安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表精修订

安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。

2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。

二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。

包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。

2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。

包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。

3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。

需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。

4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。

需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。

三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。

廉洁风险点及防控措施一览表引言在当前社会环境下，廉洁风险已经成为企业管理的重要课题之一。

为了确保组织的廉洁经营，必须建立有效的风险防控措施。

本文档旨在提供一个廉洁风险点及相应的防控措施一览表，以供企业参考并制定相应应对策略。

1. 人员管理1.1 人事招聘风险点：•招聘过程中存在内定现象，缺乏公平公正原则。

防控措施：•建立招聘流程的标准化操作，如明确招聘需求、制定招聘程序、明确招聘标准等。

•引入第三方招聘机构，提高招聘的透明度和公正性。

•加强对招聘流程的监督和核查，及时发现和纠正不当行为。

1.2 员工培训风险点：•培训资金的管理和使用不透明，存在贪污挪用等行为。

防控措施：•设立专门的培训资金专项账户，用于接收和管理培训资金。

•建立完善的培训制度和流程，明确培训计划、培训费用预算等。

•强化对培训资金的监督和审核，确保资金使用符合规定。

1.3 绩效考核风险点：•绩效考核存在主观性较强的问题，容易导致人际关系错综复杂。

防控措施：•建立客观公正的绩效考核指标体系，确保评价的科学性和公正性。

•引入多元化的评价方式，如360度评估、自评、同事评等，减少单一标准带来的主观性。

•定期对绩效考核结果进行公示和说明，增加监督和透明度。

2. 财务管理2.1 采购管理风险点：•采购过程中存在腐败行为，如收受回扣、虚报报销等。

防控措施：•建立严格的采购流程，如编制采购计划、发布采购公告、开展采购评标等。

•加强对供应商的审查和评估，确保选择合规、诚信的供应商。

•设立采购合同管理、报销核销等制度，加强对采购资金的监控。

2.2 预算管理风险点：•预算编制过程中存在财务造假行为，如虚构收入、低报成本等。

防控措施：•建立透明、规范的预算编制程序，明确预算编制的原则和要求。

•强化对预算编制过程的审计和监督，及时发现和纠正不当行为。

•定期对预算执行情况进行监测和评估，确保实现预算管理的目标。

2.3 费用报销风险点：•费用报销流程中存在虚报、重复报销等问题。