××单位廉政风险点及防控措施一览表(单位)
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廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长:领导:年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长:领导:年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员:领导:年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
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廉政风险点及防控措施
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廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
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岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人:岗位工作人员:分管领导:年月日。
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严,不严格执行规章制度,导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为,本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表,供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质,排斥潜在供应商。
3、指定品牌,倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数,变向指定品牌,排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息;2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息;3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书,唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务,学校人财物管理中的重大问题不集体研究,搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主,自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》,带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表序号关键岗位或重点部位廉政风险点主要表现形式风险等级主要防控措施1 党风廉政建设徇私不履行“两个责任”“两个责任”落实不力,怠于履行管理监督职责,纵容违法违纪人员。
★★★细化“两个责任”清单,明确责任主体,层层压实责任,严格落实“一岗双责”和“一案双查”,促进“两个责任”深化落实。
2检察权运行环节徇私舞弊,执法不公利用检察权力,违规收受或索取贿赂,为案件当事人谋取不当利益,使犯罪分子逃避处罚。
★★★加强对检察权运行的监督,严格规范司法流程,确保司法公正。
3 职务犯罪侦查环节压案不查、徇私办案徇私情私利,通风报信,有案不查或故意隐瞒重要犯罪线索,毁损、隐匿犯罪证据,放纵犯罪★★★规范职务犯罪线索管理、调查取证、审讯提讯、款物扣押等工作机制,严格落实自侦案件全程同步录音录像、线索报备、重大案件集体研究和领导审批制度、强化网上流程管理,杜绝不规范办案行为。
4 侦查监督、公诉环节隐瞒事实,改变定性徇私隐瞒重要案件事实,改变案件定性,该捕不捕或重罪轻判,违法违规办案★★★加强案件监督管理,坚持重大案件检委会集体研究制度,建立不规范司法行为约谈机制和案件质量互查、抽查、评查机制5 民行案件监督环节违规办理民事行政检察案件为利害关系人谋取不当利益,使不符合条件的案件立案,或违规开展民事行政案件的调查、审核、审批,损害他人或社会的合法权益★★★规范民行申诉案件的线索管理、立案审查、案卷流转、逐级审批、员额检察官组集体办案机制,探索完善民行案件公益诉讼机制。
6 控告申诉环节徇私泄密、违规办理收受贿赂或好处,故意泄露举报线索,隐匿举报材料,应立不立或不应当立案而立案,违规为当事人谋取司法救助等。
★★★规范接访行为,严格落实信访接待规定,指定专人管理举报线索,实行双人办案,层报审批制度。
7 刑事执行监督收受贿赂,审查不力违规收受或索取他人财物,对入所、出所、强制医疗、羁押必要性审查、社区矫正、暂予监外执行等活动监管不严或故意隐匿控告、举报、申诉材料★★★严格按照看守所检察办法、社区矫正实施办法、羁押必要性审查等相关规定和工作流程履行监督职责,坚持双人办案,完善登记、备案备查和领导审批工作机制,主动接受外部和内部执纪监督8 检务保障物资采购、车辆管理、财务管理、工程招投标工作不规范利用职权,收受供应商贿赂,违反招投标规定,串标围标,固定资产登记管理不规范,财务收支不明等★★★严格落实各项财务收支、工程招投标、固定资产管理、车辆使用等规定,健全财务、公车、基建、固定资产管理和使用机制,实行专人台账化管理,建立廉政风险内控机制和检查监督机制,完善财务报销、审核、办公物品报废处置、工程招投标等工作流程,定期公布接受干警监督,纪检监察同步介入监督。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险,企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表:1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一:人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一:人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一:建立公正透明的人才选拔机制,严格执行招聘规定,加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一:建立公正透明的人才选拔机制,严格执行招聘规定,加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二:工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二:工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二:建立工资福利分配公平公正的制度,加强监督和审计。
防控措施二:建立工资福利分配公平公正的制度,加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一:采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一:采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一:建立严格的采购管理制度,加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一:建立严格的采购管理制度,加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二:采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二:采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二:加强对采购人员的监督管理,实行供应商评估和监控制度。
防控措施二:加强对采购人员的监督管理,实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一:财务数据造假行为。
风险点一:财务数据造假行为。
- 防控措施一:建立有效的内部控制制度,强化财务审计和监督。
防控措施一:建立有效的内部控制制度,强化财务审计和监督。
- 风险点二:滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二:滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二:加强财务监督和审计,建立严格的预算管理制度。
防控措施二:加强财务监督和审计,建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一:合同管理过程中的潜在不合规行为。
个人资料整理,仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定,拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策,或超越法集中制原则,重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策,或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误,不及认真分析,制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题,对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机,可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中,接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动,可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定,必须不折班子不扣的执行落实到位,严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则,增强班子履职能力、提高决策水平,严格按照职责认真履职,科学决班子策,发现重大决策失误应立即纠正,认真调查、成员研究、分析,采取正确措施全力挽回损失或影响,主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度,对重大问题在第一时间作出反映,能够靠自身能力解班子决的要及时解决,不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识,自觉筑牢反腐倡廉的班子防线,要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理,仅供个人学习使用政务政 秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈 保密意识薄弱、内 科 长风 1机密文件 送领导批阅, 向外透露涉密 部管理制度落实不C 加强保密教育培训,增强保密意识,健全制度, 险 及文件收及 工泄密信息到位严格执行点发人员 作 人员文件收发收发文件不及时, 贻误工作文件收发3会议通知,不按时上报材不及时人员料,传达领导指示不及时政 秘 未严格按照收发文强化制度执行, 科 长程序办理,责任意 加大督查力度, 严格按照文件收 A及 工识差发规定程序执行作 人员序 廉政风险 岗位表现形式风 险 责 任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理,仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出,不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符,滋生不廉洁定,监管力度不够,款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时,违工作责任心不强,购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品,可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度,设置帐簿、科目混乱,记载不实,不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失,可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位,录入5管理不到财务人员不及时、不准确,可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付,要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度,必须做到日清月结人员严格按照上级要求,做好小金库清理工作,一把局领导及手对小金库清理工作负总责,加强收费管理,提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习,领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度,加强财务领导及财监督,加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心,对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册,定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分 管 查没有违法事实或法定依据执领 导行政乱作实施行政处罚, 违法采取行 法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿,按照法定程序依法取 风 执法人员政强制措施, 擅自设立处罚 A证,所办案件必须事实清楚, 和 执为素质差 案件定性裁量准确险 种类或改变处罚额度法 人 点员在查办案件中, 不遵守办案稽 查 纪律,泄露内部工作秘密,队 负干扰办案, 或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、 负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责 人当事人的好处, 不能严格执培训,要严明规章制度, 严格追究相关人员的责政意识差及 执行案件处罚裁量权标准, 导任,并从政治上、经济上给予应有的惩罚法 人 致行政处罚出现畸轻畸重 员现象稽 查在案件调查取证中, 未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训,队 负程序依法取证, 造成证据遗 办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责 人漏或不完善,导致案件定 责任心不强集的证据要及时、 有效的提取,切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及 执性、自由裁量不准确法 人员违反办案 分管领导 不遵守办案纪律, 在查办案 个人政治思想党性 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、 责 分 管4及执法人件中利用职务便利索取或不高,不遵章守纪B领导、纪律任教育, 忠于职守, 尽职尽责; 并严格责任追究员者收受当事人的好处, 向当 制度,稽查队及局领导要定期不定期的进行检 稽 查 事人和有关人员泄露举报 查,或明查暗访,对发现的问题要敢于纠正队 负 人信息,或泄漏案情,或为 责 人 当事人开脱、说情,以求减 及 执 轻行政处罚, 以图为个人或 法 人小团体谋取私利,贪赃枉 员法,充当 “保护伞 ”案卷保管 丢失、损毁案卷材料给单位 不熟悉业务,责任 建立健全档案管理制度, 做好案件档案的整理归 案 卷 档工作,定期不定期的进行抽查, 确保档案整齐、 保 管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分 管领 导分管领导 执法人员责任不落强化执法人员的监管责任, 6食盐安全位,检查落实不力、把关不 认真落实食盐安全监 及执法人 A管工作制度,加强监管检查和 执严或者未及时作为, 使不安实法 人员全的食盐流入市场员。
使用监管不严,不符合用印规定。
位,导致内部管理不规真、漏报、瞒报、错报违法肇事、加油维修保单位(科室)廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表单位(科室)名称:办公室综合协调机关政务工作;拟订相关工作制度并组织实施;负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 主要工作职能息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作;负责综治和应急管理工作;负责局有关基建重 大项目的申报和统计工作;负责机关综合档案的建立和管理工作;负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作; 负责局领导交办的其他工作。
风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防范措施责任领导 责任科室制度不完善,执行不到 制度机制风险内部管理制度 二级范。
把关不严,造成信息失 政务信息管理 二级等情况。
公章管理二级岗位职责风险公车私用、违规停放、 车辆管理二级养管理混乱。
公务接待管理 存在超标或浪费现象 二级进一步健全完善和严格执行各项规章制度。
进一步建立健全和严格落实政务信 息报送、发布制度,加强政务信息发 布审核、复核;进一步提高信息工作水平。
实行过程监控和结果监控。
公务使用 公章,除发文外,必须经局领导签字 批准。
私人事务使用公章,个人申请, 科室负责人初审,报局领导审批。
强化教育,提高司乘人员整体素质; 科学调配车辆,强化节能意识,提高 车辆使用效率;加强车辆维修管理, 降低维修费用;严格执行车辆管理规定。
实行结果监控。
按照公务接待规定, 严格遵守接待标准、审批程序等,勤 俭节约,合理、高效、规范开展公务接待工作。
二级进一步完善资产管理规定,严格执行业务流程风险文电处理工作二级易造成不必要的浪费。
三级资产管理在资产管理过程中不符合规定或随意处置,导致不廉洁行为。
各项制度。
对来文、来电、来函和发文处理不及时、不规范或不到位,导致工作延误和失误。
严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》,熟悉收发文操作流程,严格按照规定程序收发文件;对制法文件按照规定的环节严格把关,确保公文的规范性和权威性。
.实用文档.
中国共产党屯昌县纪律检查委员会用笺
各镇,县直各单位、副科级以上事业单位:
为推动我县廉政风险防控管理工作的顺利开展,标准廉政风险点和防控措施,现从网上摘取并整理了机关办公室廉政风险点、防控措施、权力运行流程图等局部内容,供各单位学习参考。
未上报工作方案的单位请尽快上报!
附:1、廉政风险点及防控措施一览表
2、办公经费支出管理流程图
县纪委党风室
2021年11月9日
第页
.
.实用文档.
附表一
XXX廉政风险点及防控措施一览表
〔参考样本〕
单位〔盖章〕:XXX 填报时间:年月日
.
.实用文档.
附表二
办公经费支出管理流程图
.。
单位领导班子廉政风险点与防控措施一览表[1]单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位( 盖章):党组、党委或党支部名主要职能廉政风险点称党务和党组*** 党支部1.权力风险工作表现形式原因分析①不按照组织程序,不培养、不考察,不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为①人事任免过程;党员或者为非党员出②采矿点设置;矿业权具党员身份证明;(探矿权)出让;②对党员、干部出现问③矿业权变更;题不批评不教育,对党④废弃矿山治理;员干部出现违纪违法⑤绿色矿山建设项目;行为不处理、不报告⑥涉矿爆破证明。
的;③不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款,甚至贪污、挪用党费、团费和善款。
风险等级A级填表时间 :防控措施责任人①严格按党章规定执行;②严格执行党员标准;③按照党员发展程序规范操作;④严格审核延续资料;⑤严格执行延续目录。
2.环境风险3.管理风险①对申请采矿登记或延续,变更登记以及注销采矿许可证进行审①地质灾害预防和工查和复核不严格;程治理;②对县级审批发证的②废弃矿山治理;矿业权不按规定要求③绿色矿山建设项目。
进行招拍挂出让,对上报的材料不进行会审;③相关费用不按标准缴纳。
①在干部的任免、提拔①人事任免过程;和使用上,利用职权②采矿点设置;矿业权“通风漏气” ,为他人(探矿权)出让;拉选票、收受红包,严③安全生产。
重影响公正、公平的。
①严格审核延续资料严格执行延续目录;②加强集体会审;A 级③严格执行《*****自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》。
①严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政机关竞争上岗工作暂行规定》及自治区、地区、县国土资源局下发的干部竞争上岗实施办法;A 级②严格审核延续资料严格执行延续目录;③严格执行《*****自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》。
4.政策风险5.人员素质风险①工作不认真或对政策理解不够致使在工①人事任免过程;资、福利、保险给干部②采矿点设置;矿业权带来执行政策错误的;A 级(探矿权)出让;②违反规定利用公款③矿业权变更。
附件3:
××单位廉政风险点及防控措施一览表(单位)
填报单位:(盖
填表人: 联系电话: 单位负责人签字: 纪检监察机构负责人(分管领导)签字:
填写说明:1.风险点分类:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。
2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况,分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。
4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源),造成思想退步,信念滑坡(风险点),在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。
5.防控措施:对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节,有针对性地制定严密的防控措施,通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法,及时纠正不当行为,避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为,并适时将风险防控措施上升、固化为反腐倡廉制度,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
6.同级分类下风险点名称不允许重复。