,负责客户沟通。

3.10采购员a)按采购计划实施采购，及时供应生产所需的各类原辅材料；b)确保在合格供应商中实施采购工作。

3.11检验员a)按检验要求对各过程的产品实施检验和判定。

b)对所发现的各类质量问题及时反馈，做好过程质量控制。

c)对检试验设备认真维护，保证精度要求；d)有权停止生产，以纠正质量问题。

3.12内审员a)负责按内审计划实施审核工作。

b)负责体系运行各过程的监控，协助质量负责人维持体系正常运行。

3.13生产工人a)认真执行质量制度和工艺文件，做好产品自检，确保产品质量。

附录1-1 生产一致性控制计划表（CO试验和检查）控制计划编号/ :版本号：
注：1、企业可参照附录2 （资料性附录）产品CO试验和检查计划内容填写，企业计划中的控制项目原则上应不少于附录
2要求的内容。

附录1-2 生产一致性控制计划表（关键零部件及材料）
控制计划编号/ 版本号:
备注：1、如供应商为销售商或进口商，应进一步提供生产企业名称；
2、如同一零部件/材料有多家供应商，应分别在本表中填写；
3、企业可根据产品的结构特点确定关键外购零部件和材料的项目及控制要求，原则上不能少于以上所列关键件;
附录1-3 生产一致性控制计划表（关键生产/装配/检验过程）
控制计划编号/ 版本号:
（注：文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。

可复制、编制，期待你的好评与关注）。

附录 1-1生产一致性控制计划表（COP试验和检查）
控制计划编号 / ：版本号：
□样品试制□试生产□生产生产厂：编制/日期：审查/日期：同意/日期：
认证产品车型系列：订正日期：
控制计划覆盖的产品型号：
丈量仪器样本
序号试验和检查的场所所履行的文件名称及编号责任部门合用车型项目
和设施容量频率
注： 1、公司可参照附录2（资料性附录）产品COP试验和检查计划内容填写，公司计划中的控制项目原则上应许多于附录 2 要求的内容。

附录 1-2生产一致性控制计划表（重点零零件及资料）
控制计划编号 /版本号：
□样品试制□试生产□生产生产厂：编制 / 日期：审查 / 日期：同意 / 日期：
认证产品车型系列：订正日期：
控制计划覆盖的产品型号：
序号名称型号规格供给商名称合用车型查验文件名称及编号CCC 认证证书编号备注
应填报到生产厂，如由经销商供
应时，应包含经销商和生产厂。

备注： 1、如供给商为销售商或入口商，应进一步供给生产公司名称；
2、好像一零零件/资料有多家供给商，应分别在本表中填写；
3、公司可依据产品的构造特色确立重点外购零零件和资料的项目及控制要求，原则上不可以少于以上所列重点件；
附录 1-3生产一致性控制计划表（重点生产/ 装置 / 查验过程）
控制计划编号 /版本号：
□样品试制□试生产□生产生产厂：编制/日期：审查/日期：同意/日期：
认证产品车型系列：订正日期：
控制计划覆盖的产品型号：
序号名称生产/查验的场所所履行的文件名称及编号责任部门合用车型。

文件编号：版/次：A/01 状态：受控生产一致性控制计划Cop Control Plan按照CNCA-C11-12：2014 《汽车座椅及座椅头枕》实施规则要求编制制造公司：编制：审核：审批：发布：实施：目录1 有效控制批量生产的认证产品结构及技术参数和型式试验样品一致性的相关文件 (3)2 生产一致性检测（检验、试验或检查）控制规定 (5)3 产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求 (6)4生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定 (8)5 强制性产品认证证书和认证标志的控制规定 (9)6 发生生产不一致时纠正、预防或召回措施 (12)7附件:1 生产一致性控制计划（COP试验和检查） (13)8 附件:2 生产一致性控制计划表（关键外购零部件及材料） (14)9 附件:3 生产一致性控制计划表（关键生产/装配/检验过程） (16)10 附件:4 证书状态 (17)1 有效控制批量生产的认证产品结构及技术参数和型式试验样品一致性的相关文件公司为了保证有效控制批量生产的认证产品结构及技术参数和型式试验样品一致性，根据IATF16949：2016 汽车行业—质量管理体系、CNCA-C11-12:2014《强制性产品认证实施规则—汽车座椅及座椅头枕》要求编制了LX/QM-20XX《质量手册》、程序文件和相关制度。

1.1 质量保证体系程序文件1.2 相关三级文件（规章制度类）2 生产一致性检测（检验、试验或检查）控制规定按照汽车座椅及座椅头枕、汽车内饰件实施规则中要求，制定产品必要的试验或相关检查，并按内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的文件化规定。

以及按照各项标准识别关键部件、材料和关键制造过程、检验过程并确定其控制要求。

对于不在工厂现场进行的试验或相关检查以及控制的关键部件、材料和关键制造过程、检验过程，应在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点。

认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。

附件4 工厂生产一致性控制计划及执行报告编制要求一．生产一致性控制计划编制要求生产一致性控制计划是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件化的规定。

应包括：1 职责工厂应规定与强制性产品认证活动有关的各类人员职责及相互关系，且生产企业应在组织内指定一名质量负责人（或相应的机构或人员），无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a)负责建立满足强制性产品认证要求的质量体系，并确保其实施和保持；b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构认可，不加贴强制性认证标志。

质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作，质量负责人可同时担任认证技术负责人。

2 工厂为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。

3 工厂按照车型系列，并针对不同的结构、生产过程，对应《实施规则》中各项相应标准制定下列文件:(1)COP试验/检查计划企业应对于认证标准中规定的产品各项安全质量特性进行识别，并在生产的适当阶段对产品安全特性进行必要的试验或相关检查，以确认持续符合标准要求。

对于试验/检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存均应编制文件化的规定，报CCAP技术判定并认可后严格按计划实施。

(2)关键零部件/材料控制计划企业应依据各项认证标准，识别外购的关键零部件、材料、总成，制定关键零部件/材料清单，以确保所有被识别的标准都能得到有效控制，不被遗漏。

关键零部件清单参考《实施规则》附件3附录1《车辆结构与技术参数》中的A类参数，制造商可根据产品特点及标准的控制方式不同，对关键零部件的项目进行调整，最终以经认证机构审批的控制计划为准。

采用非量产模式获证且不编写控制计划的企业，其关键部件的控制项目及要求不得低于上述附件3附录1中的A类参数的要求，对于自制的关键零部件和材料，纳入关键生产过程进行控制。